2022年山西省证券从业模考预测题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】 C3. 【问题】 有限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机

2、关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】 C4. 【问题】 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】 C5. 【问题】 下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准

3、一致【答案】 B6. 【问题】 法律关系的特征不包括（）。A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.是以权利和义务为内容的社会关系C.是依靠国家强制力来保障实施的规范D.是法律主体之间的社会关系【答案】 C7. 【问题】 按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】 D8. 【问题】 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】 B9. 【问题】 中华人民共和国证券法于（ ）开始首次正式实施。A.1999年7月1日

4、B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】 A10. 【问题】 存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监

5、督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。【答案】 C13. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

6、D16. 【问题】 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担【答案】 D18. 【问题】 按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任

7、的具体承担方式理解错误的是（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接

8、责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款【答案】 D19. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B20. 【问题】 根据期货交易管理条例，（）应

9、当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知

10、原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】 B24. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【

11、答案】 B25. 【问题】 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 根据证券投资基金法的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。A.非法所募资金金额1%以上5%以下B.非法

12、所募资金金额5%以上50%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】 B29. 【问题】 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】 B30. 【问题】 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D31. 【问题】 证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（）。A.

13、传播虚假信息B.操纵证券市场C.内幕交易行为D.证券欺诈行为【答案】 B32. 【问题】 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B33. 【问题】 （）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进

14、行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专投资者履行信息告知义务【答案】 D34. 【问题】 下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】 D35. 【问题】 证券公司（）应承担流动性

15、风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.经理层【答案】 A36. 【问题】 接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A37. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承

16、担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人【答案】 D38. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5【答案】 D39. 【问题】 证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C