2022年山西省期货从业资格通关预测题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A2. 【问题】 7月中旬，该期货风险管理公司与某大型钢铁公司成功签订了基差定价交易合同。合同中约定，给予钢铁公司1个月点价期；现货最终结算价格参照铁矿石期货9月合约加升水2元干吨为最终干基结算价格。期货风险管理公司最终获得的升贴水为（）元干吨。A.+2B.+7C.+11D.+14【答案】 A3. 【问题】 根据期货市场客

2、户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C4. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C5. 【问题】

3、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D6. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】 A7. 【问题】 根据下面资料，回答76-79题 A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C8. 【问题】 假设某债券投资组合的价值是10亿元，久期128，预期未来债券市场利率将有较大波动，为降低投资组合波动，希望降低久期至32。

4、当前国债期货报价为1 10，久期64。投资经理应（）。A.卖出国债期货1364万份B.卖出国债期货1364份C.买入国债期货1364份D.买入国债期货1364万份【答案】 B9. 【问题】 关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国

5、证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C10. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.3200和3680B.3104和3680C.3296和3840D.3200和3840【答案】 C11. 【问题】 一段时间后，l0月股指期货合约下跌到31320点；股票组合市值增长了673：基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利( )万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B12. 【问题】 李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处

6、违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B13. 【问题】 若沪深300指数为2500点，无风险年利率为4%，指数股息率为1%(均按单利计)，据此回答以下两题88-89。 A.2506.25B.2508.33C.2510.42D.2528.33【答案】 A14. 【问题】 在中国的利率政策中，具有基准利率作用的是( )。A.存款准备金率B.一年期存贷款利率C.一年期国债收益率D.银行间同业拆借利率【答案】 B15. 【问题】 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】 B1

7、6. 【问题】 5月份，某进口商以67000元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以67500元吨的价格卖出9月份铜期货合约，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格300元吨的价格成交。 8月10日，电缆厂实施点价，以65000元吨的期货价格作为基准价，进行实物交收，同时该进口商立刻按该期货价格将合约对冲平仓，此时现货市场铜价格为64800元吨，则该进口商的交易结果是（）(不计手续费等费用)。A.基差走弱200元吨，不完全套期保值，且有净亏损B.与电缆厂实物交收的价格为64500元吨C.通过套期保值操作，铜的售价相当于67200元

8、吨D.对该进口商来说，结束套期保值时的基差为-200元吨【答案】 D17. 【问题】 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A18. 【问题】 期货加现金增值策略中期货头寸和现金头寸的比例一般是( )。A.1：3B.1：5C.1:6D.1：9【答案】 D19. 【问题】 ?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60B.70C.80D.90【答案】 C20. 【问题】 期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错

9、误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列应遵守期货从业人员管理办法的情形包括（ ）。 A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务【答案】 ABC2. 【问题】 下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的有（ ）。 A.任意转让会员资格B.主持召开临时会员大

10、会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权【答案】 AB3. 【问题】 若多元线性回归模型存在自相关问题，这可能产生的不利影响的是( )。A.模型参数估计值非有效B.参数估计量的方差变大C.参数估计量的经济含义不合理D.运用回蚪模型进行预测会失效【答案】 ABD4. 【问题】 股票期权的买方了结合约的方式包括（ ）。A.行权B.放弃行权C.必须行权D.远期交割【答案】 AB5. 【问题】 互换的标的可以来自于（ ）市场。A.利率B.货币C.债券D.股权【答案】 ABCD6. 【问题】 投资者以3310点开仓卖出沪深300股指期货合约5手，后以33

11、20点全部平仓。沪深300股指期货的合约乘数为每点人民币300元。若不计交易费用，其交易结果为（）。?A.亏损3000元/手B.盈利3000元/手C.亏损15000元D.盈利15000元【答案】 AC7. 【问题】 关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（）。A.因期货交易所的过错导致信息发布. 交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期

12、货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任【答案】 BD8. 【问题】 某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚是（ ）。 A.对直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金B.对其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金C.对单位判处罚金D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金【答案】 ABCD9. 【

13、问题】 投资者买入上证50ETF基金，同时卖出上证50期货合约，以期持有一段时间后再同时进行反向交易获利。以下说法正确的是（ ）。A.属于股指期货反向套利交易B.属于股指期货正向套利交易C.投资者认为市场存在期价低估D.投资者认为市场存在期价高估【答案】 BD10. 【问题】 下列对期现套利的描述，正确的有（ ）。A.当期货、现货价差远大于持仓费，存在期现套利机会B.期现套利只能通过交割来完成C.商品期货期现套利的参与者须具有现货生产经营背景D.期现套利可利用期货价格与现货价格的不合理价差来获利【答案】 ACD11. 【问题】 下列哪些情况，相关人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应当

14、参加协会组织的后续职业培训（ ）A.取得从业资格考试合格证明B.被注销从业资格C.没有从业证明D.获得国外从业证明【答案】 AB12. 【问题】 提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货交易D.收付期货保证金【答案】 ABCD13. 【问题】 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】 ABD14. 【问题】 在金融期货投资者适当性制

15、度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分【答案】 BCD15. 【问题】 根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。 A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货

16、公司先以结算担保金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】 AC16. 【问题】 期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。 A.明晰职责B.强化制衡C.严格执行保证金制度D.加强风险管理E【答案】 ABD17. 【问题】 公式A.权益互换固定利率B.股指期权价值C.权益证券价值D.利率互换固定利率【答案】 AD18. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。A.结算负责人B.债务负责人C.独立董事D.法定代表人【答案】 AD19. 【问题】

17、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。A.揭示期货市场风险B.揭示期货交易所规则C.明确告知客户共同承担交易风险D.明确告知客户独立承担期货市场风险【答案】 AD20. 【问题】 套期保值交易选取的工具包括（ ）。A.期货B.期权C.远期D.互换【答案】 ABCD20. 【问题】 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3B.6C.9D.12【答案】 B21. 【问题】 甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销

18、其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所B.期货业协会C.证券业协会D.中国证监会【答案】 D22. 【问题】 （）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 C23. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期

19、货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A24. 【问题】 期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A25. 【问题】 根据下面资料，回答91-93题 A.410B.415C.418D.420【答案】 B26. 【问题】 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A27. 【问题】 备兑看涨期权策略是指（）。A.持有

20、标的股票，卖出看跌期权B.持有标的股票，卖出看涨期权C.持有标的股票，买入看跌期权D.持有标的股票，买入看涨期权【答案】 B28. 【问题】 证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C29. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】

21、 D30. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.15和2B.15和3C.20和0D.20和3【答案】 D31. 【问题】 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A32. 【问题】 中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开【答案】 B33. 【问题】 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员

22、资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C34. 【问题】 根据下面资料，回答83-86题 A.Y=42.38+9.16x1+0.46x2B.Y=9.16+42.38x1+0.46x2C.Y=0.46+9.16x1+42.38x2D.Y=42.38+0.46x1+9.16x2【答案】 A35. 【问题】 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员

23、不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D36. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A37. 【问题】 期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A38. 【问题】 某资产管理机构发行了款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表7-7所示。根据主要条款的具体内容，回答题。A.加入同样数量比例的看涨期权的空头B.加入同样数量比例的看涨期权的多头C.加入同样数量比例的看跌期权的多头D.降低发行价格【答案】 A39. 【问题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B