2022年广东省证券投资顾问自测试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B2. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票

2、价格上涨【答案】 D3. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C5. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格

3、为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C8. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C10. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每

4、股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比

5、较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C17. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B20. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】

6、 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR

7、值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D24. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B26. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。

8、A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（

9、）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A33. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D36. 【问题】 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D38. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D