1.1 学习参考资料-幼稚产业保护理论.pdf

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1、1 1.1 幼稚产业保护理论 幼稚产业(Infant Industry Theory) 是指在本国处于初级发展阶段但又面临国外强大竞争 的产业。 幼稚产业保护理论形成于资本主义自由竞争时期， 直到今天仍然是一些国家保护本 国新兴产业的理论基础。 一、一、汉密尔顿汉密尔顿的制造业保护论的制造业保护论 专栏 1-1 汉密尔顿及其思想 亚历山大汉密尔顿（Alexander Hamilton，17571804） ：美国独立后的首任财政部 长。当时美国经济凋蔽，工业落后。北方的工业资产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园 主则反对。汉密尔顿代表工业资本家的利益，向国会提出关于制造业的报告 ，阐述保护 制造

2、业的必要性。他认为，制造业对国家利益关系重大，发展制造业可促进社会分工，推广 机器使用，扩大就业，诱使移民流入，发挥个人才能，提供开创各种事业的机会，保证农产 品的销路等。这份报告反映了美国工厂主为了防止外来竞争，加速资本主义的发展，敦促国 家在市场和劳动力方面提供保障的要求。 汉密尔顿最早提出了幼稚产业保护理论。在向国会提交的关于制造业的报告中汉米 尔顿指出：一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位。美国工业起步晚，技术 落后，生产成本高，根本无法同英、法等国家的廉价商品进行自由竞争。因此，美国应实行 保护关税制度，帮助新建立起来的工业生存、发展和壮大。 汉密尔顿还较为详细地论述了发

3、展制造业的直接和间接利益。他认为，制造业的发展 有利于推广机器使用，提高整个国家的机械水平，促进社会分工的发展；有利于扩大就业， 促进移民流入，加速美国国土开发；有利于提供更多的开创各种事业的机会，使个人才能得 到发挥；有利于消费农业原料，保证农产品的销路和价格稳定，刺激农业发展等等。 汉密尔顿的具体政策主张主要包括： （1）向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供发 展资金； （2）实行保护关税制度，保护国内新兴工业； （3）限制重要原料出口，免税进口极 为紧缺的原料； （4）为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖励金； （5）限制改良机器输 出； （6）建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量

4、。 2 汉密尔顿的制造业保护理论对美国制造业的发展产生了积极影响， 开创了后起国家保护 新兴产业的先河。 二、二、李斯特的幼稚产业保护论李斯特的幼稚产业保护论 弗里德里希李斯特是 19 世纪的德国经济学家，他对幼稚产业保护理论进行了全面的 阐述和发展。李斯特认为当时的德国与法国和英国相比，是一个政治上分裂、经济上落后的 农业国，在国际贸易中处于不利地位。同期，德国国内对实行何种贸易政策意见尖锐对立： 一派主张实行自由贸易政策，其理论基础是亚当斯密的绝对优势理论和大卫李嘉图的比 较优势理论；另一派主张实行保护关税政策，这主要是德国工业资产阶级的愿望，但缺乏有 利的理论支持。李斯特代表德国工业资产

5、阶级的利益，在 1841 年出版的著作政治经济学 的国民体系提出了系统的保护幼稚产业的理论。 专栏 1-2 李斯特小传 弗里德里希李斯特（Friedrich List，17891846） ：德国资产阶级经济学家，历史 学派的先驱者，德国保护关税政策的首倡者。出生于符腾堡雷特林根一个富裕的制鞋匠家 庭，就学于图宾根。1817 年被聘为图宾根大学教授，讲授经济学和政治学。1819 年由他倡 议在法兰克福成立了目的在于取消德意志各邦之间的关税， 实行全德保护关税制度的德国工 商业协会。1825 年，他因抨击时政遭容克贵族迫害，不得不离开德国，移居美国。在美国， 他受到美国经济学家汉密尔顿的著作和美国

6、保护关税制度实践的影响， 加深了他的保护主义 的信念。他在美国曾印行国民时报并在报上不断发表文章，阐述关于贸易政策原则的观点。 1832 年，他以美国驻莱比锡领事身份回到德国。1846 年 11 月 30 日自杀身死。他的主要经 济著作有美国政治经济学大纲 （1827） 、 政治经济学的国民体系 （1841） 、 德国政治经 济的国民统一 （1846） 。 1 1主要理论观点主要理论观点 （1）指责古典自由贸易理论忽视了经济发展的民族性特点。 李斯特认为，古典自由贸易理论完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益， 而以所谓的推进全人类利益为出发点，是世界主义经济学。现实中，国家之间利益、分

7、歧和 冲突的存在，使贸易保护政策具有存在的合理性。 （2）强调发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。 3 李斯特强调财富的生产力比财富重要得多。 一国实行什么样的外贸政策， 首先必须考虑 国内生产力的发展， 而不是从交换中获得多少财富。 对于经济落后的国家实行保护贸易政策 是抵御外国竞争、 促进国内生产力成长的必要手段。 实行贸易保护政策在短期内会造成本国 福利的损失，但未来生产力的发展带来的利益能够弥补这种损失，使本国工业得到发展。因 此，这种暂时的牺牲是必要的、值得的。 （3）认为贸易政策要与国家经济发展所处的阶段相适应。 李斯特将各国经济的成长分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧业时期、农

8、业时期、农 工业时期和农工商时期。在不同的时期应当采取不同的贸易政策。处于农业时期的国家，应 实行自由贸易政策，引入工业品，刺激国内工业的建立；处于农工业时期的国家，工业刚刚 建立，缺乏竞争力，应该实行保护贸易政策；处于农工商时期的国家，工商业十分发达，具 备对外自由竞争的能力，应实行自由贸易政策。李斯特认为英国处于农工商时期，因此应该 实行自由贸易政策，但德国处于农工业时期，应该实行保护贸易政策。 2 2政策主张政策主张 （1）保护对象 李斯特不主张对所有的工业都实施保护， 需要保护的是那些处于发展初期阶段而又面临 外国强大竞争的有发展前途的工业。 （2）保护手段 李斯特认为关税是作为保护国

9、内工业的主要手段，但关税的征收应因时间、产业而异。 并主张逐步提高关税税率。因为突然征收过高的关税会割断原来存在的与各国的商业联系， 对国内市场造成冲击，反而对本国生产产生不利影响。 （3）保护程度 李斯特认为，对不同行业要采取不同程度的保护。对奢侈消费品，只需征收很低的保护 关税。这类产品进口总值不大，影响较小，征税过高反而刺激走私。生活必需品的生产部门 对国民经济有重要意义，其建立和经营需要大量资本、技术和人力投入，需要通过高关税给 予充分保护。 对国内不能生产的各种复杂机器的进口应当免税或征收很低的关税， 对这类产 品的过分限制会影响国内工业的快速发展。 （4）保护期限 李斯特认为，对国

10、内某项工业的保护不能永久持续下去，保护只能在一定期限内进行。 有发展前途的产业在经过一段时间的保护后发展起来， 能够与外国竞争时， 就不再需要保护。 他认为，对工业部门的保护最长不能超过 30 年。在此期限内仍不能成长起来的产业，政府 不应继续对其给予保护。 4 专栏 1-3 美国的机车行业一个取得成功的幼稚产业 20世纪80年代初， 由于进口的冲击美国机车行业仅剩下一家名为哈里-戴维森 （Harley- Davidson）的生产厂商，主要生产活塞排气量超过 1000 立方厘米的中型机车，进口的是排 气量较小的机车，且进口厂商的市场份额急剧上涨，1982 年，哈里-戴维森向美国国际贸易 委员会

11、（USITC）请求进口保护。USITC 的调查小组证实进口确实严重所害了哈里-戴维森的 利益，从 1983 年起，在原有的配额之外，开始以较高的税率对进口产品征收为期 5 年的关 税，USITC 允许提高保护水平的原因之一是：哈里-戴维森计划提高生产效率，并打算引进 一条新的小型机车生产线（800-1000cc） ，USITC 想给该厂商一个机会让他实施自己的生产 计划，从其引进的（小型机车）新生产线来看，哈里-戴维森确实具备了幼稚产业的特征。 征收新的关税以后，进口产品在美国机车市场上所占的份额从 80 年代的 60%-70%跌倒 了 1984 年的 31%，哈里-戴维森自身开始转换管理战略

12、，致力于削减成本和提高产品质量。 尽管国内生产有了增长， 但美国消费者却为每辆机车估计支付了 400-600 美元的成本。 尽管 如此，80 年代中期的就业和产出还是有了很大的增长，1987-1993 年，由于机车安全性有了 明显的提高，美国厂商生产的运输货物的实际价值估计上升了 75%。此外，美国的出口在 1987-1991 年间以每年 37%的比例高速增长。当然出口的增长也要部分归结于美元的贬值。 直到 1997 年，哈里-戴维森依然获利颇丰。 资料来源： Dennis R.Appleyard,Alfred J.Field Jr,International Economics(3 rd E

13、dition) 三、三、理论扩展理论扩展 围绕着李斯特的幼稚产业保护理论， 以后的经济学家从如何确定幼稚产业、 为本国失去 优势地位的产业寻求保护依据及论证保护贸易的合理性等角度出发，对其作出补充和发展。 主要代表人物有约翰穆勒(John Mill) 、巴斯塔布尔(Bastable) 、肯普(Kemp) 和小岛清 (Kiyoshi Kojima) 等。 1.1.穆勒穆勒- -巴斯塔布尔巴斯塔布尔- -肯普标准肯普标准 19 世纪英国经济学家穆勒认为，受保护的国内产业在保护结束后必须具有成本优势， 成为本国的比较优势产业。 只有这样的产业才可作为幼稚产业加以保护， 否则该项产业就不 能作为幼稚产

14、业给予保护。 穆勒上述确定幼稚产业的标准其实并没有超出李斯特的对幼稚产 业的界定。 经济学界之所以将其称为穆勒标准， 是因为李斯特虽然是著名的幼稚产业保护的 5 倡导者， 但其在经济学领域的影响力远不如穆勒， 穆勒在其著作中对幼稚产业保护表示支持， 才引起经济学界对幼稚产业问题的关注。 巴斯塔布尔补充了穆勒关于确定幼稚产业的标准， 作为幼稚产业进行保护的产业除了在 一定时期后能够自立外， 其将来所产生的利益必须超过现在实行保护而受到的损失。 巴斯塔 布尔标准考虑了贸易保护的成本与收益问题，比穆勒的标准前进了一步。 肯普将穆勒和巴斯塔布尔的标准结合在一起，称为“穆勒-巴斯塔布尔准则（Mill-

15、Bastable Dogma） ” ，同时又补充了一个更为严格的标准，即只有先行企业获得的经验具有外 部经济时， 保护才是正当的。 在一国建立新型产业， 本身是一个学习的过程， 面临许多风险。 如果先行企业获得经验可以保留在企业内部， 其他企业不能从中受益， 那么先行企业的投资 和风险可以从新产业建立后的市场领先地位中获得补偿， 无需政府给予特殊保护。 如果先行 企业取得的经验具有外部经济， 其他企业可以无偿受益， 市场竞争将使先行企业的投资和风 险不能获得应有的补偿，企业将失去投资新兴产业的积极性，因而需要政府给予保护。 图 1-1 描述了肯普的幼稚产业保护标准。图中横轴表示时间（t） ，纵

16、轴表示成本与价格 （p） 。d 和 w 分别表示本国和外国相同产品的平均成本与价格。本国刚开始生产时，成本 较高，本国价格高于国外价格，Pd Pw。但本国生产成本和价格下降较快，在 t1后，国内产 品价格低于外国产品价格。 P Pd Pw w d d O t1 t 图 1-1 肯普标准 如果本国最先开始生产该产品的企业在学习过程中积累的经验被控制在企业内，那么 在 t1之后先行企业具有市场垄断地位， 其他企业无法直接从先行企业的经验中受益， 要进入 该行业必须自己摸索与学习，初始成本同样很高。这样先行企业可以将国内价格定在高于 d 的水平，比如 d，两者之差即为先行企业的超额利润。在这种情况下

17、，无需政府保护，盈利 前景会吸引企业投资于新兴行业和新产品的生产。 如果先行企业在学习过程中积累的经验具有外部效益，其他进入该行业的企业会大大 6 缩短学习过程，成本会迅速降低，在 t1后先行企业和后来企业的成本与价格都是 d，先行企 业开始时付出的较高成本和承担的巨大风险将无法获得补偿。 如果没有政府在开始阶段的特 殊保护，企业将不会进入新兴行业。如果政府能够给予保护，比如在 t1之前按照国内外产品 价格的差距对进口产品征收关税， 这样国内产品的价格会上升， 国内企业得以收回生产成本， 消除了企业进入新兴行业的障碍。在这种情况下，政府对幼稚产业的保护具有合理性。 2.2.小岛清标准小岛清标准

18、 日本经济学家小岛清认为，穆勒、巴斯塔布尔、肯普等人只是根据个别企业或产业的利 弊得失来寻求确定幼稚产业的标准， 这种方法是不正确的。 要根据要素禀赋和比较优势的动 态变化选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利于国民经济发展的幼稚产业， 即使不符合巴斯塔布尔或肯普确定的标准， 也是值得保护的。 小岛清对如何确定有利于国民 经济发展的幼稚产业提出了如下具体标准：（1） 所保护的幼稚产业要有利于潜在资源的利用。 通过实施保护政策，建立新兴产业，开发利用潜在资源，带动经济增长。 （2）对幼稚产业的 保护要有利于国民经济结构的动态变化。 一国的要素比率是变化的， 当资本积累率超过劳动 力增加

19、率时，社会资本-劳动比率就会发生改变。如果资本密集型产业属于幼稚产业，对其 进行保护，有利于国民经济结构的转变。 （3）保护幼稚产业要有利于要素利用率的提高。如 果新兴产业经过保护能迅速实现技术进步， 使单位产品的要素消耗大大降低， 或者取得显著 规模经济优势，都会提高要素利用率。 四、四、理论简评理论简评 19 世纪上半期的德国在发展资本主义经济时面临着强大的外部竞争压力，在这样的背 景下， 李斯特发展了重商主义和汉密尔顿的保护贸易理论， 以国家经济学说和生产力论为基 础，充分论证了落后国家实行贸易保护的必要性、阶段性、动态性，并提出了具体的政策建 议， 从而建立了贸易保护完整的理论体系，

20、也确立了贸易保护理论在国际贸易理论中的牢固 地位。 其贸易保护理论反映了经济发展水平落后的国家独立自主地发展民族工业的正当要求 和愿望， 不是一般地主张实行自由贸易政策或保护贸易政策， 而是要结合本国的实际情况进 行选择， 实行贸易保护政策的立足点在于保护和促进本国的经济增长和发展生产力， 以增强 本国经济的国际竞争力； 不是主张采取一成不变的贸易保护政策， 而是着眼于资源的动态优 化配置，考虑经济成长的长远利益，根据经济发展的需要进行调整；不是主张对所有的部门 都采取保护措施，而是为保证国内经济结构调整的平稳性，维护本国经济运行的稳定性，对 不同部门实行不同的贸易政策； 不是单纯地考虑直接的

21、贸易利益， 而是要将静态贸易利益与 动态贸易利益（对国民经济和工业今后发展的影响）结合起来，考虑到贸易利益的分配以及 贸易对各利益集团的收入分配的影响，从而制订相应的贸易政策。 李斯特的政策主张对德国的经济和社会生活产生了深远的影响， 促进了德国资本主义经 7 济的发展和封建制度向资本主义制度的过渡。 其后， 美国对外贸易政策的制订也以其为依据， 并对美国工业的发展、经济实力的增强起到了积极作用。恩格斯曾评价说：如果美国要成为 一个工业国， 如果它有一切希望不仅赶上而且超过自己的竞争者， 那么在它面前就敞开着两 条道路： 或者是实行自由贸易， 进行比如说五十年的费用极大的竞争斗争来反对领先于美

22、国 约一百年的英国工业， 或者是用保护关税在比如说二十五年中堵住英国工业品的来路， 几乎 有绝对把握地坚信，二十五年以后自己就能够在自由的世界市场上占有一个地位。 然而， 李斯特的贸易保护理论在具有合理性和进步性的同时， 仍然存在不科学性。 首先， 他把政治经济学归结为国家经济学， 在某种程度上忽视了经济生产客观规律的普遍意义， 过 分强调了国家对经济发展的决定性作用；其次，他的生产力论可谓是泛生产力论，将包括政 体、公共管理、自由程度、政治保障和法律的稳定性等社会各种制度，可供利用的物质资源 以及劳动力的素质和科学技术水平都放进生产力的定义中去。 “基督教，一夫一妻制，奴隶 制与封建领地的取消，王位的继承，印刷、报纸、邮政、货币、计量、历法、钟表、警察等 等事物、制度的发明，自由保有不动产原则的实行，交通工具的采用这些都是生产力增 长的丰富源泉” ；最后，他的经济发展阶段论是按一定部门在经济发展中的地位和作用来 划分的，把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，而撇开了生产关系这个根本因素， 因此不能反映社会经济形态变化的真实情况。 德李斯特： 政治经济学的国民体系 ，商务印书馆 1961 年版，第 123 页。