2022年山西省证券投资顾问提升试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本

2、信息:（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D7. 【问题】 以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III 、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】 B8. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D10. 【问题】 下列情况属于应

3、立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.

4、B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B19. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 对

5、投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 与其他债券相

6、比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略

7、D.战术性投资策略【答案】 B33. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A35. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000

8、元/吨,69890元/吨【答案】 B36. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C37. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A