2022年山西省基金从业资格证高分考试题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括( )。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D2. 【问题】 某股极投资基金认缴总额为5亿元,于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算,超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配,不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下,基金存续5年后所有投资退出,基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元,投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿
2、元,投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元,投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元,投资者分配获得7.8亿元【答案】 D3. 【问题】 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 作为尽职调查的作用之一,投资决策辅助的内容不包括( )。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】 D5. 【问题】 需要公司股东投票表决通过的事项不包括( )。A.公司日常业务B.公司合并C.公司解散D.公司分立【答案】 A6. 【问题】 股权投资基金应当
3、向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C8. 【问题】 管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.一B.二C.三D.四【答案】 C9. 【问题
4、】 公司型股权投资基金章程必备条款包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 合伙型基金合同的必备内容不包括( )。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】 D11. 【问题】 企业债券累计超过()人的,应当认定为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票,公司、企业债券A.100B.150C.200D.300【答案】 C12. 【问题】 证券公司目前主要通过设立()进入股权投资基金管理行业。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】 D13. 【问题】 以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是()。A.合伙企业层面的项目股
5、息、分红收入属于股息红利所得,不属于增值税征税范围B.项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的,属于增值税征税范围C.若项目上市后通过二级市场退出,则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。【答案】 B14. 【问题】 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中,错误的是()。A.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理,确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者
6、个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】 B15. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B16. 【问题】 ()是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A17. 【问题】 以下不属于
7、股权投资基金托管的服务内容的是()。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】 C18. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A19. 【问题】 管理人内部控制的()原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】 A20. 【问题】 信托(契约)型基金中,( )依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 B21. 【
8、问题】 需要公司股东投票表决通过的事项不包括( )。A.公司日常业务B.公司合并C.公司解散D.公司分立【答案】 A22. 【问题】 极大地促进创业投资基金发展的政策措施有()。A.B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 对股权投资基金估值时,项目组合中某互联网公司收入波动较大,尚未产生盈利,公司刚完成B轮融资,最适合对该公司估值的方法是( )。A.乘数法B.有效市场价格法C.收入法D.近期交易价格法【答案】 D24. 【问题】 关于有限合伙型基金的设立,下列表述正确的是( )。A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律另有规定的除外B.有限合伙企业至少应当有2个以上有限
9、合伙人C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所,但需有书面合伙协议【答案】 A25. 【问题】 有限合伙制私募股权投资基金起源于()。A.英国B.美国C.日本D.法国【答案】 B26. 【问题】 股东大会召开前()日内或者公司决定分配股利的基准日前()日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20,5B.30,10C.30,3D.20,10【答案】 A27. 【问题】 在项目估值中,不属于乘数法的可比指标的是( )。A.市盈率B.市净率C.市销率D.市价【答案】 D28. 【问题】 股权回购完毕后,企业股
10、东发生变化,应当及时根据( )的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B29. 【问题】 目前,越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在()市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A30. 【问题】 股权投资基金在()及基金清算等各个阶段,皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 私募股权基金产品设计,多半由()进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方
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