2022年山东省证券投资顾问评估提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C2. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B4. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者

2、权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D5. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A8. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应

3、包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C12. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C13. 【问题】 证券公司

4、、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C15. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18

5、. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动

6、，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B22. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B24. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 以下关于利率对

7、股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A29. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A31. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法

8、不需依赖历史数据【答案】 C32. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D34. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A