2022年山西省证券投资顾问提升模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C2. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B4.

2、【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B6. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D8. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从

3、业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C9. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B11. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13.

4、 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴

5、现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C18. 【问题】 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C19. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合

6、题意)20. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D24. 【问题】 证券估值方法的主要类

7、型包括（）A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D26. 【问题】 熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B28. 【问题】 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C29. 【问题】 信用评分

8、模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A30. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（ ）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A37. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B