2022年广东省证券从业自测模拟题型64.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A2. 【问题】 以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 根据中华人民共和国证券法，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元

2、以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 C5. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没

3、收违法所得，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D7. 【问题】 基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、

4、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B10. 【问题】 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C11. 【问题】 以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。A.B

5、.C.D.【答案】 B12. 【问题】 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】 B15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注

6、册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】 A16. 【问题】 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C17. 【问题】 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办

7、理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D18. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的14。A.内部董事人数占董事人数的16B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D19. 【问题】 下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍

8、客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D20. 【问题】 公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.B.C.D.

9、【答案】 A22. 【问题】 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】 B25. 【问题】 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人

10、员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】 C26. 【问题】 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B27. 【问题】 下列关于场外衍生品的说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品

11、业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】 B28. 【问题】 下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公

12、司收取期货保证金【答案】 D31. 【问题】 下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】 C32. 【问题】

13、法律关系的特征不包括（）。A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.是以权利和义务为内容的社会关系C.是依靠国家强制力来保障实施的规范D.是法律主体之间的社会关系【答案】 C33. 【问题】 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责

14、反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】 D34. 【问题】 签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】 B35. 【问题】 按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

15、A.2B.3C.5D.6【答案】 B36. 【问题】 证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）A.责令改正B.给予警告C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款【答案】 C