川大智胜：2022年半年度报告.PDF

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1、 四川川大智胜软件股份有限公司四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告年半年度报告 股票简称：川大智胜股票简称：川大智胜 股票代码：股票代码：002253 披露时间：披露时间：2022 年年 8 月月 26 日日 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 3 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 5 第四节第四节 公司治理公司治理 . 14 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 . 15 第六节第六节 重要事

2、项重要事项 . 16 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 20 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 . 23 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 . 24 第十节第十节 财务报告财务报告 . 25 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 . 131 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人游志胜、主管会计工作负责人胡清娴及

3、会计机构负责人（会计主管人员）阳建声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 2 释释 义义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 公司、本公司、川大智胜 指 四川川大智胜软件股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2022年 1月 1

4、日至 2022年 6月 30日 智胜视科公司 指 四川智胜视科航空航天技术有限公司 华控图形公司 指 四川华控图形科技有限公司 智胜三维公司 指 成都智胜三维应用技术有限责任公司 智胜斐斯公司 指 四川智胜斐斯科技有限责任公司 北京威胜通达公司 指 北京威胜通达科技有限公司 新视觉公司 指 成都智胜新视觉科技有限公司 北京公司 指 北京川大智胜科技有限公司 销售公司 指 四川智胜创联软件销售有限公司 深圳川大智胜公司 指 深圳市川大智胜科技发展有限公司 南京公司 指 南京川大智胜软件开发有限公司 智胜视界公司 指 四川智胜视界科技有限责任公司 星光航信公司 指 北京星光航信科技有限公司 成都胜

5、威通达公司 指 成都胜威通达科技有限公司 智胜乐飞公司 指 成都智胜乐飞航空科技有限公司 互影通公司 指 四川智胜互影通文化科技有限公司 北京华安天诚公司 指 北京华安天诚科技有限公司 华翼蓝天公司 指 天津华翼蓝天科技股份有限公司 七重空间公司 指 四川省七重空间虚拟现实信息科技有限公司 智胜航安公司 指 成都智胜航安科技有限公司 智胜嘉园后勤公司 指 成都智胜嘉园后勤服务有限责任公司 极限飞行 指 四川极限飞行教育科技有限公司 内蒙古极限飞行 指 内蒙古极限飞行教育科技有限公司 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 3 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要

6、财务指标 一、公司简介 股票简称 川大智胜 股票代码 002253 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 四川川大智胜软件股份有限公司 公司的中文简称 川大智胜 公司的外文名称 Wisesoft Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Wisesoft 公司的法定代表人 游志胜 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴俊杰 联系地址 四川省成都市武科东一路 7号 电话 028-68727816 传真 028-84173453 电子信箱 三、其他情况 （一（一）公司联系方式）公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参

7、见 2021年年报。 （二（二）信息披露及备置地点）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2021年年报。 （三（三）其他有关资料）其他有关资料 其他有关资料在报告期无变更情况。 四、主要会计数据和财务指标 公司不存在追溯调整或重述以前年度会计数据。 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 122,956,923.12 170,002,388.07 -27.67% 归属于上市公司股东的净利润（元） 6,897,817.30 22,491,914.67 -69.33% 归属于上

8、市公司股东的扣除非经常性3,962,543.89 19,588,620.55 -79.77% 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 4 损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -37,331,574.30 -7,088,404.65 -426.66% 基本每股收益（元/股） 0.0306 0.0997 -69.31% 稀释每股收益（元/股） 0.0306 0.0997 -69.31% 加权平均净资产收益率 0.48% 1.56% 下降 1.08个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,821,776,744.94 1,806,

9、091,759.59 0.87% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,439,559,250.11 1,432,661,432.81 0.48% 五、境内外会计准则下会计数据差异 （一（一）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况润和净资产差异情况 适用 不适用 （二（二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况润和净资产差异情况 适用 不适用 （三）境内外会计准则下会计数据差异原因说明三）境内外会计准

10、则下会计数据差异原因说明 适用 不适用 六、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,599,040.06 此项占归属于上市公司股东的净利润 52.18%，比上年同期增加35.45万元，增长比例 10.92%。公司的政府补助系与主营业务及研发投入相关的补助。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,746.70 减：所得税影响额 356,567.46 少数股东权益影响额（税后） 313,945.89 合计 2,935,273.41 报告期内，公司不存在其他符合非

11、经常性损益定义的损益项目的具体情况，也不存在将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）以空管为主的航空相关业务（一）以空管为主的航空相关业务 报告期内，以空管为主的航空相关业务包含的主要内容未有重大变化，参见 2021年年报。 （二）以人工智能硬核科技为基础的新业务（二）以人工智能硬核科技为基础的新业务 1. 航空专用语音识别技术航空专用语音识别技术 报告期内，公司在“基于地-

12、空通话自动识别的空管指挥安全自动监察系统”基础上开发的“机载航电专用语音自动交互系统”，已完成语音识别及其模型轻量化技术研发，并经知名航电厂商初步测试，取得了良好效果。 后续公司将与知名航电厂商针对“机载航电专用语音自动交互系统”在新一代航空电子中的应用，在关键技术、产品研发将进一步展开合作。 2. 高精度三维人脸照相机和高精度三维高精度三维人脸照相机和高精度三维人脸识别软件人脸识别软件 报告期内，国家工业和信息化部“新一代人工智能产业创新重点任务入围揭榜单位名单”揭晓。公司“高精度三维图像身份识别成套技术和产品”项目入围“三维图像身份识别系统”方向的揭榜任务。 公司自 2013年起，在国家科

13、技部、发改委重大科技项目和公司 2015年定向增发项目支持下，自主开发“高精度三维图像身份识别成套技术和产品”，历时 8年在相关原理、技术、识别算法、硬件、软件和示范应用上都取得重大突破，并在示范应用中解决了国际公共安全和反恐中的难题，即“视频监控中动态人脸识别跟踪”难题。 目前，规模化推广应用的最大难题是国家尚未建设统一的“三维身份库”。二维人像识别得到广泛应用的重要条件是国家已经建立了统一的“二维身份库”。本次揭榜任务方向是“三维图像身份识别系统”，需要建立“三维图像身份库”。在本次揭榜的具体任务中，也明确包括了“千万大库的 3D 人脸识别算法”，表明国家支持建设超过千万人的大型三维身份库

14、。揭榜任务完成后，将会对公司积极参与三维身份大库建设、积极推广应用三维人脸识别成四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 6 套技术和产品有重大促进作用。 此次入围是对公司高精度三维人脸识别技术与产品相关工作的肯定，巩固了公司在人工智能三维相关应用技术领域的主流地位，为国家制定三维人脸库标准和建库以及更广泛应用提供有力支持。 3. 扩展现实和数字孪生相关业务扩展现实和数字孪生相关业务 报告期内，公司在园区内建设的“七重世界科普体验中心”已基本完成，预计在 8月开始示范运行。“七重世界科普体验中心”的技术创新包括基于视觉合成的“裸眼 3D动态呈现”和“裸眼沉浸感”，同时在节目创意

15、和制作上也是元宇宙“自然而然的交互”、“亦实亦虚的场景”、“亦真亦幻的呈现”特征的展现。 二、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力没有发生变化，参见 2021年年报。 三、主营业务分析 （一）一）概述概述 本报告期，公司实现营业总收入 1.23亿元，同比减少 4,704.55万元，下降27.67%；归属于上市公司股东的净利润 689.78万元，同比减少 1,559.41万元，下降 69.33%。 本报告期业绩下降的主要原因：受常态化的疫情管控措施影响，一些大型项目招标推迟、公司已有合同项目实施及验收延期，导致订单获取、产品交付未达预期，收入下降。 （二）主要财务数据同比变动情况二）主要财

16、务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 营业收入 122,956,923.12 170,002,388.07 -27.67% 营业成本 83,394,187.44 119,460,191.56 -30.19% 销售费用 6,680,998.65 5,813,853.08 14.92% 管理费用 9,250,004.20 10,607,949.04 -12.80% 财务费用 1,529,436.25 -324,835.32 570.83% 所得税费用 -2,223,183.04 934,029.57 -338.02% 研发投入 31,549,650.82 52,512,894

17、.65 -39.92% 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 7 经营活动产生的现金流量净额 -37,331,574.30 -7,088,404.65 -426.66% 投资活动产生的现金流量净额 -29,475,556.08 -69,076,041.12 57.33% 筹资活动产生的现金流量净额 33,235,497.97 -22,599,387.60 247.06% 现金及现金等价物净增加额 -33,571,632.41 -98,763,833.37 66.01% 营业成本，本期较上年同期减少 3,606.60万元，同比下降 30.19%，主要系营业收入下降相应成本减少

18、所致。 财务费用，本期较上年同期增加 185.43万元，同比增长 570.83%，主要系本期借款利息增加与存款利息减少共同影响所致。 所得税费用，本期较上年同期减少 315.72万元，同比下降 338.02%，主要系递延所得税资产增加与利润下降共同影响所致。 研发投入，本期较上年同期减少 2,096.32万元，同比下降 39.92%，主要系部分研发项目进度已执行到后期，所需投入减少所致。 经营活动产生的现金流量净额，本期较上年同期减少 3,024.32万元，同比下降 426.66%，主要系本期受疫情影响部分合同回款滞后所致。 投资活动产生的现金流量净额，本期较上年同期增加 3,960.05万元

19、，同比增长 57.33%，主要系上年同期支付购买飞行模拟机设备款所致。 筹资活动产生的现金流量净额，本期较上年同期增加 5,583.49万元，同比增长 247.06%，主要系上期支付股利 2,707.51万元与本期新增收到长期借款3,000万元共同影响所致。 （三）公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动三）公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 报告期内，公司利润构成或利润来源没有发生重大变动。 （四）营业收入构成四）营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 122,956,923.12 100% 170,002,388

20、.07 100% -27.67% 分行业分行业 软件行业 122,478,565.47 99.61% 169,425,352.70 99.66% -27.71% 其他业务 478,357.65 0.39% 577,035.37 0.34% -17.10% 分产品分产品 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 8 航空及空管产品与服务 72,879,058.82 59.27% 85,157,360.64 50.09% -14.42% 人工智能产品与服务 23,190,229.46 18.86% 72,341,279.04 42.55% -67.94% 虚拟现实和增强现实产品与服

21、务 24,278,426.20 19.75% 11,153,244.54 6.56% 117.68% 信息化及其他产品与服务 2,609,208.64 2.12% 1,350,503.85 0.80% 93.20% 分地区分地区 东北 12,461,310.12 10.13% 539,786.35 0.32% 2,208.56% 华北 20,998,888.02 17.08% 57,767,185.83 33.98% -63.65% 华东 11,227,011.20 9.13% 6,686,089.27 3.93% 67.92% 华南 9,820,455.44 7.99% 36,343,981

22、.76 21.38% -72.98% 华中 2,034,950.18 1.66% 2,120,752.23 1.25% -4.05% 西北 7,268,469.92 5.91% 2,494,337.56 1.47% 191.40% 西南 59,145,838.24 48.10% 64,050,255.07 37.68% -7.66% 1. 占公司营业收入或营业利润占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业分行业 软件行业 122,478,

23、565.47 83,205,491.98 32.07% -27.71% -30.21% 2.44% 分产品分产品 航空及空管产品与服务 72,879,058.82 46,229,849.10 36.57% -14.42% -20.45% 4.81% 人工智能产品与服务 23,190,229.46 18,586,778.69 19.85% -67.94% -66.38% -3.73% 虚拟现实和增强现实产品与服务 24,278,426.20 15,756,198.78 35.10% 117.68% 209.74% -19.29% 分地区分地区 东北 12,461,310.12 8,325,902

24、.63 33.19% 2,208.56% 1,315.59% 42.15% 华北 20,998,888.02 16,110,873.10 23.28% -63.65% -58.01% -10.30% 西南 59,145,838.24 36,572,148.04 38.17% -7.66% -12.25% 3.24% 2. 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期期按报告期末口径调整后的主营业务数据按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 3. 单一销售合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入单一销售

25、合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%以上且以上且金额超过金额超过 5,000 万元的正在履行的合同情况万元的正在履行的合同情况 适用 不适用 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 9 （五（五）主营业务成本构成）主营业务成本构成 单位：元 成本构成 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 人工成本 15,368,869.21 18.43% 9,973,226.15 8.35% 54.10% 材料成本 26,328,759.80 31.57% 50,605,122.46 42.36% -47.97% 差旅费 1,281,418

26、.18 1.54% 1,417,639.79 1.19% -9.61% 外包工程及技术服务费 18,888,932.55 22.65% 36,343,706.35 30.42% -48.03% 计提售后维护费 507,573.40 0.61% 521,355.97 0.44% -2.64% 分摊费用（含折旧） 15,938,016.04 19.11% 13,676,102.21 11.45% 16.54% 其他直接成本 4,891,922.80 5.87% 6,685,559.02 5.60% -26.83% 合计 83,205,491.98 99.77% 119,222,711.95 99.

27、80% -30.21% 相关数据同比发生变动相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明以上的原因说明 公司主要以项目收入为主，各项目的成本结构不同，每期按进度确认收入与成本，因此成本结构占比在各期间具有不均衡性。 四、非主营业务分析 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 -2,953,092.91 -57.26% 对联营企业投资产生的投资收益 是 营业外收入 6,801.48 0.13% 与经营活动无关的其他收入 否 营业外支出 54.78 0.00% 与经营活动无关的其他支出 否 其他收益 3,890,264.91 75.43% 增值税退税收入及与经营活动

28、相关的政府补助收入 是 信用减值损失 234,845.31 4.55% 应收款项计提的减值 是 资产减值损失 -117,156.06 -2.27% 存货与合同资产计提资产减值 是 五、资产及负债状况分析 （一（一）资产构成重大变动情况）资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 72,145,130.09 3.96% 105,919,709.24 5.86% -1.90% 应收账款 209,572,128.58 11.50% 171,302,453.14 9.48% 2.02% 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度

29、报告全文 10 合同资产 22,893,435.95 1.26% 22,556,811.56 1.25% 0.01% 存货 243,661,349.16 13.37% 232,161,527.96 12.85% 0.52% 长期股权投资 77,480,545.78 4.25% 83,155,484.25 4.60% -0.35% 固定资产 401,829,669.70 22.06% 417,424,532.51 23.11% -1.05% 在建工程 8,127,174.15 0.45% 6,492,620.09 0.36% 0.09% 使用权资产 2,743,708.87 0.15% 3,39

30、3,853.89 0.19% -0.04% 短期借款 18,762,700.28 1.03% 15,909,801.51 0.88% 0.15% 合同负债 16,016,306.50 0.88% 24,559,428.33 1.36% -0.48% 长期借款 88,500,000.00 4.86% 60,000,000.00 3.32% 1.54% 租赁负债 1,177,357.18 0.06% 1,758,490.39 0.10% -0.04% 应收票据 200,000.00 0.01% 382,093.31 0.02% -0.01% 其他权益工具投资 7,371,845.56 0.40%

31、4,650,000.00 0.26% 0.14% 应付票据 3,534,139.50 0.19% 10,548,799.12 0.58% -0.39% 应交税费 806,112.87 0.04% 1,798,862.78 0.10% -0.06% 其他应付款 27,132,104.99 1.49% 19,230,443.82 1.06% 0.43% 一年内到期的非流动负债 2,465,888.37 0.14% 1,343,090.46 0.07% 0.07% 其他流动负债 715,961.03 0.04% 1,719,282.96 0.10% -0.06% 货币资金，期末较期初减少 3,377

32、.46万元，下降比例为 31.89%，主要系本期研发持续投入，以及支付采购款共同影响所致。 合同负债，期末较期初减少 854.31万元，下降比例为 34.79%，主要系部分项目达到收入确认条件结转到营业收入所致。 长期借款，期末较期初增加 2,850.00万元，增长比例为 47.50%，主要系母公司本期从成都银行取得 3,000万元长期借款所致。 租赁负债，期末较期初减少 58.11 万元，下降比例为 33.05%，主要系根据租赁协议按期支付租金所致。 应收票据，期末较期初减少 18.21万元，下降比例为 47.66%，主要系应收票据到期承兑所致。 其他权益工具投资，期末较期初增加 272.1

33、8万元，增长比例为 58.53%，主要系本期公司将对四川七重空间的长期股权投资转化为其他权益工具核算所致。 应付票据，期末较期初减少 701.47万元，下降比例为 66.50%，主要系公四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 11 司票据到期承兑所致。 应交税费，期末较期初减少 99.27万元，下降比例为 55.19%,主要系本期缴纳了期初应缴的税金所致。 其他应付款，期末较期初增加 790.17万元，增长比例为 41.09%，主要系子公司华控图形公司借款增加影响所致。 一年内到期的非流动负债，期末较期初增加 112.28万元，增长比例为83.60%，主要系向工商银行申请的长

34、期借款在一年内需归还本金增加 100万元所致。 其他流动负债，期末较期初减少 100.33万元，下降比例为 58.36%，主要系部分预收款项中应缴纳的增值税额减少所致。 （二（二）主要境外资产情况）主要境外资产情况 适用 不适用 （三（三）以公允价值计量的资产和负债）以公允价值计量的资产和负债 项目 期初数 本期公允价值变动损益 其他变动 期末数 其他非流动金融资产 48,000,000.00 48,000,000.00 上述合计 48,000,000.00 48,000,000.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 （四（四）截至报告期末的资产权利受限情况）截至报告期末

35、的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 2,177,957.32 履约保函保证金 固定资产 730,486.47 抵押借款 合计 2,908,443.79 注：受限制固定资产系公司控股子公司华控图形公司位于成都成华区天祥街 59号“蓝色港湾”1 幢 2单元 16层 1室和 2室的房产，房屋产权证号“川（2019）成都市不动产权第 0097955号和 0097958号”房产用于短期借款 300万抵押。 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 12 六、投资状况分析 （一（一）总体情况）总体情况 适用 不适用 （二（二）报告期内获取的重大的股权投资情况）报告期

36、内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 （三（三）报告期内正在进行的重大的非股权投资情况）报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 （四（四）金融资产投资）金融资产投资 1. 证券投资情况证券投资情况 报告期内，公司不存在证券投资。 2. 衍生品投资情况衍生品投资情况 报告期内，公司不存在衍生品投资。 （五（五）募集资金使用情况）募集资金使用情况 适用 不适用 七、重大资产和股权出售 （一（一）出售重大资产情况）出售重大资产情况 适用 不适用 （二（二）出售重大股权情况）出售重大股权情况 适用 不适用 八、主要控股参股公司分析 （一）主要子公司及对公司净利润影响达一）主要子公司及

37、对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 四川华控图形科技有限公司 软件和信息技术服务，计算机外围设备制造等 10,000,000.00 163,510,693.02 91,762,794.85 23,888,450.33 1,768,282.71 1,566,538.98 （二）报告期内取得和处置子公司的情况二）报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 13 九、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 十、公司面临的风险和应对

38、措施 公司面临的风险主要体现为人才流失和伴随人才流失带来的技术流失。针对上述风险，鉴于公司人才流动处于行业内正常水平，公司积极完善技术秘密和竞业限制措施，以规避技术流失的风险。 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 14 第四节第四节 公司治理公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 （一（一）本报告期股东大会情况）本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年年度 年度股东大会 31.59% 2022年 4月 21日 2022年 4月 22日 详见公司刊登在 2022 年 4 月22日中国证券报

39、证券时报及巨潮资讯网2021 年度股东大会决议公告（公告编号：2022-014） （二）表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会二）表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 杨波 董事 被选举 2022 年 4 月 21日 2021年年度股东大会被选举为第八届董事会董事 游健 董事 被选举 2022 年 4 月 21日 2021年年度股东大会被选举为第八届董事会董事 张华 独立董事 被选举 2022 年 4 月 21日 2021年年度股东大会被选举为第八届董事会独立董事 宋戈扬 监事 被选举 202

40、2 年 4 月 21日 2021年年度股东大会被选举为第八届监事会监事 胡术 副总经理 聘任 2022 年 4 月 22日 第八届董事会第一次会议聘任为副总经理 程鹏 总工程师 聘任 2022 年 4 月 22日 第八届董事会第一次会议聘任为总工程师 陈志刚 人力资源总监 聘任 2022 年 4 月 22日 第八届董事会第一次会议聘任为人力资源总监 马莎 行政总监 聘任 2022 年 4 月 22日 第八届董事会第一次会议聘任为行政总监 张自力 董事 任期满离任 2022 年 4 月 17日 任期届满，不再担任董事 范自力 独立董事 任期满离任 2022 年 4 月 17日 任期届满，不再担任

41、独立董事 王安文 监事 任期满离任 2022 年 4 月 17日 任期届满，不再担任监事 毌攀良 副总经理 解聘 2022 年 3 月 24日 第七届董事会第十一次会议免去副总经理职务 刘健波 副总经理 任期满离任 2022 年 4 月 17日 任期届满，不再担任副总经理 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 报告期内，公司无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 15 第五节第五节

42、环境和社会责任环境和社会责任 一、重大环保问题情况 （一）（一）上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 （二（二）报告期内因环境问题受到行政处罚的情况）报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 适用 不适用 （三（三）参照重点排污单位披露的其他环境信息）参照重点排污单位披露的其他环境信息 公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司严格执行GB/T24001-2016环境管理体系，坚持做好环境保护、节能降耗等工作，坚持绿色、低碳和可持续的环境理念，不断加强对环境保护的宣传工作，提高全体员工的环保意识。严格

43、遵守国家及地方环境保护法律和法规，把环境保护和安全生产作为企业日常生产经营的基本要求。 （四（四）在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果）在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 适用 不适用 二、社会责任情况 报告期内，公司暂未开展脱贫攻坚、乡村振兴工作。 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 16 第六节第六节 重要事项重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再融资时所作承诺 游志胜 在公司任职期

44、间每年转让的股份不超过其所持有公司可转让股份总数的 25%，在离职后半年内不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。此外，其将严格遵守公司章程中对董事、监事、高级管理人员转让所持有的公司股份做出的其他限制性规定。 2008年 6月 10日 长期 严格履行 游志胜、智胜视科公司、四川大学 关于同业竞争承诺 1.依照中国法律法规被确认为川大智胜的股东和关联方期间，将不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一家公司或企业的股权及其它权益）直接或间接从事或参与任何与川大智胜构

45、成竞争的任何业务或活动，不以任何方式从事或参与生产任何与川大智胜产品相同、相似或可能取代川大智胜产品的业务活动；2.如从任何第三方获得的商业机会与川大智胜经营的业务有竞争或可能竞争，则将立即通知川大智胜，并将该商业机会让予川大智胜；3.不利用任何方式从事影响或可能影响川大智胜经营、发展的业务或活动。 2008年 6月 10日 长期 严格履行 游志胜、智胜视科公司 关于关联交易承诺 1.确保川大智胜的业务独立、资产完整、人员独立、财务独立，以避免、减少不必要的关联交易；2.对于无法避免的关联交易，将严格按照市场公开、公平、公允的原则，参照市场通行的标准，确定交易价格，并依法签订关联交易合同；3.

46、严格遵守公司章程和监管部门相关规定，履行关联股东及关联董事回避表决程序及独立董事独立发表关联交易意见程序，确保关联交易程序合法，关联交易结果公平、合理；4.严格遵守有关关联交易的信息披露规则。 2011年 11月 3日 长期 严格履行 本公司 其他承诺 承诺自公司非公开发行股票新增股份上市之日起：1、承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会和证券交易所的监督管理；2、承诺公司在知悉可能对股票价格产生重大误导性影响的任何公共传2015年 12月 8日 长期 严格履行 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文 17 播媒体出

47、现的消息后，将及时予以公开澄清；3、公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。公司保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息。 承诺是否按时履行 是 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 三、违规对外担保情况 报告期内，公司无违规对外担保情况。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务

48、所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 适用 不适用 七、破产重整相关事项 报告期内，公司未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，无其他诉讼事项。 九、处罚及整改情况 报告期内，公司不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十一、重大关联交易 （一（一）与日常经营相关的关联交易）与日常经营相关的关联交易 四川川大智胜软件股份有限公司 2022 年半年度报告全文

49、 18 报告期内，公司与四川大学发生的日常经营相关的关联交易金额为 397.43万元。 （二（二）资产或股权收购、出售发生的关联交易）资产或股权收购、出售发生的关联交易 报告期内，公司未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 （三（三）共同对外投资的关联交易）共同对外投资的关联交易 报告期内，公司未发生共同对外投资的关联交易。 （四（四）关联债权债务往来）关联债权债务往来 报告期内，公司不存在非经营性关联债权债务往来。 （五（五）与存在关联关系的财）与存在关联关系的财务公司的往来情况务公司的往来情况 报告期内，公司无关联关系的财务公司。 （六（六）公司控股的财务公司与关联方的往来情况）公司控股的

50、财务公司与关联方的往来情况 报告期内，公司无控股的财务公司。 （七）（七）其他重大关联交易其他重大关联交易 报告期内，公司无其他重大关联交易。 十二、重大合同及其履行情况 （一（一）托管、承包、租赁事项情况）托管、承包、租赁事项情况 1. 托管情况托管情况 报告期内，公司不存在托管情况。 2. 承包情况承包情况 报告期内，公司不存在承包情况。 3. 租赁情况租赁情况 报告期内，公司不存在租赁情况。 （二（二）重大担保）重大担保 报告期内，公司不存在重大担保情况。 （三（三）委托理财）委托理财 报告期内，公司不存在委托理财。 （四（四）其他重大合同）其他重大合同 四川川大智胜软件股份有限公司 2