2022年山西省证券投资顾问点睛提升模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C3. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比

2、例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A5. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B6. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A

3、.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C12. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D13. 【问题】

4、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B14. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A15. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、

5、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸

6、大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】 A21. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还

7、贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B24. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D25. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测

8、在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C29. 【问题】 一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】 D30. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 财政政策的种类包括（

9、 ）A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A35. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 按照计算期的长短，MA一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B