金属非金属矿山企业及独立生产系统、尾矿库、采掘施、地质勘探单位安全生产许可证申请材料现场复核表、现场审查检查表.docx

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1、附件1金属非金属矿山企业及独立生产系统平安生产许可证申请材料现场复核表取证单位名称： 复核（检查）负责人：年 月日一序号复核工程复核依据及要求复核方法存在问题及 复核结果复核（检 查）人1工商营业执照工商营业执照登记名称与申请单位名称一致，经营范围包括申请的平安生 产许可证许可范围；工商营业执照在有效期内。内部核验。2采矿许可证具有合法有效的采矿许可证，采矿许可证许可载明的开采矿种、生产规模、 开采方式等与申请的平安生产许可证许可范围情况一致；矿山实际开采情 况符合采矿许可证、平安生产许可证许可范围。内部核验；核实 开采情况。3主要负责人、分管 负责人、平安生产 管理人员等各岗 位人员平安生产

2、 责任制；责任制落 实的监督考核情 况说明平安生产责任制确定的各岗位人员平安生产职责明确，与岗位职能和实际 履职情况相符；建立并落实平安生产责任制考核与奖惩制度，加强对全员 平安生产责任制落实情况的监督考核，保证全员平安生产责任制的落实。查有关制度文件 和考核台账、财 务凭证资料。一序号复核工程复核内容及要求复核方法或范围存在问题及 复核结果复核(检 查)人5平安生产管理机 构或者配备专职 平安生产管理人 员文件，各工程 部负责人、专职 平安生产管理人 员任命或者配备 的文件(1)企业从业人员(含下属工程部人员)三百人以上的， 应当设置平安生产管理机构，并按照不低于从业人员百 分之一的比例配备

3、专职平安生产管理人员；从业人员一 百人以上缺乏三百人的，应当设置平安生产管理机构， 并配备三名以上专职平安生产管理人员；从业人员五十 人以上缺乏一百人的，应当设置平安生产管理机构，并 配备两名以上专职平安生产管理人员；从业人员缺乏五 十人的，应当配备专职平安生产管理人员(备注：企业 本部及各工程部专职平安管理人员合并人数，应符合上 述要求)。在满足上述要求的前提下，企业本部专职平安 生产管理人员应该符合以下要求：采掘工程工程5个及 以下的，应配备1名专职平安生产管理人员；每增加5 个工程，应增配1名专职平安生产管理人员。(1)查任命文件原件，核对企业本部 是否按照要求设置平安生产管理机构、 配

4、备专职平安管理人员。(2)通过检查保险、工资表、日常考 勤、工作台账资料等方式，检查企业本 部平安管理机构与人员是否真实配备 到位。(3)按照申请设立的工程数量，审查 企业本部专职平安管理人员配备是否 符合要求。(2)企业应该以文件形式明确每个采掘施工工程部负责 人、专职平安生产管理人员。工程部从业人员三百人以 上的，应当设置平安生产管理机构，并按照不低于从业 人员百分之一的比例配备专职平安生产管理人员；工程 部从业人员一百人以上缺乏三百人的，应当设置平安生 产管理机构，并配备三名以上专职平安生产管理人员； 从业人员五十人以上缺乏一百人的，应配备两名以上专 职平安生产管理人员；从业人员缺乏五十

5、人的，应当配 备1名专职平安生产管理人员；其中地下矿山工程部专 职平安生产管理人员不得少于3人。(1)平安生产许可证延期的，根据实 际工程情况，查任命文件原件，一一核 对是否按照要求配备工程部负责人和 平安生产管理人员。(2)按照申请设立的工程数量，审查 工程部负责人、专职平安管理人员配备 (3)晶检(保险、工资表、日常考 勤、工作台账等方式，检查所有工程部 相关人员是否真实配备到位。(4)按照一定的比例对工程部(工程) 现场进行核查。10一序号复核工程复核内容及要求复核方法或范围存在问题及 复核结果复核（检 查）人6主要负责人和安 全生产管理人员 平安合格证复印 件或者相关说明平安合格证应合

6、法有效。主要负责人（包括企业法定代 表人及对企业日常生产经营活动全面负责具有生产经营 决策权的负责人，以及企业的实际控制人）、平安生产管 理人员（包括企业分管平安领导、工程部负责人、公司 及工程部专职矿山平安管理人员）须取得平安合格证。 人员任职未满6个月没有平安合格证的，应提供有关人 员自任职后6个月内取平安合格证的企业承诺。（1）通过系统查询，并通过查企业任 命文件、平安考核合格证书，检查企业 相关人员是否全部按照要求持证上岗。（2）根据工程部情况和任命文件，一 一核对人员持证情况。（3）按照一定的比例对工程部（工程） 现场进行核查。7工程部负责人和 平安生产管理人 员任职资格矿山采掘施工

7、工程部负责人、平安生产管理人员必须是 工程部上级法人单位的正式职工，不得使用劳务派遣人 员、临时人员。地下矿山采掘施工工程部负责人应当具 有矿山相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职 称，每个工程至少有1名注册平安工程师或者具有5年 以上井下工作经验的平安生产管理人员。（1）通过检查社会保险（70周岁以下 的退休人员不能在工程部上级法人单 位参加保险的，应提供退休证明，并通 过工资表、日常考勤、工作台账等证明 其在工程部履行日常职责）、劳动合同、 学历或者技术职称等方式，检查工程部 负责人、平安生产管理人员是否符合要 求。（2）核查所有地下矿山采掘施工工程 部负责人、平安管理人员配备情况。

8、（3）按照一定的比例对工程部（工程） 现场进行核查。11一序号复核工程复核内容及要求复核方法或范围存在问题及 复核结果复核(检 查)人8技术人员配备情 况采掘施工企业及其工程部的技术人员配备，应与企业的 规模和承接的采掘施工工程的工程内容、承包方式相匹 配。每个地下矿山采掘施工工程部(指采矿工程和掘进 工程施工工程，不包括设备安装等非采掘工程施工工程) 应配备具有采矿、地质、测量、机电等矿山相关专业的 专职技术人员，每个专业至少配备1人；专职技术人员 应当具有矿山相关专业中专及以上学历或者中级及以上 技术职称，必须是工程部上级法人单位的正式职工，不 得使用劳务派遣人员、临时人员。(1)通过检查

9、社会保险(70周岁以下 的退休人员不能在工程部上级法人单 位参加保险的，应提供退休证明，并通 过工资表、日常考勤、工作台账等证明 其在工程部履行日常职责)、劳动合同、 学历或者技术职称等方式，检查专职技 术人员配备是否符合要求。(2)按照申请设立的工程数量，审查 技术人员配备是否符合要求。(3) 一一核查所有地下矿山采掘施工 工程部技术人员配备情况。(4)按照一定的比例对工程部(工程) 现场进行核查。9特种作业人员配 备情况矿山特种作业人员应具有特种作业操作证，证书应在有 效期内。企业配备的特种作业人员的工种和人数，应该 根据工程部的数量和每个工程的施工内容确定，同一名 人员不得同时兼任两个工

10、程的特种作业人员。地下矿山 特种作业人员必须是工程部上级法人单位的正式职工， 不得使用劳务派遣人员、临时人员。(1)通过系统查询特种作业操作证， 并通过查职工名单、查保险资料、查工 资表、查工程档案等方式，掌握矿山特 种作业人员是否全部持证上岗。(2)通过核查劳动合同、社会保险、 工资表、日常考勤等，核实特种作业人 员是否全部是本企业员工。(3) 一一核查所有地下矿山采掘施工 工程部特种作业人员配备情况。(4)按照一定的比例对工程部(工程) 现场进行核查。12一序号复核工程复核内容及要求复核方法或范围存在问题及 复核结果复核(检 查)人10为从业人员缴纳 工伤保险费等的 证明材料企业本部及工程

11、部的所有从业人员全部依法参加工伤保 险。管理人员、技术人员和特种作业人员应与本企业签 订劳动合同，依法通过本企业参加工伤保险(工程部管 理人员、技术人员如属于70周岁以下的退休人员，而不 能在工程部上级法人单位参加保险的，应提供退休证明， 并通过工资表、日常考勤、工作台账等证明其在工程部 履行日常职责)和平安生产责任保险；工程部其他从业 人员应与用人单位签订劳动合同，依法参加工伤保险。(1)内部核验，并通过职工档案了解 是否全部参加保险。(2)按照一定的比例对工程部(工程) 现场进行核查。11应急救援管理相 关材料(1)事故应急救援预案符合生产平安事故应急预案管 理方法，按照规定备案。(1)查

12、企业应急救援预案和备案情况。(2)按照一定的比例对总承包工程现 场进行复核。(2)企业每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项 应急预案演练。查企业的演练方案、演练记录及相关演 练评估材料。(3)建立由专职或兼职人员组成的应急救援队伍,配备必 要的应急救援器材、设备；生产规模较小，未建立事故 应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与 邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协 议。查企业应急救援组织、救护协议、应急 救援装备等情况是否符合要求。12采掘施工工程及 生产平安事故情 况采掘施工企业申请平安生产许可证延期的，应该按照有 关规定如实报告三年内开展的矿山采掘施工工程情况和 工

13、程发生的生产平安事故情况。(1)通过“浙江省采掘施工企业平安 生产信息系统”查询；通过企业保险理 赔、财务收支等情况核实；(2)按照一定的比例对采掘施工工程 进行核查。13一序号复核工程复核内容及要求复核方法或范围存在问题及 复核结果复核（检 查）人13其它材料（1）省外施工工程报告。承包单位在登记注册地以外的 省、自治区、直辖市从事施工作业的，应当向作业所在 地的县级人民政府应急管理部门书面报告相关情况。（1）查省外工程报告相关材料。（2）按照一定的比例对工程部（工程） 现场进行核查，核查省外工程部实际报 告情况。（2）企业对工程部的平安管理情况。企业应对采掘施工 工程每半年至少进行一次平安

14、生产检查，对工程部人员 每年至少进行一次平安生产教育培训与考核。（1）查企业检查记录、培训记录（企业 通过线上开展的平安培训和考试，留痕 可查的，可认同其培训教育与考核的结 果，视同开展现场培训与考核）。（2）按照一定的比例对工程部（工程） 现场进行核查，核查企业是否按照要求 对工程工程进行平安检查、对工程部人 员进行培训教育。（3）企业和各采掘施工工程情况按照要求规范录入“浙 江省采掘施工企业平安生产信息系统”通过系统查询。备注：表格中涉及“按照一定的比例对工程部（工程）现场进行核查”的，对于申请平安生产许可证延期的企业，按照不 低于在建（包括临时停建）和在生产（包括临时停产）的采掘施工工程

15、总数15%的比例且不低于1个工程（或工程部） 确定。14附件4地质勘探单位平安生产许可证申请材料现场复核表取证单位名称： 复核（检查）负责人： 年 月日一序号复核工程复核依据及要求复核方法存在问题及 复核结果复核（检 查）人1工商营业执照或事业 单位法人证书工商营业执照或事业单位法人证书登记名称与申请单位名称一致， 经营范围包括申请的平安生产许可证许可范围；工商营业执或事业 单位法人证书在有效期内。内部核验。2主要负责人、分管负责 人、平安生产管理人员 等各岗位人员平安生 产责任制；责任制落实 的监督考核情况说明平安生产责任制确定的各岗位人员平安生产职责明确，与岗位职能 和实际履职情况相符；建

16、立并落实平安生产责任制考核与奖惩制度， 加强对全员平安生产责任制落实情况的监督考核，保证全员平安生 产责任制的落实。查有关制度文件和 考核台账、财务凭 证。3平安生产规章制度、作 业平安规程和操作规 程应建立:主要负责人、分管负责人、平安生产管理人员和职能部门、 岗位的平安生产责任制度；平安风险分级管控制度;生产平安事故隐 患排查治理制度;平安生产教育培训制度;重大危险源检测监控制 度；平安投入保障制度；事故隐患排查治理制度；事故信息报告、 应急预案管理和演练制度；劳动防护用品、野外救生用品和野外特 殊生活用品配备使用制度；平安生产考核和奖惩制度。本单位主要 工种和危险性较大的作业应该制订作业

17、平安规程，主要设备或者危 险性较大的设备设施应制订操作规程，明确操作步骤、程序、危害 性、考前须知及应急处置等内容。查上报的目录是否 有相应的文件原件 和发布令。15一序号复核工程复核依据及要求复核方法存在问题及 复核结果复核（检 查）人4平安生产管理机构或 者专职平安生产管理 人员文件平安生产管理机构或者专职平安生产管理人应由单位发文明确。地 质勘探单位从业人员超过100人的，应当设置平安生产管理机构， 并按不低于从业人员1%的比例配备专职平安生产管理人员；从业 人员在100人以下的，应当配备不少于2名的专职平安生产管理人 员。查企业文件原件。 通过检查相关档 案，查机构与人员 是否真实配备

18、到 位。5主要负责人和平安生 产管理人员平安合格 证或者相关说明平安合格证应合法有效。主要负责人（包括法定代表人及对单位日 常生产经营活动全面负责具有生产经营决策权的负责人，以及单位 的实际控制人）、平安生产管理人员（包括单位分管平安领导、工程 部负责人、单位及工程部专职矿山平安管理人员）须取得平安合格 证。人员任职未满6个月没有平安合格证的，应提供有关人员自任 职后6个月内取平安合格证的单位承诺。（1）系统查询，并 通过查企业任命文 件，检查企业相关 人员是否全部按照 要求持证上岗。（2）根据工程部情 况和任命文件，一 一核对人员持证情 况。6特种作业人员操作资 格证书特种作业人员应具有操作

19、资格证书，证书应合法有效。核对原件或系统查 询。7为从业人员缴纳工伤 保险费的证明材料单位所有人员应全部参加社会工伤保险。因特殊原因没有参加社会 工伤保险的，应参加平安生产责任险。查保险单据或者相 关证明材料原件， 检查是否全部参加 保险。16一序号复核工程复核依据及要求复核方法存在问题及 复核结果复核（检 查）人8事故应急救援事故应急救援预案经备案登记；建立由专职或兼职人员组成的应急 救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小，未建立 事故专职应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻 近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。查有关文件原件； 查应急救援器材是 否与

20、设计要求等相 符。9地质钻探、坑探工程及 生产平安事故情况地质勘探单位申请平安生产许可证延期的，应该按照有关规定如实 报告三年内开展的地质钻探、坑探工程的工程情况及生产平安事故 情况。通过企业保险理 赔、财务收支等情 况核实。17附件5金属非金属露天矿山平安生产条件现场审查（检查）表被审查（检查）单位名称：年 月日一、企业平安管理河号检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及 检查结果检查人1证照“三 同时”管 理生产矿山具备营业执照、采矿许可证、平安生产许可证，并在有效期内， 企业生产活动不超出平安生产许可证许可范围；新建、改建、扩建矿山 依法履行建设工程平安设施三同时审查审批手续。内部核验；

21、检查相关文 件、图纸，现场踏勘。2平安生产 规章制度 与操作规 程建立平安风险分级管控制度、生产平安事故隐患排查治理制度、职业危 害预防制度、平安教育培训制度、生产平安事故管理制度、重大危险源 监控和重大隐患整改制度、设备平安管理制度、平安生产档案管理制度、 平安生产奖惩制度、边坡平安管理和检查制度等规章制度，规章制度要 符合企业实际情况并满足法律法规、规章标准的要求。矿山主要工种和 危险性较大的作业应该制订作业平安规程，主要设备或者危险性较大的 设备设施应制订操作规程，明确操作步骤、程序、危害性、考前须知及 应急处置等内容。查阅相关文件；查平安 档案与财务资料，验证 目标管理责任书是否 进行

22、考核；查阅平安生 产档案、抽查现场，验 证规章制度、规程是否 在企业贯彻实施。3平安生产 档案平安生产档案主要包括：建设工程平安设施设计、竣工验收材料以及其 他与平安生产有关的文件、材料和记录。档案要求分门别类归档，便于 查阅，其中平安培训档案应包括外包施工单位从业人员，实行“一人一 档”。查阅平安生产档案。18一序号检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及 检查结果检查人4平安教育 培训(1)新进露天矿山的作业人员，应接受不少于72学时的平安教育，经 考试合格后，方可上岗作业。矿山企业职工每年再培训的时间不得少于 20学时。查阅培训档案，询问职 工。(2)调换工种的人员，应进行新岗位平安操作

23、的培训。5个体防护矿山企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用 品，并监督、教育从业人员按照使用规那么进行佩戴、使用。现场检查，查阅台账和 发放记录。6平安生产 投入依照国家有关规定足额提取平安生产专项费用。平安生产费用提取和使 用范围应符合财政部财企(2012) 16号规定；平安生产费用提取和使用 应有单独的会计科目或台帐查阅相关账目及凭证， 并对使用情况进行抽 查。7平安生产 应急救援(1)矿山企业应根据存在风险的种类、事故类型和重大危险源的情况制 定综合应急预案和相应的专项应急预案，风险性较大的重点岗位应制定 现场处置方案。应急预案应向当地县级以上应急管理部门备案。查阅

24、应急预案及企业 内部审批；查阅是否备 案。(2)矿山企业应建立由专职或兼职人员组成的事故应急救援组织,配备必 要的应急救援器材和设备。生产规模较小没有建立事故应急救援组织的， 应指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援 组织签订救援协议。查阅相关救援队伍、救 援协议；现场检查应急 救援器材设备配备情 况。(3)矿山企业应制定应急预案演练计划，按照规定开展综合应急预案、 专项应急预案和现场处置方案演练。查阅演练计划及演练 记录。19号复核工程复核依据及要求复核方法存在问题及 复核结果复核（检 查）人4平安生产规章制 度、作业平安规程 和操作规程建立平安风险分级管控制度、生产平

25、安事故隐患排查治理制度、职业危害 预防制度、平安教育培训制度、生产平安事故管理制度、重大危险源监控 和重大隐患整改制度、设备平安管理制度、平安生产档案管理制度、平安 生产奖惩制度等规章制度，规章制度要符合企业实际情况并满足法律法 规、规章标准的要求。矿山主要工种和危险性较大的作业应该制订作业安 全规程，主要设备或者危险性较大的设备设施应制订操作规程，明确操作 步骤、程序、危害性、考前须知及应急处置等内容。查上报的目录是 否有相应的文件 原件和发布令； 抽查规章制度、 作业平安规程和 操作规程执行情 况。5平安生产管理机 构或者专职平安 生产管理人员文 件平安生产管理机构或者专职平安生产管理人应

26、有企业发文。专职平安生产 管理人员数量按不少于从业人数的百分之一配备，且每个金属非金属地下 矿山独立生产系统（不含外包工程施工单位）应当不少于3人，金属非金 属露天矿山应当不少于2人，并确保有专职平安员每班次在作业现场巡 查；从业人员50人以上的矿山企业应设置平安生产管理机构。查企业文件原 件。通过询问职 工、检查档案和 现场，查机构与 人员是否真实配 备到位。6主要负责人和安 全生产管理人员 平安合格证平安合格证应合法有效。矿山企业主要负责人（包括企业法定代表人及对 企业日常生产经营活动全面负责具有生产经营决策权的负责人，以及企业 的实际控制人）、综合性企业或有多个独立矿山生产系统企业的下属

27、矿山 的主要负责人；平安管理人员包括：企业分管平安领导或矿山独立系统的 分管平安负责人、专职平安管理人员。通过系统查询， 并通过查企业组 织机构及任命文 件掌握应持证人 员情况。7特种作业人员操 作资格证书矿山特种作业人员应具有操作资格证书，证书应合法有效。专属矿山的特 种作业人员主要有：排水作业、爆破作业、平安检查作业、提升机操作作 业；地下矿山的通风作业、支柱作业、井下电气作业；尾矿库的尾矿作业。 矿山特种作业人员数量应与生产组织、岗位定员相匹配。通过系统查询， 并通过查职工名 单、查生产组织 和岗位定员等掌 握矿山特种作业 人员情况。2一序号检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及 检查

28、结果检查人8平安生产 技术工作(1)技术人员配备应参照浙江省应急管理厅关于印发 浙江省矿山安 全技术工作指南的通(浙应急基础(2021) 93号)执行。查技术人员证书、劳动 合同或聘用合同；查具 体工作情况判定劳动、 聘用关系是否真实。(2)规范绘制地形地质图、采剥工程年末图及现状图、采场边坡工程平 面及剖面图、采场最终境界图，有排土场的应绘制排土场年末图、排土 场工程平面及剖面图，视需要绘制供配电系统图、井下采空区与露天矿 平面对照图、防排水系统图等图纸。所有图纸要规范绘制，并根据实际 情况的变化及时更新，其中采剥工程年末图及现状图应反映采矿许可证 采矿范围。查阅相关图纸。(3)按照浙江省应

29、急管理厅关于印发浙江省矿山平安技术工作指南 的通(浙应急基础(2021) 93号)中关于矿山平安技术工作内容和要 求，规范开展技术工作；按照规定开展边坡平安风险日常研判和边坡安 全月度分析。查阅有关材料。9矿山采掘 外包工程 管理矿山企业要对采掘工程承包工程部实施统一管理，做到管理、培训、检 查、考核、奖惩五统一；承包单位应当依法取得非煤矿山采掘施工企 业平安生产许可证和相应等级矿山工程施工总承包资质，并在其资质范 围和平安生产许可证许可范围内承包工程；矿山企业应当与承包单位签 订平安生产管理协议，明确各自的平安生产管理职责。查阅有关材料。20金属非金属露天矿山平安生产条件现场审查(检查)表被

30、审查(检查)单位名称：年 月日二、采录IJ工程序号检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及 检查结果检查 人1开采顺序按照设计采用自上而下、分台阶或者分层的方式进行开采。现场检查2采剥要素工作边坡台阶高度、平台宽度、台阶坡面角应符合批准的平安设施设计和金 属非金属矿山平安规程的相关要求。现场检查；图 纸检查。3空区处理开采境界内的废弃巷道、采空区和溶洞，应及时标在矿山平面图、剖面图上，现场 设置明显警示标志，开采前应提前处理对露天开采平安有威胁的地下工程、采空区 和溶洞。现场检查、查 阅图纸。4露天矿边 界管理露天矿所有道路入口和矿坑周围易于发生危险的区域应设置围栏和警示标志，防止 无关人员进

31、入或人员发生危险。现场检查。5采剥设备矿山穿孔设备、铲装设备、运输设备和推土机等主要设备的型号符合批准的平安 设施设计要求。现场检查。6穿孔与爆 破(1)穿孔作业及穿孔设备行走应符合GB16423-2020中的规定。现场检查。(2)爆破源至人员及其他保护对象之间的平安距离、临近最终边坡的控制爆破应符 合批准的平安设施设计或者爆破设计的要求。现场检查、查 阅图纸。(3)避炮设施及爆破警戒应符合平安设施设计和爆破设计的要求。检查现场。7铲装作业(1)铲装作业和铲装设备行走移动应符合GB164232020中的规定。现场检查。(2)汽车运输的采场,2台以上挖掘机在同一平台同时工作时，挖掘机之间间距应不

32、 小于其最大挖掘半径的3倍，且不小于50m。现场检查。(3)上、下台阶同时作业时，上部台阶的铲装设备应超前下部台阶铲装设备；超前 距离不小于铲装设备最大工作半径的3倍，且不小于5 0m。现场检查。21金属非金属露天矿山平安生产条件现场审查（检查）表被审查（检查）单位名称：年 月日三、开拓运输序号检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及 检查结果检查 人1公路运输（1）运输道路等级、道路参数（宽度、坡度）及路面应符合批准的平安设施 设计的规定和要求。现场检查、 查阅图纸。（2）主要运输道路的急弯、陡坡、危险地段应设有警示标志。现场检查。（3）运输道路的高陡路基路段，或者弯道、坡度较大的填方地段，

33、在远离山体 二侧应设置高度不小于车轮轮胎直径1/2的护栏、挡车墙等平安设施及醒目的警 不志O现场检查。2溜槽、平 碉溜井（1）溜槽、平碉、溜井的位置、断面和支护、坡度应符合批准的平安平安设 施设计。现场检查。（2）溜井井口应高出周围地面，防止地面汇水进入溜井；井口周围应有良好的 照明，并设平安护栏和明显的警示标志；溜井卸矿口应设高度不小于车轮轮胎直 径1/3的车挡；卸矿时应有监控或者专人指挥。现场检查。（3）溜槽卸矿口应设置高度不小于车轮高度1/3的车挡，溜槽底部应设接矿平 台和防滚石挡墙；接矿平台周围应有明显警示标志；溜矿时严禁人员靠近溜槽。现场检查。（4）溜井底部放矿碉室应设平安通道；放矿

34、口两侧均应联通地表。运输平碉内应留有宽度不小于1m（无轨运输时，不小于1.2m）的人行道。现场检查。（5）平碉溜井通风、防尘、照明和通讯联络措施应符合批准的平安设施设计 要求，应保持作业状态下按照规定正常运行。现场检查22序号检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及检查结 果检查 人3带式输送机 运输(1)带式输送机规格型号和整机布置应符合相关设计。现场检查。(2)带式输送机传动装置、拉紧装置周围应设平安围栏；输送机转载处 应设防护罩和溜槽堵塞保护装置与报警装置。现场检查。(3)带式输送机应设如下平安保护装置：装料点和卸料点的空仓、满仓 等的保护和报警装置，并与输送机联锁；输送带清扫装置；防止

35、输送带撕 裂、断带、跑偏等的保护装置；防止过速、过载、打滑、大块冲击等的保 护装置；线路上的信号、电气联锁和紧急停车装置；可靠的制动装置；上 行带式输送机防逆转装置。现场检查。(4)采用带式输送机人行道应遵守以下规定：无通廊的带式输送机两侧 均应设置宽度不小于1.0m的人行道；有通廊的带式输送机两侧应设人行 道，经常行人侧的人行道宽度不小于1.0m,另一侧不小于0.6m；多条 带式输送机并列布置时，相邻输送机之间应设置宽度不小于1.0m的人行 道。人行道的坡度大于7。时，应设踏步。现场检查。23金属非金属露天矿山平安生产条件现场审查(检查)表被审查(检查)单位名称：年 月 日四、边坡管理一序号

36、检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及 检查结果检查 人1非工作边 坡边坡参 数最终边坡及其它非工作边坡的平安平台、清扫平台、帮坡角、台阶坡面角等应符合 批准的平安设施设计要求。现场检查；图 纸检查。2边坡平安 风险识别(1)规范开展边坡平安风险识别。每个作业循环对工作边坡险开展一次坍塌风险研 判；每个月对最终边坡等非工作边坡开展一次坍塌风险分析。查阅相关台 账资料和分 析评估报告。(2)每5年按照要求开展一次边坡稳定性专业分析评估。3边坡平安 技术措施(1)边坡防护工程、预加固措施符合批准的平安设施设计和边坡稳定性分析 评估报告的要求。现场检查。(2)按照平安设施设计对边坡坡顶线一定范围内

37、可能危及人员和设备平安的树 木及其他植物、不稳固松散岩土层和材料等超前予清除。现场检查。4边坡平安 管理措施(1)根据各单元边坡稳定性等级，落实管控责任人和措施；对不稳定边坡和极不稳 定边坡在完成治理、到达稳定或者基本稳定以前，危险区域应采取停产撤人、硬隔 离等临时措施，严禁人员进入。查阅相关资 料；现场检 查。(2)经研判边坡存在构成危险结构面的，按照重大事故隐患落实整改和管控措施。(3)建立边坡平安日常检查制度，作业前应对工作边坡进行检查，清除危岩和其他 危险物体。24一序号检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及 检查结果检查 人5边坡平安 监测(1)按照边坡监测等级开展边坡平安监测。平

38、安监测等级为一、二、三级的采场边 坡应设立采场边坡外表位移监测，其中平安监测等级为一级和二级的采场边坡应对 最终边坡外表位移进行在线监测，平安监测等级为一级的采场边坡应在最终边坡设 置内部位移在线监测；当采场边坡出现长度超过5m、宽度大于1cm且深度大于2m 的贯通性裂缝时，应对边坡裂健实施监测。现场检查；查 阅相关记录。(2)边坡位移在线监测系统中应设置坍塌风险黄色、橙色、红色三级预警，合理确 定预警值，明确对应的预警信号。现场检查。(3)结合边坡现场检查情况，每月对监测资料进行整编与分析。查阅相关分 析材料。25金属非金属露天矿山平安生产条件现场审查（检查）表被审查（检查）单位名称：年 月

39、 日五、防排水序号检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及检查结果检查人1基本要求露天矿山应建立水文地质资料档案；有洪水或地下水威胁的 应设置防、排水机构；水文地质条件复杂或有洪水淹没危险 的应配备专职水文地质技术人员。查阅相关文 件、资料。2地表水防 治（1）在采场边坡台阶设置排水沟，将水排出边坡。现场检查。（2）地下水影响露天采场平安生产时，应采取疏干等防治 措施。现场检查。3排水系统以下露天矿山应按照批准的平安设施设计要求建立防排 水系统：受洪水威胁的露天采场应设置地面防洪工程；不具 备自然外排条件的山坡露天矿，境界外应设截水沟排水；凹 陷露天坑应设机械排水或自流排水设施。现场检查。4其

40、他国家法律法规、规章标准的强制性规定和批准的平安设施 设计明确的其它要求。现场检查26金属非金属露天矿山平安生产条件现场审查(检查)表被审查(检查)单位名称：年 月日六、供配电与照明序号检查工程检查依据及要求检查方法存在问题及检查结果检查人1供配电系 统(1)主变电所主变压器设置应符合金属非金属矿山平安规程 (GB16423-2020) 5.6.1.2 的规定。现场检查。(2)矿山主变电所设置和平安防护应符合金属非金属矿山平安规程 (GB16423-2020) 5.6.1.1 、 5.652 的规定。现场检查。(3)供配电系统中性点接地应符合金属非金属矿山平安规程 (GB16423-2020)

41、 5.6.1.5 的规定。现场检查。2架空线及 电缆露天采场、排土场的架空供电线路上设置开关设备时，应符合金属 非金属矿山平安规的规定。现场检查。固定式高压架空电力线路不应架设在爆破作业区和未稳定的排土区 内。现场检查。3电气设备(1)采矿场和排土场的手持式电气设备的电压不大于220V。现场检查。(2)移动式电气设备、移动式非架空照明线路应使用矿用橡套软电缆。现场检查。(3)室外配电装置的裸露导体应有平安防护，当电气设备外绝缘体最 低部位距地小于2.5m时，应装设固定遮栏；高压设备周围应设置围 栏；露天或半露天变电所的变压器四周应设高度不低于1.8m的固定围 栏或围墙。现场检查。27序号检查工

42、程检查依据及要求检查方法存在问题及检查结果检查人4防雷及接 地保护采场架空线路的以下位置应装设避雷装置：采场供电线路与横跨线或 纵架线的连接处；多雷地区的高压设备进线电缆与横跨线或纵架线的 连接处；排土场高压设备进线电缆与架空线的连接处。现场检查。5运行、检查 和维修(1)矿山应建立电气作业平安制度，规定工作票、工作许可、监护、 间断、转移和终结等工作程序。电气作业应遵守金属非金属矿山安 全规程(GB16423-2020) 5.6.5.1 的规定。查有关制 度、记录； 现场检查。(2)电气保护装置检验应遵守金属非金属矿山平安规程 (GB16423-2020) 5.6.5.5 的规定。查有关检验

43、 记录。6照明(1)夜间工作时，以下地点应设照明装置：空气压缩机和水泵的工作 地点；带式输送机、斜坡提升线路以及相应的人行梯或人行道；汽车 装载处、排土场、卸车线；调车站、会让站。现场检查。(2)照明电压应符合以下规定：固定式照明灯具不高于220V；行灯 或移动式灯具不高于36V,并经平安隔离变压器供电；在金属容器内 或者潮湿地点作业时不高于12VO现场检查。(3)以下场所应设置应急照明：变配电所；监控室、生产调度室、 通信站和网络中心；矿山救护值班室。现场检查。28金属非金属露天矿山平安生产条件现场审查(检查)表被审查(检查)单位名称：年 月 日七、排土场、沉淀池、泥浆库序号检查工程检查依据

44、及要求检查方法存在问题及 检查结果检查人1排土场、沉 淀池及泥浆 库的建设项 目“三同时”露天矿山排土场、沉淀池及泥浆库必须纳入矿山建设工程平安设施 “三同时”，或者按照矿山建设工程要求独立开展平安设施三同时， 其平安设施设计经审查批准后方可开工建设，平安设施通过竣工验 收以后方可投入生产。查相关资料。2位置与筑坝(1)排土场、高位沉淀池(指全部或者局部高出地平线，需要筑 坝的沉淀池，以下同)及泥浆库的位址、筑坝方式、坝体尺寸应符 合批准的平安设施设计。查相关资料、现场 检查。(2)矿区内部排土场、沉淀池及泥浆库不应影响矿山正常开采和 边坡稳定，排土场、沉淀池及泥浆库坡脚与开采作业点之间应留设 平安距离。现场检查。3防洪排水(1)排土场、沉淀池及泥浆库不应受洪水威胁或者由于上游汇水 造成滑坡、塌方、泥石流等灾害。查图纸、现场检查。(2)排土场防洪应遵守金属非金属矿山平安规程 (GB16423-2020) 5.5.1.7 的规定。现场检查。29号复核工程复核依据及要求复核方法存在问题及 复核结果复核（检 查）人8企业足额提取安 全生产费用的说 明材料矿山企业平安生产费用提取和使用范围应符