揭阳市知识产权（局）规范行政处罚.doc

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1、揭阳市知识产权（局）规范行政处罚自由裁量权适用规则 为规范、保障和监督我市专利行政管理机关依法、有效行使行政处罚自由裁量权，保护专利权利人（公民、法人或者其他组织）合法权益，维护社会秩序，根据中华人民共和国行政处罚法、中华人民共和国专利法及中华人民共和国专利法实施细则、广东省专利条例等法律法规和规章，制定本适用规则。第1条 本规则所指行政处罚自由裁量权，是本局或本局指定管辖、委托的具有专利行政执法资格的实施机关，按照法律、法规和规章的规定，对行政管理相对人的违法行为作出是否进行行政处罚，进行何种行政处罚和何种标准的行政处罚的行政处罚决定的权限。 本规定所指专利行政执法实施机关，包括市知识产权局

2、和全市各县（市、区）具有执法资格的科技（知识产权管理）局。第二条 本局行使行政处罚自由裁量权限，应当遵循公正、公开的原则，坚持处罚与教育相结合，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。第三条 本局成立行政处罚案件审理委员会（下简称局审委会），由局长任主任，主管行政执法副局长任副主任，相关科室负责人为委员。局审委会接受省知识产权局及其相关处（室）的指导和对全市重大案件的评审。局审委会负责建立健全市行政自由裁量说明制度，重大案件决定、报备、网站公开制度，适用法规、规则修订，行政执法责任制度等；对拟作出重大专利行政处罚案件的决定所适用的法律法规规章、处罚种类、处罚数额等事项进行集体讨论。局审委会

3、集体讨论的意见和决定需作书面记录，审委会认为必要时可进行录音或录制视频，并由审委会指定具有专利行政执法资格的人员专人管理书面记录、录音或视频。 本条所称的重大行政处罚案件是指决定对违法当事人给予5万元以上罚款，或者决定将违法当事人移送司法机关给予治安管理处罚中涉及行政拘留、追究刑事责任的案件。 第四条 行政处罚自由裁量应当根据违法当事人违法行为的性质、事实、情节、主观过错程度、配合执法的程度以及对社会造成危害程度等因素，作出行政处罚的裁量结果。 本条所指裁量结果分为轻微、一般、较重、严重、特别严重五种程度，分别适用轻微、一般、较重、严重、特别严重的违法行为。 专利违法行为的行政处罚，适用本规则

4、附件揭阳市知识产权（局）行政处罚自由裁量标准规定。 第五条 违法当事人同时具有两种以上违法情节的，按其违法行为若干情节中最重程度在自由裁量标准中进行裁量。 第六条 在违法行为的性质、事实、情节、主观过错程度、配合执法的程度以及对社会造成危害程度相同或者相近似的情况下，对不同违法当事人的违法行为作出行政处罚的裁量结果应当基本相当。 第七条 违法当事人具有下列情节之一的，不予处罚： （一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的； （二）违法行为人违法时不满十四周岁的； （三）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的； （四）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外； （五）

5、其他法律、法规、规章规定应当不予行政处罚的。 第八条 违法当事人具有下列情节之一的，依法减轻、从轻行政处罚： （一）行为人已满十四周岁不满十八周岁的； （二）主动消除违法行为危害后果的； （三）受他人胁迫有违法行为的； （四）积极配合行政机关查处违法行为有立功表现的； （五）其它依法减轻、从轻行政处罚的。 本规定所指的减轻行政处罚，只适用于对违法当事人减少行政罚款，按揭阳市知识产权（局）行政处罚自由裁量标准中违法程度所对应的处罚标准的罚款标准中间数额以下，减半处罚裁定；从轻处罚适用自由裁量标准违法程度的下一种程度的罚款数额。上述减轻和从轻处罚的执行，最轻不得低于裁量标准中所对应违法程度的最低一

6、种处罚标准下限。 第九条 违法当事人具有下列情节之一的，依法从重行政处罚： （一）隐匿、销毁违法证据，或者擅自启封、转移被查封、扣押物品的； （二）故意歪曲事实，作虚假陈述的，或者拒绝、逃避、妨碍、以暴力、威胁等手段抗拒执法人员执法，尚未构成犯罪的； （三）不听劝阻，继续实施违法行为的； （四）违法行为、手段恶劣造成严重后果，或者多次违法屡教不改的； （五）违法行为涉及国家安全、公共安全、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等事项，造成危害后果的； （六）胁迫、诱骗或者教唆他人实施违法行为的； （七）共同实施违法行为中起主要作用的； （八）在突发公共事件时实施违法行为的； （九）对举

7、报人、证人打击报复的； （十）其他依法应当从重处罚的。 从重处罚只适用罚款，适用自由裁量标准违法程度的上一种程度的罚款数额，从重处罚中最重的上限，按照广东省专利条例第54-57条规定“情节严重的，可以处五万元以上十万元以下的罚款”。 第十条 同时具有不予处罚和其他情节的，按照不予处罚进行处理； 同时具有减轻、从轻情节的，按照减轻处罚处理； 同时具有减轻、从轻、从重处罚情节的，应当综合各情节，根据主要情节实施处罚。 第十一条 专利行政执法实施机关人员有下列情节之一的，应当自行回避，当事人也可以申请回避： （一）是本案当事人或者是当事人近亲属的； （二）本人或其近亲属与本案有利害关系的； （三）与

8、本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。 执法人员的回避，由主管行政执法副局长决定。 第十二条 行政处罚过程中当事人有权进行陈述和申辩，专利行政执法实施机关人员应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，专利执法实施机关应当采纳。 符合听证条件的，应当告知当事人有要求举行听证的权利，当事人要求听证的，应当组织听证。 专利执法实施机关不得因当事人申辩而加重行政处罚。 第十三条 专利执法实施机关在实施行政处罚自由裁量行为时，应当明确依法履行法律、法规、规章规定的行政执法程序，明确执行立案审批、行政执法调查、调查终结报告、行政处

9、罚决定审批等执法流程，认真填写行政执法文书，建立完整的行政执法案件档案。 第十四条 专利执法实施机关制作的处罚决定书，应当注明行政处罚决定的事实、理由和依据，并告知违法当事人不服专利执法实施机关的行政处罚决定，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼的救济途径和期限。 第十五条 专利执法实施机关对行政处罚实施自由裁量权应当在行政处罚案件调查结束后，提交案件调查终结报告，同时在行政处罚审批表中提出自由裁量处罚建议并说明理由，经部门主管负责人审核，报主管行政执法副局长审批后作出最后决定。 对于重大行政处罚案件需要在自由裁量权范围内给予从重行政处罚的，应当提交局审委会集体讨论决定。 第十六条 行政处罚案

10、件处理结果应当依法予以公告。 第十七条 专利执法实施机关实施自由裁量权，有下列行为之一的，应当追究过错责任： （一） 违反本规定，独断专行、宽严失度、自由裁量显失公正的； （二） 违反本规定，简化处罚程序、超越法定职权、擅自提高或降低处罚标准等滥用行政处罚自由裁量权的； （三） 因自由裁量权行使不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更的； （四） 因自由裁量显失公正，造成行政处罚案件被人民法院终审判决变更的； （五） 在执法检查中被确认为自由裁量权行使不当，行政处罚案件被依法撤销、变更、纠正的； （六） 发现违法当事人的违法行为涉嫌构成刑事犯罪，故意隐瞒不报、以罚代刑或者徇私枉法的； （七）

11、 依法应当予以追究的其他行为。 第十八条 本局追究自由裁量过错责任，依据以下方式进行： （一） 责令其限期改正，同时根据情节轻重、造成危害后果的大小，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，视情况分别予以批评教育、暂停或者取消其行政执法资格等处理；构成犯罪的，移送司法机关追究其刑事责任。 （二） 给当事人造成经济损失的，赔偿义务机关赔偿损失后，应当责令有故意或者重大过失的责任人员承担全部或部分赔偿费用。 第十九条 本局建立行政处罚自由裁量的监督审查制度，由局审委会定期对行政处罚案件进行检查和评，对自由裁量权行使明显不当的，责令纠正。对重大行政处罚案件将经由市知识产权局统一报省知识产权备案并接受

12、其指导和审评。我市各县（市、区）专利行政管理部门应建立相应的管理制度、重大案件逐级报备并接受市局审委会评审，接受市局依法依规对一般性质的专利行政处罚案件指定、委托受理工作部署。 本局将实施行政处罚自由裁量权的情况，作为本局依法行政的一项内容，纳入机关绩效评估年度考核。 第二十条 本局建立行政处罚执法投诉制度，局纪检监察人员负责行政处罚执法投诉案件的受理和处理工作。 第二十一条 本局接受市监察局、市法制局通过行政执法投诉、行政执法检查、行政执法案卷评查等形式对行政处罚自由裁量权情况进行监督检查。 第二十二条 除特别规定外，本规定附件揭阳市知识产权（局）行政处罚自由裁量标准中裁量情节及裁量标准中的“以下”包含本数，“以上”不包含本数。第二十三条 本规定自发布之日起试行。 二一二年十月二十六日