2022年山东省证券投资顾问自测模拟题13.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列关于流动性原则说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 关于退休规划

2、中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C8. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。

3、A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.

4、I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B17. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C18. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B19. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答

5、案】 C20. 【问题】 在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C21. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的

6、相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B22. 【问题】 基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间

7、一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A29. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、II

8、I、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D33. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 D34. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D38. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C