2022年山西省期货从业资格模考模拟题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A2. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C3. 【问题】 （）已成为宏观调控体系的重要组成部分，成为保障供应、稳定价格的“缓冲器”、“蓄水池”和

2、“保护伞”。A.期货B.国家商品储备C.债券D.基金【答案】 B4. 【问题】 投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。 A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规

3、定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】 B5. 【问题】 下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C6. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧

4、元/人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38，人民币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权A.公司在期权到期日行权，能以欧元/人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币/欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B7. 【问题】 （）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】

5、 A8. 【问题】 某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】 D9. 【问题】 根据下面资料，回答85-88题 A.32.5B.37.5C.40D.35【答案】 B10. 【问题】 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】 C11. 【问题】 广义货币供应量M2不包括（）。A.现金B.活期存款

6、C.大额定期存款D.企业定期存款【答案】 C12. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付 A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D13. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.40B.42C.44D.46【答案】 B14. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A15. 【问题】 某期货交易所为了扩大规模，

7、增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】 A16. 【问题】 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A17. 【问题】 表43是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。A.市场预期全球

8、大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A18. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D19. 【问题】 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】 C20. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】 C二 , 多

9、选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 当预期（ ）时，交易者适合进行牛市套利。A.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度大于远月合约的上涨幅度B.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度小于远月合约的下跌幅度C.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度小于远月合约的上涨幅度D.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度大于远月合约的上涨幅度【答案】 AB2. 【问题】 关于期权卖方了结期权头寸及权利义务的说法，正确的有（）。A.没有选择行权或者放弃行权的权利B.可以选择放弃行权，了结后权利消失C.可以选择行权了结，买进或卖出期权标的物D.可以选择对冲了结，了结后义务或者责任消失【答案】

10、 AD3. 【问题】 期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股东应当具备（ ）条件。 A.没有较大数额的到期未清偿债务B.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D.近5年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为【答案】 ABC4. 【问题】 期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式【答案】 ABCD5. 【问题】 价差交易包括（ ）。A.跨市套

11、利B.跨品种套利C.跨期套利D.期现套利【答案】 ABC6. 【问题】 金融机构在进行一些经济活动的过程中会承担一定的风险，这些活动包括（）。A.设计各种类型的金融工具B.为客户提供风险管理服务C.为客户提供资产管理服务D.发行各种类型的金融产品【答案】 ABCD7. 【问题】 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。 A.票据B.存单C.资信证明D.信用证【答案】 ABCD8. 【问题】 下列金融资产可以作为利率期权标的物的有（ ）。A.上证50ETFB.国债C.伦敦银行同业拆放利率D.大面额可转让

12、存单【答案】 BCD9. 【问题】 下列关于交易结算报告的表述，正确的有（ ）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实B.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告的内容的确认【答案】 AC10. 【问题】 商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括（ ）。A.农产品期货B.金属期货C.能源化工期货D.金融期货【答案】 ABC11. 【问题】 影响期权价格的因素有多种

13、，主要影响因素有（ ）。A.期权的执行价格B.利率C.标的资产价格波动率D.标的资产价格【答案】 ABCD12. 【问题】 下列货币的汇率主要采用间接标价法的有()。A.美元B.英镑C.人民币D.马克【答案】 AB13. 【问题】 与场内期权相比，场外期权具有如下特点（）。A.合约非标准化B.交易品种多样、形式灵活、规模巨大C.交易对手机构化D.流动性风险和信用风险大【答案】 ABCD14. 【问题】 A期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10

14、手，则（ ）。 A.超出的5000元部分由A公司承担B.超出的5000元部分由高某承担C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承担D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果【答案】 AD15. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A.如实向投资者告知期货投资风险B.以个人名义接受投资者委托C.确保股东利益最大化D.如实向投资者申明其所具有的执业能力【答案】 AD16. 【问题】 期货公司不得运用（ ）等方式欺诈客户。 A.公开宣传资产管理业务的预期收益B.夸大资产管理业绩C.公布资管规模D.收取费用或者报酬E【答案】 AB17. 【问题】 假设其他条件不变，我国东北灾害

15、性天气的出现，将对下列哪些期货合约价格造成影响?（）A.玉米B.天然橡胶C.白糖D.大豆【答案】 AD18. 【问题】 每日价格最大波动限制一般不是以合约上一交易日的（ ）为基准确定的。A.收盘价B.中位价C.平均价D.结算价【答案】 ABC19. 【问题】 期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。 A.采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.采用虚假宣传方式进行自我夸大D.开展营销活动，降低手续费优惠措施【答案】 ABC20. 【问题】 在国际期货市场上，保证金制度一般有如下特点 （）.A.客户保证金由期货交易所统一收取B.对交易

16、者的保证金要求与其面临的风险相对应C.交易所根据合约特点设定最低保证金标准D.交易所可根据市场风险状况调整保证金水平【答案】 BCD20. 【问题】 甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A21. 【问题】 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元

17、以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C22. 【问题】 期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A23. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范

18、的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D24. 【问题】 期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】 D25. 【问题】 下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A26. 【问题】 某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损

19、失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D27. 【问题】 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B28. 【问题】 协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。

20、A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B29. 【问题】 证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A30. 【问题】 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B31. 【问题】 期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】 C

21、32. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C33. 【问题】 从其他的市场参与者行为来看，（ ）为套期保值者转移利率风险提供了对手方，增强了市场的流动性。A.投机行为B.套期保值行为C.避险行为D.套利行为【答案】 A34. 【问题】 在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲

22、期货公司都需承担【答案】 B35. 【问题】 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D36. 【问题】 根据下面资料，回答76-79题 A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C37. 【问题】 根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。 A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】 A38. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】 B39. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.770B.780C.790D.800【答案】 C