2022年山东省证券从业自测模拟题44.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】 B2. 【问题】 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.13以上B.23以上C.全部D.12以上【答案】 B4. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

2、，中国证监会一般不会采取（）。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正【答案】 A5. 【问题】 证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）A.该罪的主体是特殊主体B.该罪主观方

3、面可以是过失C.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D.该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为【答案】 B9. 【问题】 A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（ ）万元。A.1B.20C.200D.300【答案】 B10. 【问题】 根据证券公司监督管理条例第二十六条的规定，（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关

4、系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】 A11. 【问题】 下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。A.12；40%

5、B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】 C13. 【问题】 下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】 C14. 【问题】 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】 B15. 【问题】 关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 资产证券化中，管理人不

6、得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 股份有限公司利润分配的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B19. 【问题】 关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50B.60C.75D.80【

7、答案】 A20. 【问题】 下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】 D21. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22

8、. 【问题】 经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】 B23. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据中华人民共和国证券法责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（）万元以下的罚款。A.1000B.3000C.600D.200【答案】 A24. 【问题】 证券公司变更持有5以上股权的股东、实际控制人必须报经

9、（）批准。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D25. 【问题】 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列说法，错误的是（）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客

10、户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式【答案】 C28. 【问题】 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 期货交易管理条例第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B30. 【问题】 证券公司为期货公司介

11、绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 （）依法对金融债券的发行进行监督管理。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 A33. 【问题】 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B34. 【问题】 某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风

12、险状况，此时交易所可以采取（ ）。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.大户报告制度D.套期保值制度【答案】 B35. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B36. 【问题】 非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔A.县级以上人民政府B.县级以上人民法院C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所【答案】 A37. 【问题】 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。A.1年B.2年C.3年D.6年【答案】 C38. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B