2022年广东省证券投资顾问自测测试题3.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金

2、的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】 A6. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机

3、构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A16. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（

4、 ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D18. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 根据相对强弱指数的取

5、值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B26. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票

6、投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C27. 【问题】 下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】 A28. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D29. 【问题】 下列关于货币时间

7、价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B31. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C33. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C

8、.D.【答案】 C34. 【问题】 相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B35. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B36. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C37. 【问题】 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B