2022年安徽省证券从业高分预测提分题.docx
《2022年安徽省证券从业高分预测提分题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年安徽省证券从业高分预测提分题.docx(13页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 期货交易管理条例规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、()应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事;2B.实际控制人;2C.高级管理人员;5D.实际控制人;5,【答案】 D2. 【问题】 期货交易管理条例第十六条规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B3. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定,因违法行为或
2、者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D4. 【问题】 公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以()的罚款。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.50%B.100%C.200%D.500%【答
3、案】 D6. 【问题】 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A8. 【问题】 下列说法中错误的是()。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定
4、具体的资产配置策略,投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B9. 【问题】 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。A.20B.25C.30D.35【答案】 B10. 【问题】 期货公司向客户收取的保证金,属于()所有A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】 C11. 【问题】 证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是()。A.内
5、部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C12. 【问题】 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。A.20B.30C.40D.50【答案】 B15. 【问题】 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。A
6、.律师事务所B.期货经纪公司C.会计师事务所D.自然人【答案】 B16. 【问题】 特殊普通合伙企业的特殊之处表现为( )。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任C.合伙人执业活动中,因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,以合伙企业财产对外承担责任后,该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中,非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】 C17
7、. 【问题】 下列关于法的特征的描述,正确的是( )。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性B.法是由社会规定的社会规范C.法的内容主要以权利为主D.法不依靠国家强制力来保障【答案】 A18. 【问题】 下列说法错误的是()。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客
8、观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益【答案】 C19. 【问题】 证券经纪业务的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得35万元,则中国人民银行应对其采取()。A.没收违法所得B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 ( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 安徽省 证券 从业 高分 预测 提分题
限制150内