设备监理基础知识.doc

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1、设备监理基础知识二零一八年四月目 录1. 设备工程的特点有哪些？2. 设备工程监理术语有哪些？3. 设备工程监理的基本概念是什么？4. 设备工程监理的工作关注重点有哪些？5. 设备工程监理的依据有哪些？6. 哪些工程建设项目需要进行设备监理？7. 设备工程监理的工作性质是什么？8. 设备监理与建设监理的关系？9. 设备工程监理管理体制内容是什么？10. 中国设备监理协会的主要职责是什么？11. 设备监理单位资格等级及监理业务范围？12. 设备监理工程师的基本要求有哪些？13. 设备监理师如何注册？14. 注册设备监理师如何接受继续教育？15. 设备监理工程师的权利有哪些？16. 设备监理工程师

2、的义务有哪些？17. 设备监理工程师的职业道德有哪些？18. 设备监理工程师的工作纪律有哪些？19. 总监理工程师的任职条件和工作职责是什么？ 20. 专业监理工程师的工作职责是什么？ 21. 专业监理工程师助理的工作职责是什么？ 22. 设备监理工程师的责任风险有哪些？ 23. 设备监理工程师如何应对责任风险？ 24. 如何组建项目设备监理机构？25. 如何做好设备监理机构的团队建设？26. 设备监理服务的主要内容是什么？ 27. 设备监理与项目业主和承包商在项目管理中关系是什么？ 28. 设备工程监理三大目标之间的关系是什么？ 29. 设备工程监理采用过程化管理的PDCA方法内容是什么？

3、30. 设备工程监理沟通管理内容是什么？ 31. 设备工程监理服务所需要的信息内容是什么？ 32. 设备工程监理如何建立有效的沟通机制？ 33. 设备工程监理如何组织召开项目监理协调会？ 34. 设备工程监理沟通存在的障碍及注意事项？ 35. 设备工程监理的资料有哪些？ 36. 设备工程监理资料如何归档管理？ 1. 设备工程的特点有哪些？（1）时空跨度大，时间上涉及工程建设项目前期工作、设备设计、设备采购、设备制造、设备安装调试工作，空间上遍及设计院、制造厂、储运地、建设单位、施工单位、设备安装调试现场等。（2）产品同时具有固定性和流动性，设备从最初的设计到制造、安装和调试，处于不同的时间和空

4、间，具有流动性，同时各种材料、人员都围绕固定的设备随着工程建设的进展不停地流动。（3）形式多样，规则性差，设备工程中涉及的大多是非标准设备，没有完全相同的两个设备工程项目。（4）露天作业多，设备工程所涉及的大多为高耸庞大、系统集成、固定的产品，因此露天生产作业多。（5）设备工程涉及面广，专业性、综合性强。（6）大型设备工程的设计、制造、安装调试往往需要周期长，人力、物力、财力投入量大。（7）在设备工程制造、安装调试过程中，所使用的设施设备多，分布分散，管理难度大。（8）设备工程的制造、安装调试过程中，为有效组织生产，适应工期、工序和工作量的变化，造成人员流动性大，人员来源多样，人员素质不稳定。

5、（9）制造和安装施工现场安全受地理环境和气象条件影响大。2. 设备工程监理术语有哪些？设备工程:以设备为主要建设内容的工程,包括规划、设计、采购、制造、安装、调试等形成的过程。委托人：委托设备监理服务的组织，一般指业主，有时是业主授权的主体、承包人等。设备监理单位：具有企业法人资格、取得设备监理单位资质、从事设备监理服务的组织。被监理单位：按照合同约定，设备监理单位受委托人委托所监理的承包人。设备监理机构：设备监理单位委派负责履行监理合同的组织机构。总监理工程师：有设备监理单位授权、代表设备监理单位全面负责履行监理合同、主持项目监理机构工作的注册设备监理师。总监理工程师代表：由总监理工程师书面

6、授权，代表总监理工程师行使其部分职权的项目监理机构中的设备监理工程师。专业监理工程师：负责某一专业或某一方面的设备监理工作，具有相应监理文件签证权的设备监理工程师。质量计划：对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时使用哪些程序和相关资源的文件。监理细则：监理服务过程中规定某项具体监理活动详细作业方法的作业指导文件。见证：设备监理人员对文件、记录、实体、过程等实物、活动进行观察、审查、记录、确认等的作证活动。文件见证点：R点，由设备监理工程师对设备工程的有关文件、记录或报告等进行见证而预先设定的监理控制点。现场见证点：W点，由设备监理工程师对设备工程的过程、工序、节点或结果进行现场见证而预

7、先设定的监理控制点。停止见证点：H点，由设备监理工程师见证并签认后才能转入下一个过程、工序或节点而预先设定的监理控制点。日常巡检：设备监理人员对设备工程进行的定期或不定期的现场监督活动。质量方针：由组织的最高管理者正式颁布的该组织总的质量宗旨和质量方向。质量目标：为实施组织的质量方针，管理者应规定与性能、适用性、安全性、可靠性等关键质量要素有关的目标。质量管理：指制定和实施质量方针的全部管理职能。质量体系：为实施质量管理的组织结构、职责、程序、过程和资源，包括质量保证体系和质量管理体系。3. 设备工程监理的基本概念是什么？设备工程监理是指具有相应资质的设备工程监理单位，接受委托方的委托，按照与

8、委托方签订的设备工程监理合同的约定，遵循设备工程的一般规律，依据国家有关的法律、法规、规章、技术标准和委托方的要求，对设备工程，即设备形成的全过程和最终形成的结果提供的咨询和管理服务。1996年12月国务院制定并发布的质量振兴纲要中明确提出“重点建设项目中的成套设备，在项目法人责任制的基础上，建立设备监理制度”。2001年11月1日，国家质量监督检验检疫总局、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会联合发布了设备监理管理暂行办法（国质检质联2001174号）。要求对重要设备的设计、采购、制造、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。为贯彻落实国务院质量发展纲要（2011-2020年）要求，

9、加强重大设备监理工作，2014年2月8日，国家质检总局、国家发展改革委、工业和信息化部联合下发了关于加强重大设备监理工作的通知。要求充分认识加强重大设备监理工作的重要意义，切实落实重大设备质量安全责任，建立完善重大设备监理的协同管理机制。4. 设备工程监理的工作关注重点有哪些？设备工程监理重点是指对重要设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督控制。实际上设备工程监理的工作内容会根据委托方的具体要求而有所不同，其目的是促使设备工程项目取得成功，监理工作涉及到设备工程的全过程、全方位的管理和咨询服务。监理工程师关注重点一方面是在设备工程的特定行为主体-设备工程各阶

10、段的承包商的履约是否合约、合规，另一方面设备监理工程师更加关注的是设备工程作为一个整体的系统性和完整性要求的实现，关注的是设备工程整体效能的形成，这两项内容构成了设备工程监理服务的核心内容。此外，设备工程监理单位还可以根据委托方的委托，提供其它技术咨询服务。5. 设备工程监理的依据有哪些？设备工程监理是根据设备工程监理合同的约定，按照业主和设备承包商签订的设备工程合同的要求，依据设备和设备工程的一般规律，遵循国家有关法规、规章、技术标准和委托方的具体要求进行的。设备工程监理合同是委托方与设备工程监理单位就设备工程监理签订的合同，是一种委托合同。设备工程合同是设备工程项目的业主与为设备工程项目提

11、供产品和服务的承包商签订的合同，它是设备工程监理的主要依据之一，体现了项目业主对工程的特定要求，是设备工程监理合同管理的对象。设备工程监理所依据的国家有关法规、规章、技术标准包括有关设备工程监理的法律，如我国产品质量法、合同法、招标投标法、标准化法等，有关设备工程监理的行政法规和有关的部门规章，如设备监理管理暂行办法、设备工程监理单位资格管理办法、注册设备监理师执业资格制度暂行办法等，以及国家有关的技术标准和行业规范，如设备工程监理规范等。6. 哪些工程建设项目需要进行设备监理？根据国家质量振兴纲要和设备监理管理办法暂行规定的内容，以下工程建设项目应当实施设备工程监理。 （1）涉及公共安全、人

12、身健康、生命财产安全、公共利益等的设备工程项目。（2）使用国有资金投资或国家融资的设备工程项目。（3）国家实行核准制的重大设备工程项目。（4）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的设备工程项目。（5）国家政策性银行或者国有商业银行规定使用贷款需要实施监理的设备工程项目。7. 设备工程监理的工作性质是什么？设备工程监理单位是独立的社会中介服务机构，具有工程咨询的各种性质，与行政机关无行政隶属关系或经济利益关系。设备工程监理的工作性质表现在规范性、专业性、公正性和独立性。（1）规范性-设备工程监理工作是按照设备工程合同的要求，依据国家的技术规范、质量标准、技术参数、合同条件、有关政策和法规等对设

13、备工程进行咨询和管理。（2）专业性-设备工程监理工作是一种专业性的咨询和管理活动，设备工程监理的对象带有较强的专业性，监理工作本身也是一种专业性的工作。（3）公正性-设备工程监理单位在设备工程监理活动中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是合同管理工作的主要承担者，具有调解有关各方之间的权益矛盾、维护合同双方合法权益的职能。（4）独立性-设备工程监理单位是属于咨询行业的独立法人单位，在经济上自负盈亏、自担风险，在受委托方委托之后成为设备工程项目中独立于设备工程合同签约的第三方，在行政上不依附于某一方，在经济上不依赖于某一方，在监理业务上有行业规则，在监理执业上有其职业道德。为维护设备工程监理

14、的公正性，设备工程监理单位必须保持独立性，公正性的前提是独立性。8. 设备监理与建设监理的关系？任何建设项目都包括建筑工程和设备工程两个不可分割的组成部分，对于不同类型的建设项目，建设监理和设备监理在项目管理中的地位有所不同。在生产性项目中，设备工程通常起主要作用，项目的投资、建设时间和最终结果在较大程度上由设备工程决定，这类项目中的土建工程起辅助作用。生产性项目的监理以设备工程监理为主，以建设监理为辅。在非生产性项目，如公共建筑项目和民用住宅项目中，建筑工程起主要作用，因而监理是以建设监理为主。设备工程监理与建设监理的监理对象不同，从在一个建设项目中的地位、任务和所起的作用来看，设备工程监理

15、与建设监理之间最主要的区别是监理的分工、对象不同。设备工程监理针对的是生产设备的形成过程，建设监理针对的是建筑物、构筑物的形成过程。设备工程监理与建设监理的时间和空间跨度不同，建设监理对设备关注主要限于设备到达现场之后的检验和安装过程，其工作的空间往往仅限于工地现场，而设备工程监理则是在从设备设计开始直至设备安装、调试和试运行完毕的全过程中对设备进行监理，其空间跨度远远大于建设监理。虽然两者监理对象在设备安装环节上看似有重叠，但事实上二者在这一个环节的监理对象也不是完全一致的。建设监理的对象是与设备安装相关的土建工程部分，而设备工程监理则着重于其后的设备安装和调试工作，两者的业务内容是互补的关

16、系。设备工程监理与建设工程监理在同一个建设项目中的关系，虽然建设监理与设备工程监理在项目管理中分工不同，但目的和工作性质都是相同的，本质上没有矛盾和冲突。无论设备工程监理还是建设工程监理都必须按照统一的建设项目计划进行，并将各自的监理对象的费用、时间和质量控制在项目计划所规定的标准之中。9. 设备工程监理管理体制内容是什么？根据设备监理管理暂行办法、注册设备监理师执业资格制度暂行规定和注册设备监理师执业资格考试实施办法等相关文件的规定，国家质检总局、国家发改委、国家人事部门共同负责设备工程监理工作，具体的设备监理活动和监理单位人员管理职责见下图。设备监理管理体制示意图国家发改委部门国家人事部门

17、国家质量监督检验检疫部门地方质检部门、发改委部门、人事管理部门设备监理单位设备监理行业自律组织设备监理人员委托 10. 中国设备监理协会的主要职责是什么？中国设备监理协会是中国设备监理行业的自律组织，接受国家质检总局、国家发改委、国家人事部门的委托进行相关的设备监理管理工作，其主要职责如下。（1）贯彻落实国家设备工程监理制度的方针、政策和法规，宣传提高工程设备质量的重要意义。（2）向政府主管部门提供有关国家设备监理的方针政策、法规和规划等方面的意见和建议。依据法律、法规，参照国际标准和通行做法以及行业特点，研究、提出设备监理活动的有关规范和办法。总结经验，探索完善我国设备监理制度的方法，推广设

18、备监理的科学方法。（3）根据委托受理设备监理单位资格及注册设备监理师的执业资格申请，并组织审查，作出科学、公正的评定。定期向政府主管部门提交设备监理资格评定报告，协助政府主管部门对所发证书的资格保持状况实施监督、复审，处理与设备监理活动有关的申诉和争议等。（4）根据设备监理业务的需要进行有关人力资源的组织和开发，组织各方面力量，提供多种形式的设备监理技术服务。（5）组织编写设备监理培训教材，根据委托组织注册设备监理师执业资格考试，开展设备监理的宣传教育和推广工作。（6）负责注册设备监理师继续教育的日常管理工作，拟定继续教育计划，并组织有关单位共同实施。（7）加强同国内有关团体和专家的联系与协作

19、，交流成果，开展国际间有关监理工作的友好往来学术交流和经济技术合作。（8）建立设备监理信息系统。（9）编辑、翻译出版设备监理期刊、书籍、文集、资料等。11. 设备监理单位资格等级及监理业务范围？根据国家质检总局2014年4月8日公布，并于2014年7月1日开始实施的设备监理单位资格管理办法的规定，国家实行设备监理单位资格等级核准制度，从事设备工程监理活动的设备监理单位应依法取得相应等级的设备监理单位资格证书，才可以在其资格等级核准的范围内开展活动。设备监理单位的资格等级分为甲、乙两级，各级别设备监理单位首先应具有企业法人资格，并取得相应等级设备监理单位资格证书，且与行政机关无行政隶属关系或者其

20、它经济利益关系的设备工程技术和管理咨询服务业务的社会组织。设备监理单位资格范围按业务分为若干设备监理专业和设备类别，甲级设备监理单位监理核准专业中的所有设备，乙级设备监理单位监理核准专业中的部分设备，设备监理专业和设备类别按国家有关规定执行。取得乙级设备监理单位资格，应当具备下列条件。（1）具有企业法人资格。（2）技术负责人具备注册设备监理师执业资格。（3）与开展每项设备监理业务相适应的注册设备监理师不少于3人。（4）具有与开展每项设备监理业务相适应的设施或设备。（5）有固定的工作场所。（6）有完善有效的设备监理质量管理体系。取得甲级设备监理单位资格，必须已经取得乙级设备监理单位资格，并应当符

21、合以下条件。（1）与开展每项设备监理业务相适应的注册设备监理师不少于5人。（2）有同类设备监理的相关业绩。12. 设备监理工程师的基本要求有哪些？设备监理工程师应当是取得由国务院行政主管部门统一颁发的执业资格证书，并经注册登记从事设备监理业务活动的专业技术人员，基本要求如下。（1）良好的思想品德是设备监理工程师从事本职工作的灵魂，是高质量、高效率地进行监理咨询服务的基本前提。（2）设备监理工程师应具备过硬的心理素质。（3）设备监理工程师应具有扎实的专业理论基础和较广的知识面，具有复合知识结构。（4）设备监理工程师应具有较强的工作能力，包括处理问题的能力、协调组织的能力、综合判断分析和执行的能力

22、。（5）设备监理工程师具有丰富的工作经历和实践经验有助于更好地完成监理工作。13. 设备监理师如何注册？注册设备监理师执业资格实行注册登记制度，取得注册设备监理师执业资格证书的人员，必须经过注册登记才能以注册设备监理师的名义执业。需要办理注册登记的人员，由本人提出申请，经所在单位同意后，报所在地省级注册登记机构办理注册手续。（1）首次申请注册设备监理师必须具备的条件1）取得注册设备监理师执业资格证书；2）遵纪守法，恪守执业道德；3）身体健康，能坚持在设备监理工程师岗位上工作；4）所在单位考核合格。（2）再次注册，除符合首次注册规定外，还需要提供接受继续教育的证明。（3）注销注册1）不具备完全民

23、事行为能力的；2）受刑事处罚的；3）因过错造成设备工程重大经济损失的；4）严重违反职业道德的；5）脱离设备监理工程师岗位连续两年的；6）同时在两个以上设备监理单位进行监理活动的。（4）注册设备监理师执业注册有效期为3年，在有效期满前3个月，持证者应到所在省级注册登记机构办理再次注册手续。在注册有效期限内，变更执业单位者，应按照有关规定及时办理变更手续。14. 注册设备监理师如何接受继续教育？注册设备监理师参加继续教育活动的情况和考核结果，作为延续注册的必备条件之一。继续教育的内容分为必修和选修内容，必修内容包括设备工程监理法律法规、标准、规范以及相关的理论知识和方法等，选修内容包括注册设备监理

24、师执业活动所涉及的设备工程专业知识和职业技能。继续教育的学时要求，注册设备监理师在注册有效期内应接受继续教育的累计时间每年不少于40学时，必修内容和选修内容的继续教育时间每年各为20学时。注册设备监理师的继续教育符合下列条件之一者，可以作为完成当年选修内容的继续教育累计学时。（1）参加全国性设备工程监理专业技术活动。（2）在正式出版发行的设备工程监理有关专业著作中撰写1万字以上。（3）在国内外公开发行的出版物或设备工程监理行业专业刊物上，作为主要撰写人发表学术文章2篇以上。（4）独立承担继续教育授课8课时以上。15. 设备监理工程师的权利有哪些？（1）代表设备工程监理机构能独立执行本专业设备工

25、程监理任务，参与设备形成各过程的监理工作。（2）对设备的设计、采购、制造、安装、调试等过程提出合理化建议。（3）对设备的合同、技术方案、法规和标准、重要和关键的工艺规程、安装和调试规程等技术文件和资料进行审核并提出修改意见。（4）对设备形成的重要过程、关键部件的质量控制进行签证、检验和审核。（5）对项目执行中费用拨付、追加、扣减提出建议，并对项目的进度情况进行监督。（6）对项目执行中违反承包合同和国家有关法律法规要求的行为提出劝告，并向有关方面和部门报告。16. 设备监理工程师的义务有哪些？（1）遵守法律、法规和相关的规定。（2）在规定的执业范围和任职单位业务范围内从事执业活动。（3）在合同期

26、间内公正、客观的履行职责，根据所在设备工程监理机构赋予的职责，对其负责的监理任务承担相应责任。（4）为委托方提供合同约定的监理服务，维护委托方的合法权益。（5）不得参与对设备工程监理项目有影响的经济技术活动。（6）严格保守有关方的技术秘密和商业秘密。（7）只在一个设备工程监理单位执业。17. 设备监理工程师的职业道德有哪些？（1）承担责任，忠于职守，设备监理工程师应承担促进社会和设备监理业可持续发展的责任，爱岗敬业，始终维护设备监理工程师的信誉和良好的职业形象。（2）客观公正，勤勉尽职，设备监理工程师应客观公正地提出专业建议、判断或决定，在自身能力胜任的范围内承担设备监理工作，努力尽心地使客户

27、的合法利益最大化。（3）提高能力，开拓进取，设备监理工程师应努力学习与监理活动有关的法律法规、专业技术和管理知识，不断积累和总结经验，持续提高为客户提供满意服务的专业技能和水平。（4）廉洁自律，正直诚信，设备监理工程师应自觉拒绝收取或为他人提供可能影响客观、公正判断的礼金或其它财物，维护客户的合法权益，在服务过程中对有可能产生的一切潜在的利益冲突，都应告知客户。（5）公平竞争，尊重同行，设备监理工程师应树立“公平竞争，以质取胜”的竞争理念，不得故意损害他人的名誉或业务，反对任何形式的不正当竞争行为。18. 设备监理工程师的工作纪律有哪些？（1）遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等。（2

28、）认真履行设备工程监理合同所承诺的义务和承担约定的责任。（3）坚持独立、公正的立场，公正地处理有关各方的合同争议。（4）不以个人名义在新闻媒介上刊登承揽设备工程监理业务的广告。（5）不损害他人的名誉。（6）不泄露所监理的设备需保密的事项。（7）不在任何设备厂商或材料、零部件供应商兼职。（8) 不擅自接受业主超出合同规定的津贴，也不接受被监理单位的任何礼金，不接受任何不公平的报酬。19. 总监理工程师的任职条件和工作职责是什么？ 总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经验的注册设备监理师担任，一名注册设备监理师只宜担任一个监理项目的总监理工程师职务，当需要同时担任多个监理项目的总监理工程师时，

29、应经委托人同意。总监理工程师应在设备监理单位授权的职责范围内履行其职责，在履行监理合同中代表设备监理单位，负责项目监理机构的日常工作，主要职责包括组织、计划、协调、控制。（1）根据监理合同及项目进展的需要调配设备监理人员，确定项目监理机构内的人员岗位、职责、任务分工。 （2）主持制订质量计划，组织制订监理细则，组织编写并签发监理阶段报告、专题报告和监理工作总结，主持整理项目的监理资料等。（3）审核文件见证点、现场见证点和停止见证点等监理控制点的设置。（4）主持监理单位工作会议和有关专题会议。（5）协调监理单位与委托人、承包人和其它有关方的关系，负责重大事宜的沟通。（6）协调委托人与被监理单位的

30、合同争议以及各承包人之间的关系。（7）参与监督重大质量问题的分析处理以及质量事故、安全事故的调查。（8）组织审核被监理单位提交的设计文件、技术方案、进度计划等报审文件，审核签署被监理单位提交的支付申请和竣工结算，审核签认关键环节的质量检验资料，审查被监理单位的竣工、完工申请及竣工资料，审核专业监理工程师检查检验记录，审核协助委托人处理工程变更，协助委托人处理费用索赔、工期延期等事项。（9）签发项目监理机构的文件和指令，包括签发监理工程师通知、暂停令、开工/复工指令、支付证书等类文件。（10）如设置总监理工程师代表，总监理工程师应向总监理工程师代表书面授权，明确其可行使的部分总监理工程师职责，但

31、不包括以下权力：监理细则的审批权，开工/复工指令、暂停令、支付证书、设备出厂验收或工程完工验收等的签证权，工程结算签认权，合同争议、索赔、违约最后处理的审核权，项目监理机构成员的调配、调换权。20. 专业监理工程师的工作职责是什么？ 专业监理工程师是指负责某一专业或某一方面的设备监理工作，具有相应监理文件签证权的设备监理工程师，专业监理工程师在设备监理单位和（或）总监理工程师规定的职责范围内履行其职责。（1）参与编制监理质量计划，负责编制本专业的监理实施细则，提出文件见证点、现场见证点、停止见证点的建议，向总监理工程师报告本专业的监理工作，负责编写分配任务范围内的监理报告和监理工作总结。（2）

32、审查被监理单位提交的涉及本专业的质量保证文件、设计文件、生产计划、进度计划、方案、申请和变更，并向总监理工程师报告。（3）在设计、制造、安装、调试等过程中，核查各类材料、零配件、设备、构配件、电气仪表等的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，进行见证及日常巡捡、平行检验等检查或检测活动。（4）提出对支付申请的审查意见。（5）适时向总监理工程师提出签发暂停令的建议，紧急情况下签发暂停令。（6）经总监理工程师授权，可签发监理工程师通知单。（7）负责本专业监理资料的收集、整理、汇总及归档等资料管理。（8）承担总监理工程师交办的其它工作。21. 专业监理工程师助理的工作职责是什么？ 专业监理工

33、程师助理是协助专业监理工程师工作的专业人员，通常不具有监理文件签证权，但经过总监理工程师或专业监理工程师授权，也可以有见证签字权。专业监理工程师助理应在专业监理工程师的领导下，在设备监理单位规定的职责范围内履行其职责。（1）检查材料、零配件、设备、仪表等的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。（2）检查生产过程中的重要过程、关键工序，对监理控制点进行见证，适时进行日常巡视检查，签署报验单等原始凭证。（3）复核或从现场直接获取检验、计量等有关数据。（4）发现问题及时向专业监理工程师或总监理工程师报告。（5）协助总监理工程师和专业监理工程师做好收集、整理、汇总及归档资料管理工作。（6）承担

34、总监理工程师和专业监理工程师交办的其它工作。22. 设备监理工程师的责任风险有哪些？ 设备监理工程师在监理过程中需要承担相应的风险，主要有如下风险。（1）行为责任风险，监理工程师的行为责任风险来自三个方面：一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了不属于自身职责范围内的工作，并造成了工程上的损失。二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为。三是监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成了工程损失。（2）工作技能风险，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但是由于受其自身专业技能水平的限制，可能并

35、不一定取得应有的效果。（3）技术资源风险，即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，也仍然有可能承受由于技术、资源而带来的工作上风险。（4）管理风险，尽管有高素质的人才资源，但是如果管理机制不健全，监理工程师仍然可能面对较大的风险。（5）职业道德风险，如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，工作不负责任，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，则必然会因此而面对相应的风险。（6）社会环境风险，监理工程师在工程实施中所作的任何工作并不减少或免除承包商的责任，监理工程师的介入，可以使工程质量更有保证，但是监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量问题。如果对设备监理认识产生偏差，认为监理工程师

36、对工程质量承担过大的质量和安全责任，工程出现质量问题就首先追究监理工程师的责任，将形成对设备监理事业发展的不利影响。23. 设备监理工程师如何应对责任风险？ 监理工程师在承担监理责任的同时也要承担相应的责任风险，根据不同的情况，应对责任风险的对策如下。（1）严格履行合同，是防范监理风险的基础。（2）提高专业技能，是提供监理服务的必要条件。（3）提高管理水平，建立相关的管理制约机制，才能真正将监理风险至于控制之下。（4）加强职业道德约束，需要加强监理工程师职业道德教育，健全监督机制，明确职业道德规定才能有效防范职业道德风险。（5）完善法律体系，使得设备监理有法可依、有法必依、违法必究。（6）推行

37、职业责任保险。24. 如何组建项目设备监理机构？对监理单位而言，承担的每一个监理任务都是一个项目，监理单位通常需要针对每一个具体监理任务组建一个机构，这个机构称为项目监理机构。监理机构的负责人一般称为总监理工程师，他代表监理单位履行监理合同，对内向监理单位总经理负责，对外向委托方负责。组建监理机构可以借鉴参照以往成功的组织设计案例，也可以根据监理单位的组织管理程序规定参照类似监理任务设计项目监理机构组织。组建项目设备监理机构的基本程序如下。（1）确定设备工程项目监理机构的目标。（2）选择合适的组织结构模式，如职能型或直线型或矩阵型。（3）将项目监理机构的目标进行分解，确定设备监理机构内部各部门

38、的任务及其工作目标。（4）授予各岗位必要的职责和权利。（5）建立职权关系和信息系统，将各横向及纵向的工作联系在一起。（6）对所需的资源（人力、财力、物力和信息）作出安排。25. 如何做好设备监理机构的团队建设？一个高效的设备监理团队，事关设备监理工作的成败，那么如何做好监理团队建设呢？（1）应有一个清晰的目标，使每一个成员都了解团队所要达到的目标，清楚知道自己在做什么，并把个人目标融入到团队目标中。（2）成员对团队有归属感，把自己属于该群体的身份看做是自我实现的一个重要方面。（3）高度的合作互助精神。（4）成员之间良好的沟通。（5）成员之间高度的理解和信任。（6）团队中互补的角色和技能，形成一

39、个有机整体，让每一个成员实现自我价值。（7）良好的外部支持，需要监理单位高层管理者的支持，需要获得完成任务所需的各种资源。（8）选择一个称职的项目经理，就等于管理成功了一半，因此要求团队领导应有组建、领导团队的能力，有技术能力，有计划、组织、协调、管理的能力。（9）不断进行团队建设，不断提高进步。26. 设备监理服务的主要内容是什么？ 设备监理服务提供的主要内容如下。（1）有关合同管理服务协助委托人对合同进行分析，并提出意见；参与委托人与被监理单位的合同交底；对被监理单位的合同履行行为进行监督检查，对设备工程的结果及有关质量、进度、费用、安全等过程进行监督检查，督促其采取措施纠正偏差；对于合同

40、履行有关的偏差、矛盾、争议、冲突等影响项目进展和目标实现的问题进行沟通协调；在委托范围内对合同变更进行管理，包括对范围变更、设计变更、材料变更、费用变更、进度计划变更等进行管理和控制；对在合同履行中因为委托人或承包人的原因、不可抗力等原因引起索赔进行审核、处理；协助委托人进行合同收尾管理，包括工程移交和结算。（2）有关质量管理服务对设备工程的设计、制造、储运、安装、调试、验收等与质量有关的主要过程予以控制，如发现质量隐患或发生重大质量事故时，及时采取有效措施进行处理。具体措施包括：发现质量隐患时，及时要求被监理单位采取有效措施予以整改，若被监理单位延误或拒绝整改时，可责令其停工整改，并及时向委

41、托人报告；当发生重大质量事故时，应协助委托人进行重大质量事故的调查处理工作，如签发暂停令，被监理单位的整改经验证检查符合要求后及时签发复工指令。（3）有关进度控制服务审核项目的进度计划，监督项目进度计划的执行。（4）有关费用控制服务参与审查设备工程项目的概算与预算，审查资金使用计划，审查已完成工作量，签发付款证书，审核完工结算，协助委托人处理变更及索赔有关费用事项。（5）有关安全监督服务根据合同约定进行相应的安全监督检查工作，依照有关安全法规等要求，进行制造、安装、调试现场的安全检查监督工作。（6）有关环境监督服务根据合同约定进行相应的环境监督检查工作，依照有关环境法规等要求，进行制造、安装、

42、调试现场的环境检查监督工作。（7）有关沟通管理服务包括沟通策划、信息交流和信息管理、沟通控制、协调等工作。27. 设备监理与项目业主和承包商在项目管理中关系是什么？ 设备监理单位在进行设备工程监理活动时，与业主有合同关系，属于委托和被委托的关系；与承包商属于平行的主体，根据设备工程合同的约定，两者之间存在监理和被监理关系；承包商与业主有合同关系，同时必须要接受监理单位的监督。在设备的设计、制造、安装、调试和试运行的现场，设备监理单位与承包商的项目经理部直接相处，对设备工程项目负有不同责任。设备监理工程师根据委托监理合同的授权，对设备工程的整个过程和承包商的履约行为进行监督和管理，保障设备工程项

43、目目标的实现。在项目实施过程中，设备监理单位根据委托方授予的权力开展各项监理工作，承包商按其与业主签订的设备工程合同进行设备的设计、制造、安装、调试和试运行工作。设备监理单位一方面要监督和管理承包商，根据业主的委托为工程提供咨询和提出建议，另一方面还要坚持公正立场，不损害承包商的正当权益，为保障项目顺利进行，还应帮助承包商解决项目实施过程中出现的问题。28. 设备工程监理三大目标之间的关系是什么？ 设备工程监理三大目标是质量目标、进度目标、投资目标，三者的关系如下。（1）三者共同构成设备工程监理的目标体系，互相联系、互相影响，某一方面的变化必然引起另两个方面的变化，如过于追求缩短工期，必然会损

44、害项目的功能（质量），引起成本增加，所以项目管理应追求三者之间的优化和平衡。（2）这三个目标在设备工程项目的策划、设计、计划过程中经历由总体到具体、由概念到实施、由简单到详细的过程。设备工程监理活动中，三大控制目标必须分解落实到具体的各个项目单元上，形成一个层次分明的目标控制体系，这样才能保证总目标的实现。（3）项目管理必须保证三者结构关系的均衡性和合理性，任何强调最短工期、最高质量、最低成本都是片面的。三者的均衡性和合理性不仅体现在项目总体上，而且体现在项目的各个单元上，构成项目管理目标的基本逻辑关系。29. 设备工程监理采用过程化管理的PDCA方法内容是什么？ PDCA是设备工程监理经常采

45、用的过程化管理方法，PDCA循环的含义是：P（Plan）表示计划，D（D0）表示执行，C（Check）表示检查，A（Action）表示处理。PDCA循环的内容分为四个阶段、八个步骤，四个阶段是指计划、实施、检查、处理，它们环环相扣，是一个周而复始的周期过程。计划阶段应制定方针和目标，确定活动计划和管理项目；执行阶段主要按照计划实地去做，实现落实计划中的内容；检查阶段的工作内容是总结执行计划的结果，注意效果，找出问题；处理阶段，对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定并适当推广、标准化；失败的教训加以总结，以免重现，未解决的问题转入下一个PDCA循环解决，为下一轮计划提供资料。PDCA的八个

46、步骤为现状调查、原因分析、要因确认、制定对策、实施措施、检查效果、巩固措施和寻找遗留问题。PDCA循环作为项目管理持续改进的一种有效方法，具有以下特点：循环往复、环环相扣、阶梯上升、持续改进。30. 设备工程监理沟通管理内容是什么？ 沟通是设备监理工作的重要组成部分，有效沟通是监理服务项目成败的关键。项目沟通管理就是要保证项目信息得到及时、合理地提取、收集、传播、储存以及最终处理所实施的一系列过程，以促进项目信息流的通畅，达到协调的目标，主要内容包括如下内容。（1）沟通策划，识别并确定项目所需要的信息和如何建立有效地沟通系统和机制，通过策划，制定形成文件的沟通计划。（2）信息管理，建立项目信息管理系统，促进项目信息及时交流，使项目人员及相关方获得所需要的信息，并控制信息的准备、收集、加工整理、储存、传播、保护、检索、保存和处理。（3）沟通控制，按照所策划的沟通系统和计划的要求，控制沟通过程，达到有效沟通的目标。31. 设备工程监理服务所需要的信息内容是什么？ （1）设备监理服务实现的策划过程所需要的信息1）设备监理合同，是监理人行使监理职权的依据；2）项目合同，委托监理的委托人与承包人签订的合同，承包人与分包人签订的合同，业主的其它要求文件，这是监理方进行合同监督和管理的范围和内容依据；3）被监理单位的信息，包括设计文件、图纸和引用标准，各类