2022年安徽省证券从业模考提分题.docx
《2022年安徽省证券从业模考提分题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年安徽省证券从业模考提分题.docx(13页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列企业中,全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】 A2. 【问题】 ()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.股东大会【答案】 A3. 【问题】 充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过()。A.75B.65C.95D.85【答案】 C4. 【问题】 刑法第一百七十九条规定,未经国家有关主管部
2、门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有()。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 期货交易管理条例第二十八条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于()所有。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.期货监督管理机构【答案】 C6. 【问题】 下列有关利润分配的说法,正确的是()。A.股份有限公司中,公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中,全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D7. 【问题】 期货交易管理条例第六十七条规定,不属于期货公司
3、有欺诈客户行为的有()。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D8. 【问题】 托管人在合格境外投资者汇入本金,汇出本金或者收益()个工作日内,向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】 D9. 【问题】 证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】 C10. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中
4、国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 证券登记结算机构职能包括( )。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 最近1年末净资产不低于()万元,最近1年末金融资产不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500;500B.1000;500C.500;1000D.1000;1000【答案】 B13. 【问题】 证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取(
5、)等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D16. 【问题】 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中,有误的是()。A.应当依法规范
6、经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】 C17. 【问题】 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范(试行)C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B18. 【问题】 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A19. 【问题】 根据发布证券研究报告执业规范
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 安徽省 证券 从业 模考提分题
限制150内