对于国际建设工程项目的风险如何应对.doc

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1、对于国际建设工程项目的风险如何应对摘要：本文结合当前的经济形势，对经济危机下国际工程项目筛选、投标报价、合同管理、资金运作及项目管理能力等各种风险因素进行了分析，通过对自身因素所引起风险的正确辨识和评估，提出了相应的风险应对措施，以减少损失，增加国际工程承包商的收益。 随着“走出去”战略的实施及不发达国家基础设施建设规模的扩大，越来越多的国内施工企业投入到国际工程承包中去。进入ENR225强的中国承包商逐年呈递增趋势，海外市场的合同额、营业额和利润额增长很快，体现了我国国际工程承包实力的增强。然而国际工程承包是一项充满风险的事业，项目的综合性、复杂性和技术含量很高，特别是在当前金融危机下，国际

2、经济形势风云变幻，国际工程承包面临着更多的风险。特别是由于承包商主观方面原因，在投标及项目实施中没有合理规避风险而遭受的损失往往难以弥补。项目运作过程中的不同阶段会有不同的风险，且风险将随着项目的进展而变化。1 国际工程项目筛选风险 国际工程的项目信息很多，项目涉及到各个领域的各个方面，如果不经过认真筛选就盲目投标，即使中标，在执行过程中也会遇到诸多问题，难以获得预期的经济利润。项目筛选是项目实施过程中的第一步，对项目未来影响巨大。项目筛选阶段的风险主要体现在以下两个方面： （1）项目所在国情况主要包括政局的稳定性、与邻国的关系、对我国的态度；民俗风情、宗教信仰；金融状况、货币的稳定、外汇管理

3、制度；当地的工业、技术水平及基础设施状况；了解与工程承包业务相关的招投标法、经济合同法、公司法、劳工法、税法、保险法等，要特别了解对当地公司的优惠政策，对外国公司的限制，对外籍劳工的限制等。以南亚某国为例，尽管该国与我国关系较为密切，但目前政局不稳，恐怖袭击事件屡屡发生，且由于该国外汇储备较少，受国际金融危机影响，经济影响较大，货币贬值严重。因此，在筛选过程中做好项目的风险预测，进行全面的分析和判断，制定完善的抗风险策略是至关重要的。有些国家为保护本国就业，对外籍劳工入境有严格的限制，必须按照用工比例招聘一定数量的本地劳务，中国劳务的签证办理十分困难，而本国劳务技能低下，缺乏熟练技工，这些都会

4、对项目实施成本影响很大。（2）项目的资金来源有些国家本国政府的出资能力十分有限，项目建设的资金主要来源于国际金融组织，如世行、联合国计划开发署、欧盟等，这些国家的项目在投标时要充分考虑资金来源风险。以非洲某国家为例，国内某承包商在该国中标某水电项目，但中标后由于业主方筹资遇到困难，使得该项目预付款无法到位，项目长期搁置无法开工，给承包商带来了损失。2 国际工程项目投标报价风险 承包方要想通过投标获得工程项目承包权，除了要具备雄厚的技术、经济、管理方面的实力外，在很大程度上取决于能否在对市场行情充分了解的基础上，提出有竞争力的报价，既不过多地超过竞争对手并能为业主接受，又能在中标后顺利地完成合同

5、标的并获得合理的利润。因此，在确定准备参加投标的项目后，如何能做出准确的报价，则是另一个重要的关键环节。投标方面面临的风险主要发生在以下几个环节：（1）现场考察项目现场考察是对项目进行全面了解的过程，它是准确报价的基础，为制定项目策略、施工和采购方案提供直观的依据。许多业主在招标方面经验不足，没有规范的程序，编制的招标文件不能涵盖工程的各个方面，往往有些问题描述的较为模糊，并且由于国际工程的复杂性，每个项目的现场情况差别很大，不能一味的靠其他项目的经验，因此，现场考察是不能忽视的重要环节。在考察过程中应重点对地理位置、交通情况、施工用道路、供水、供电、通讯情况，地质、气象、水文情况，当地材料及

6、大宗材料的来源及供应情况，现场设置临建、生活营地、预制厂的可能性，当地的设备租赁及劳务来源情况，附近的生活物资供应情况、医疗设施情况等进行考察。中东地区某项目，地处沙漠地区，现场考察时认为沙漠地区土质较为松软，没有深入了解该地区的地质情况，开工后在场平阶段遇到大量岩石，需要投入的施工设备比预计增加很多，开挖实际成本远远高于投标价，仅此一项就使承包商损失巨大。（2）市场调查市场行情变化及物价波动也是国际工程承包的一大风险。如物价上涨状况及发展趋势，相关生产和生活物资、设备租赁、劳务用工，对进口设备、材料的限制以及各项费用，办理各种保函、保险、纳税、银行信贷的手续及费用，以及砍伐树木、道路穿越、污

7、水排放等有无特殊要求等。以南亚某项目为例，该项目投标时本地劳动力价格较低，南亚大地震时该地区位于震中位置，人员伤亡很大，加之后来大量灾后援建项目在此地陆续开工，用工量很大，而该地区处于领土争议地区，劳动力跨区域流动性比较差，造成该地区劳动力短缺，当地劳务价格大幅上涨，使得该项目在开工后劳动力成本大增。有些国家在环保方面要求很高，对于树木砍伐，污水排放方面有着严格的要求，这就要求承包商在编制施工方案及投标报价时充分考虑环保要求对施工工期及报价造成的影响。（3）标书对业主招标文件充分理解，响应招标文件是投标报价的首要任务。应明确责任界限、报价范围、付款条件以及保函、保险、纳税的种类，人力不可抗拒条

8、款以及规定和补救方法，采用的技术规范种类，使用的材料、设备的特殊要求等。对标书中含糊不清、错误之处应一一指出，并及时与业主取得联系获得澄清，否则可能会因此成为废标。标书的编制过程中承包商需克服诸多风险。主要体现在技术标和商务标两个方面：其一，技术标是业主对标书评判的基础。承包商编制技术标时对业主的意图领会不透彻、对项目的技术规范了解不够，从而对项目工程量计算不够准确。为此，在投标阶段一定要组织有经验的技术人员认真分析合同技术要求，减少投标时的技术漏项和偏差。同时，科学评估项目实物工程量，减少偏高或偏低现象发生。其二，商务标关系到标书的竞争力，更关系到承包商日后预期经济目标。投标时报价偏高或者偏

9、低，商务报价缺乏科学性和预见性，商务漏项现象比较常见。在投标报价阶段，要组织各专业人员认真分析工程项目本身、合同条件以及技术要求和工程量，在现场考察的基础上，充分分析该国建筑市场的动态行情，采取多种报价策略，科学合理地预估工程量和财务风险。目前汇率波动较大，投标报价中要充分考虑汇率风险。承包商要对项目所在国的经济状况、政治体制、通货膨胀等影响汇率波动的因素进行充分的市场调查，根据工期、现金流以及本外币的使用比例，测算出工期内可能的汇率损失，在报价中合理的考虑汇率风险。3 国际工程项目合同管理与变更索赔风险 从我国目前的人才市场情况来看，外语好、从事过国际工程项目管理、掌握FIDIC条款、熟悉国

10、际建筑行业法律、法规、保险和税收的人才寥寥无几。因此，无论是进行合同谈判、合同管理，还是变更索赔总是困难重重。这方面的风险主要体现在以下几个方面：（1）合同管理方面合同管理是国际工程管理的重点。合同条件规范着双方的权利、义务及责任，很大程度上影响着承包商能否顺利执行项目以及能否实现预期经济目标。合同条件大多由业主方面准备，业主占主导地位，客观上倾向于业主一方。承包商在合同管理方面的问题突出表现为：对合同条件的重视度不够；对合同条件理解的局限；对默示合同义务理解的局限；对合同条件理解的片面性；对合同程序规定重视不够。承包商要加强合同管理，系统地记录、收集和整理施工合同履行的各种资料，并经常与合同

11、的规定进行对照。业主与工程师的各种指令、会议记录、工程日志、工程进度表、工程质量检查记录等都将成为今后索赔和反索赔中的重要支撑文件。（2）变更索赔方面承包商可以向业主申请索赔，业主也可以向承包商申请索赔。在现实项目管理中业主向承包商索赔发生的频率相对较低，而且在索赔过程中，业主始终处于主动和有利地位，对承包商的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵，或通过扣留保留金或者没收履约保函等方式向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程管理实践中大量发生的、处理比较困难的是承包商向业主的索赔。承包商的索赔范围非常广泛，一般只要因非承包商自身责任造成其工期延长或者成本增加，都有可能向业主索赔。有时业主违反

12、合同（如未及时交付施工图纸或合格的施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工，未按合同规定支付工程款等），承包商就可向业主提出索赔要求；也可能由于承包人承担风险的原因，如恶劣气候条件影响、国家法规修改等造成承包商损失或者损害时，也会向业主提出补偿要求。国际工程实施中，引导工程师做出利于承包商的变更指令，往往比索赔更容易操作。索赔是一种未经对方确认的单方行为。这种索赔要求要想得到最终实现，必须通过确认才行，而索赔的一方则应该积极准备材料，以确保能提供足够的证据来支持自己的索赔。因此，国内那种“中标靠低价，利润靠索赔”的思路在国际工程中是行不通的。某国水电施工项目，开工后承包商人员大量进场，但业

13、主征地问题迟迟不能解决，设计单位不能提供完整的施工图纸，施工用电接线点不能满足施工要求，监理工程师迟迟未能到位，其职能由业主履行，造成工程长期不能进入主体工程的施工，承包商提交多次索赔报告，业主方以资料不全等多种理由不予答复，考虑到与业主的关系问题，只能暂时作罢。4 国际工程项目资金风险 国际工程项目规模大，所需的资金量大，需要承包商自有资金也较多，然而业主支付的工程款通常具有一定的滞后性，如果承包商自有资金不足或者项目资金运作不科学，将在不同程度上影响工程预期经济目标，甚至影响项目进展。这方面的主要风险有：（1）资金状况项目资金是项目顺利实施的保证，“承包商干完活要拿到支付，业主付款要拿到他

14、付钱所要的工程。”但是在实际实施过程中，承包商为执行项目往往需要动用自有资金，如果自有资金不足并且过多依靠贷款来运作项目，无疑影响着承包商执行项目的预期经济效益。近年来，承包商带资或者部分带资项目在国际工程承包领域也比较多，承包商资金状况对项目进展和执行项目预期经济目标的影响更大。通常国外项目在规模上都很庞大，并需要承包商垫资、带资、融资的项目越来越多，因此，一定要考虑公司的财力状况和融资能力及手段，不要盲目贪大，要有足够的预测风险的能力。目前我国控制外汇信贷规模，审批程序复杂，审批时间长，而许多国际大承包商获得外汇信贷则容易很多，我国银行对企业信贷限额度，不能满足承接国际工程的需要，此外，我

15、国出口信贷利率比一些发达国家的贷款利率高、还款期短的问题，也影响着我国承包商在国际工程项目上的竞争力。（2）项目资金运作项目资金运作好坏，直接影响着承包商经济利益，甚至影响到项目的进展与运行。一定要处理好项目应收款与项目进度衔接问题、项目收入与项目支出衔接问题、资金汇兑、银行业务、贷款等问题。承包商在投标报价时，要充分考虑自身资金状况，对贷款运作项目，特别是那些带资项目，要充分考虑贷款因素。也应当清醒地认识国际工程项目资金运作本身存在的风险，如通涨风险、汇率风险等，在认识到这些风险的前提下，采取规避措施。同时，承包商还应意识到项目资金运作各个环节存在的费用风险。5 国际工程项目管理风险 从某种

16、意义上讲，承包商对工程项目管理工作重于工程具体实施工作，现在国际工程项目，对承包商的管理能力和经验要求越来越高。这方面的风险有：（1）项目管理理念由于传统的观念，不少国际工程承包企业在管理观念上还没有与国际接轨，按照国内的思路和经验来实施国际工程。注重工程进度忽视成本，采取“人海战术”，而不注意工效与成本；注重具体工作而忽视工程程序；有些承包商不适应业主项目管理程序，忽视或轻视项目管理公司的监督管理程序，造成返工和经济损失；有的承包商为了赶进度，忽略合同规定的变更索赔程序，导致事后争端，甚至一些变更索赔项目得不到业主认可。国际工程项目管理要精细管理，不能在任何细小的方面疏忽。如不同条件下精细严

17、格的合同管理，资金风险与结算赢余机率并存的财务管理，型号与标准不一的设备物资和施工技术管理，文化背景和行为方式相异的劳务管理等等，都会在不同程度、不同层面上决定承包商在国际市场中的形象和声誉。（2）施工与分包管理施工管理主要体现在现场施工成本管理、施工计划管理、施工安全管理、人力物力分配协调管理等。现场施工成本管理对项目成本有着重要影响，有些施工人员为了赶进度而不注重成本，材料使用上以大代小、浪费严重等。安全管理失误或疏忽，造成工程施工期和维修期内发生人身、物资和财产损失或损害。目前业务外包已越来越受到国际工程承包商的青睐，业务外包有利于充分利用社会资源为我所用，有利于更多的国内施工企业走出去

18、，有利于大型承包商把有限的精力从繁琐的工程具体事务中脱离出来，更好的投入到市场开发中去。随着国际工程承包的多元化和复杂化，任何一个承包商都很难在各个类型的工程方面均拥有丰富的经验。承包商分包工作经验和对分包商管理水平的高低，也影响着承包商执行项目，而项目执行力的好坏又直接影响着在该国未来的市场开发，承包商的声誉及项目的经济效益。一方面，承包商对当地分包市场行情的掌握程度，影响着项目分包成本，有些国家建筑市场很不发达，有经验的分包商难求，并且人员素质普遍不高，有些项目业主往往指定分包，而这些分包商由于与业主方有着千丝万缕的联系，使承包商在管理上面临着诸多困难。另一方面，对分包商的现场管理水平的高

19、低，直接影响着项目的运作实施。有些分包商施工力量不足，导致承包商工程进度计划不能实现。还有诸如承包商协调不力，导致不同界面分包商相互干扰，造成现场窝工，影响工期，增加成本。以上诸多问题均是在项目实施过程中难免的，因此，选择好的分包商，做好施工现场管理，是圆满履约，获得预期经济效益的关键。国际工程承包作为一项跨国进行的综合性商业活功，涉及到两个或两个以上的同家，必然受到多种外部客观因素的制约，同时也受到承包商自身竞争能力、经营水平、施工管理水平及相关工作经验等自身局限因素的左右。我国国际工程承包商与国际知名工程承包商的差距依然明显，当前经济危机下，机遇与挑战并存，风险与利润同在。对于由于自身局限因素而引起的潜在风险，承包商减轻风险损失的重要工作是努力提高技术与管理水平、优化工程管理、严密施工组织、严格规章制度和抓住时机进行合理应对。只要能认真分析潜在风险，并积极应对防范，定能将风险损失控制在最低限度。7