2022年山西省证券投资顾问模考提分卷.docx
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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的有()A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 对于消费型企业,所属的风险敞口类型为()。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B4. 【问题】 公司的盈利能力指标包括( )。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计,说法正确的有()A.B.C.D.【答案】 C
2、6. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有( )。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 投资规划的步骤包括()。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括( )。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 关于方差最小化法,说法正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款,年利率10%,则王先生每年年末需要存入()万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C11. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括()A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 证券公司探
3、索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?( )A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B14. 【问题】 ( )指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A16. 【问题】 如果缺口为
4、正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A17. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前,应该对其中所含的()进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C19. 【问题】 迈克尔?波特认为在一个行业中
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