2022年2022年广东省期货从业资格：股票指数与股指期货考试试题 .pdf

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1、1 广东省 2016 年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职2、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市

2、场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员3、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A闪电图BK线图C分时图D竹线图4、期货市场的基本功能之一是_。A消灭风险B规避风险C减少风险D套期保值5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会B股东大会C监事会D风险管理部门6、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A应当按照公司标准计算保证金B可以只在报表附注中说明C

3、应当按照分类和流动性进行风险调整D应当相应调减净资本7、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 7 页 -2 准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D变更 3%以上的股权8、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所9、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业10、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2 B7 C10 D15 11、期货从业人员不得以排挤竞

4、争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准12、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15 日B交易完成30 日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间14、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会

5、员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算15、某期货交易所会员现有可流通的国债200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200 B50 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 7 页 -3 C160 D240 16、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A1 B2 C3 D5 17、沪深 300 股指数的基期指数定为_。A100 点B1000 点C2000 点D3000 点18、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。A买日元

6、期货买权B卖欧洲日元期货C卖日元期货D卖日元期货卖权，卖日元期货买权19、某投资者在4 月 1 日买入燃料油期货合约40 手建仓，成交价为4790 元/吨，当日结算价为 4770 元/吨，当日该投资者卖出20 手燃料油合约平仓，成交价为4780 元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为_。A76320 元B76480 元C152640 元D152960 元20、套期保值的基本原理是_。A建立风险预防机制B建立对冲组合C转移风险D保留潜在的收益的情况下降低损失的风险21、沪深 300 股指期货合约的交易代码是_。ACU BAL CFU DIF 22、2 月中旬，豆粕现货价格为27

7、60 元/吨，我国某饲料厂计划在4 月份购进 1000 吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂 _5 月份豆粕期货合约。A买入 100 手B卖出 100 手C买入 200 手D卖出 200 手23、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 7 页 -4 D期货交易所24、会员制期货交易所要在6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A6 月 15 日B6 月 18 日C6 月 20 日D6 月 22 日25、当看涨期权的执行价格高

8、于当时的标的物价格时，该期权为_。A实值期权B虚值期权C平值期权D市场期权二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3 年B乙取得博士学位，曾经在

9、银行工作5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任10 年的会计D丁本科毕业，此前从事了6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格2、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。A利率期货B股票指数期权C外汇期权D能源期权3、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。A成交量B成交价C持仓量D最高价与最低价、开盘价与收盘价4、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5 年B因违法行为或者

10、违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员5、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 7 页 -5 A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权6、对基差作用的理解不正确的有_。A基

11、差的存在为人们的套期保值提供了可能B基差是套期保值者成功与否的关键C基差的存在是期货价格的基础D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在7、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3 个工作日内向（）报告。A协议双方住所地的中国证监会派出机构B期货交易所C中国期货业协会D期货保证金安全存管监控机构8、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客

12、户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的9、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假

13、设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领11、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会12、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），（），予以公开谴责。A情节严重B情节较轻名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 7 页 -6 C造成严重后果D未造成严重后果13、保证金可以以（）方式支付。A现金B标准仓单C可流通国债

14、D支票14、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则15、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A期货公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注

15、销客户的交易编码D期货公司应按照规定为客户申请交易编码16、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。A小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B小王挪用其他客户保证金的行为C小王未经丁某同意擅自买

16、卖期货的行为D小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金17、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格18、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。A掌握限制损失和滚动利润B金字塔式买入卖出C灵活运用止损指令D制订交易的计划19、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A风险隔离B合规检查C内部控制名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 7 页 -7 D业务规则20、按执行时间划分，期权可以分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权21、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取

17、得条件B会员资格的终止条件C对会员的监督管理D会员资格的取得程序22、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第70 条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定23、下列机构中，属于期货自律机构的有_。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司24、期货从业人员在执业过程中应当（）。A诚实守信B勤勉尽责C坚持公开、公平、公正原则D对期货交易各方高度负责25、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 7 页 -