2022年安徽省证券投资顾问自测题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C2. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】

2、投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，

3、教育投资规划的步骤主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资

4、顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D15. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C

5、17. 【问题】 某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B18. 【问题】 在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于道

6、氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B26. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险

7、保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B28. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D30. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期

8、D.家庭形成期【答案】 A32. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C33. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D39. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C