华鑫股份：华鑫股份2022年半年度报告.PDF

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1、2022 年半年度报告 1 / 156 公司代码：600621 公司简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司上海华鑫股份有限公司 20222022 年半年度报告年半年度报告 2022 年半年度报告 2 / 156 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整、完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、公司公司全体全体董事董事出席出席董事会会议

2、。董事会会议。 三、三、本半年度本半年度报告报告未经审计未经审计。 四、四、公司负责人公司负责人李军李军、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人俞洋俞洋及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）田明田明声明：保证半声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实

3、质承诺，请投资者注意风险。 七、七、是否存在被是否存在被控股控股股东及其关联方非经营性占用资金情况股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反是否存在违反规定规定决策程序对外提供担保的情况？决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、是否存在是否存在半数半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险重大风险提示提示 详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“(一)可能面对的风险”相关内容。 十一、十一、其他其他 适用 不适用 2022 年半年度报告 3 / 15

4、6 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析. 8 第四节第四节 公司治理公司治理. 16 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任. 17 第六节第六节 重要事项重要事项. 18 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况. 24 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况. 26 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况. 27 第十节第十节 财务报告财务报告. 30 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 报告期内在中

5、国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 2022 年半年度报告 4 / 156 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、上市公司、华鑫股份 指 上海华鑫股份有限公司 仪电集团 指 上海仪电（集团）有限公司 华鑫置业 指 华鑫置业（集团）有限公司 飞乐音响 指 上海飞乐音响股份有限公司 国盛资产 指 上海国盛集团资产有限公司 由由集团 指 上海由由（集团）股份有限公司 华鑫证券 指 华鑫证券有限责任公司 华鑫期货 指 华鑫期货有限公司 华鑫投资 指 华鑫证券投资有限公司 华鑫宽众 指 华鑫宽众投资有限公司 摩根证

6、券 指 摩根士丹利证券（中国）有限公司，原名摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 摩根华鑫基金 指 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 华鑫思佰益 指 华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司 金陵投资 指 上海金陵投资有限公司 择励实业 指 上海择励实业有限公司 全创信息 指 上海全创信息科技有限公司 公司重大资产重组 指 公司 2017 年实施的重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 2022 年半年度报告 5 / 156 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标

7、 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 上海华鑫股份有限公司 公司的中文简称 华鑫股份 公司的外文名称 SHANGHAI CHINAFORTUNE CO., LTD 公司的外文名称缩写 SHCF 公司的法定代表人 李军 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡之奎 张建涛 联系地址 上海市徐汇区宛平南路 8 号 上海市徐汇区宛平南路 8 号 电话 021-54967668 021-54967667 传真 021-54967032 021-54967032 电子信箱 三、三、基本情况变更简介基本情况变更简介 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区金海路1

8、000号 公司注册地址的历史变更情况 1992年11月，公司成立时的注册地址为；上海浦东陆家渡路367号；1994年5月，公司注册地址变更为：上海浦东杨高南路475-483号；2006年6月，公司注册地址变更为：上海市浦东新区金海路1000号。 公司办公地址 上海市徐汇区宛平南路8号 公司办公地址的邮政编码 200030 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 四、四、信息披露及备置地点变更情况简介信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载半年度报告的网站地址 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 五、五、公司股票简况公司股

9、票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华鑫股份 600621 上海金陵 六、六、其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 2022 年半年度报告 6 / 156 七、七、公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 ( (一一) )主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业总收入 1,276,256,206.59 947,792,150.12 34.66 营业收入 50,030,067.11 64,882,306.28 -22.89 归属于上市公司

10、股东的净利润 194,176,263.38 178,922,795.04 8.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 182,074,036.83 156,946,734.49 16.01 经营活动产生的现金流量净额 1,832,757,646.11 -1,332,899,797.01 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 7,279,764,555.12 7,240,162,687.82 0.55 总资产 38,255,269,566.11 34,242,267,063.55 11.72 ( (二二) )主要财务指标主要财务指标

11、 主要财务指标 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元股） 0.18 0.17 5.88 稀释每股收益（元股） 0.18 0.17 5.88 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元股） 0.17 0.15 13.33 加权平均净资产收益率（%） 2.67 2.59 增加 0.08 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.50 2.27 增加 0.23 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 营业总收入本期较上期增长 34.66%，主要为本报告期内经纪业务手续费佣金收入增加。 经营活动产生的现金流量净额本期较上期增长

12、，主要为本报告期内融出资金净流入增加、客户资金净流入增加、回购业务净流入增加所致。 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 580,455.21 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 14,338,128.16 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联

13、营企业及合营企业的投资成本小于取得投 2022 年半年度报告 7 / 156 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 衍生金融资产、 交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易

14、性金融资产、 衍生金融资产、 交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,472,558.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,749,320.66 减：所得税影响额 4,090,934.54 少数股东权益影响额（税后） 2,184.33 合计 12,102,226.55 将 公开发行证券的

15、公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 十、十、其他其他 适用 不适用 2022 年半年度报告 8 / 156 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 2022 年上半年，宏观经济环境严峻复杂，国内权益市场出现了一定程度的波动和回调。报告期内，推动资本市场与券商建设的一系列政策陆续推出，我国资本市场改革持续深化，进一步加快对外开放步伐，服务实体经济能力稳步提升，多层次资本市场有序健康发展，证券行业正逐步迈向全面高质量发展新时

16、代。根据证券业协会“证券公司经营数据统计表”数据显示，2022 年 1-6 月全市场股基交易量同比增长 8.92%，证券公司总资产同比增长 14.64%。 公司的经营格局是以证券业务为主，辅以融资租赁业务、部分持有型物业经营业务等其他业务。报告期内，公司坚持金融科技引领战略，走特色化发展道路，专注证券业务发展。2022 年上半年，公司收入和损益主要来自于华鑫证券，华鑫证券主要业务包括： 经纪业务：主要包括证券与期货经纪业务、代理销售金融产品业务、投资顾问业务等。 自营业务：主要包括以自有资金开展证券及衍生金融工具的投资交易和新三板做市业务等。 资产管理业务：主要包括集合资产管理、定向资产管理、

17、专项资产管理业务、资产证券化业务等。 投行业务：主要包括债券资本市场融资活动的承销服务、财务顾问业务等。 信用业务：主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务以及约定购回式证券业务等。 另类投资业务：主要从事自有资金股权投资业务。 研究业务：主要从事研究咨询服务业务。 二、二、 报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 1 1、公司有清晰的核心发展战略和特色化发展路径，并取得阶段性成效公司有清晰的核心发展战略和特色化发展路径，并取得阶段性成效。 公司自 2017 年以来，将“金融科技引领业务发展”作为核心战略，围绕投资者核心需求，提供包括“特色系统、特色策略、研发支持、资金支持

18、、托管服务”在内的整体服务方案，公司有序将金融科技向其他业务条线及运营端、合规风控端赋能，公司特色金融科技服务的客户数量不断增加，对公司业务的转型贡献度不断提高，公司金融科技品牌美誉度也得到提升。 2 2、公司高管团队稳定团结，人才团队不断加强，企业文化建设取得实效公司高管团队稳定团结，人才团队不断加强，企业文化建设取得实效。 公司高管团队以中国证券行业文化为指导，提出“三观、三心、三意识”的华鑫企业文化，用共同的价值观团结队伍、凝聚人心。公司近年来，坚持“外部引入+内部培养”人才发展计划，通过“鑫光计划”人才培养计划，逐步构建起关键岗位人才梯队，对中层管理人员、骨干业务人员的后备供给形成有力

19、支持，内部人才培养计划逐步趋向成熟。通过“鑫学堂”建设学习型组织，提高专业能力，开展文明窗口服务活动。通过组织全员运动会、文艺汇演等方式提升组织凝聚力。公司获得 2020-2021 年全国金融系统思想政治工作优秀单位。华鑫证券异地党建的探索与实践案例荣获“新时代全国金融系统党建百优案例”。 3 3、公司内控扎实有力，为公司持续健康发展起到保驾护航作用公司内控扎实有力，为公司持续健康发展起到保驾护航作用。 公司高度重视合规风控工作，将合规风控工作视为公司可持续发展的生命线。公司建立并不断完善合规管理体系和全面风险管理体系，确保公司整体经营风险可控、可测、可承担。近年来，公司利用金融科技手段提升内

20、控能力，除升级传统合规风控系统外，还结合行业痛点、公司重点，开发了“华鑫鹰眼信用风险评估系统”，有效控制了公司信用风险。 三、三、 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 2022 年上半年，公司聚集资源，聚焦主业，专注证券业务，坚持金融科技引领业务发展转型核心战略，积极布局潜力业务，全面加强风控建设，主营业务稳健发展。截至报告期末，公司总资产3,825,526.96 万元，较上年期末余额增长 11.72%；归属于上市公司股东的净资产 727,976.46 万元，较上年期末余额增长 0.55%；营业总收入 127,625.62 万元，同比增长 34.66%；归属于上市公司股东的2022 年半

21、年度报告 9 / 156 净利润 19,417.63 万元，同比增长 8.53%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润18,207.40 万元，同比增长 16.01%。 报告期内，公司主要业务与重点工作开展情况如下： （一）（一） 证券相关业务证券相关业务 1 1、经纪业务经纪业务 华鑫证券持续践行“金融科技引领业务发展”的经营战略，深入推进金融科技赋能经纪业务，紧抓金融科技服务与鑫科产品线。2022 年上半年，华鑫证券金融科技服务能力持续增强，不断扩大专业投资者规模，不断巩固金融科技专业服务带来的成果。面对突如其来的严重疫情，华鑫证券的金融科技服务优势愈加凸显，为客户提供立体化财富管

22、理服务体系，正在扎实推进。伴随金融科技专业服务向纵深发展，华鑫证券经纪业务布局不断优化，业绩创收、客户规模持续增长。行业协会统计数据显示，2022 年上半年华鑫证券代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）行业排名与股基交易量行业排名均有所上升 。 2 2、自营业务、自营业务 面对复杂的市场投资环境，华鑫自营业务始终秉承审慎决策、稳健投资的理念，通过调整投资策略、加强仓位管理、调整组合结构、加大风险对冲、提升投研一体化水平，使组合回撤和风险保持在可控范围之内。后续华鑫自营将始终注重机会与风险均衡控制的投资管控，丰富风险对冲工具，继续加强投研一体化工作。结合华鑫证券在 FICC、量化投资、风险对冲等方

23、面的专业优势，加强内外部资源融合，使自营业务逐步转型升级到多元化投资的阶段，推动自营业务向收益稳健、风险可测与可控发展。 3 3、资管业务、资管业务 资产管理业务围绕“收益稳、波动低”的核心定位，建立完整的、品牌化、收益风险特征鲜明的主动管理产品图谱，倾力打造“鑫财富”品牌，公司主动管理规模再创新高。截至报告期末，华鑫证券资产管理总规模为 478.16 亿，同比增加 47.05%。行业协会统计数据显示，2022 年上半年华鑫证券受托客户资管业务净收入行业排名有所上升。公司从制度、工具和产品方面积极创新。为有效应对金融市场错综复杂的风险，公司研究发布了国内首支“反脆弱指数”，WIND 代码：MA

24、AF.WI。反脆弱指数的构建将为资产配置组合提供更加可靠的尾部风险管理工具；公司在报告期首次发行了大类资产配置系列产品“全天候系列”产品：明珠 1 号和璀璨 1 号。华鑫证券固收+系列产品以较高的收益回撤比，获得客户的高度认可。在专项资管计划方面，华鑫证券在 2022 年上半年发行 4 单，发行规模 32.48 亿元。报告期内，华鑫证券荣获第十三届基金与财富管理介甫奖“优秀券商资管奖”、华鑫证券资管产品鑫盛 4 号荣获“优秀固收+策略产品”。 4 4、投行业务、投行业务 2022 年上半年公司继续加速组建业务团队，搭建业务渠道网络、构建业务战略体系，拓展投行业务。截至 2022 年 6 月 3

25、0 日，投行委债券融资部门已发行公司债券项目 7 个，其中包括重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司、济宁城投控股集团有限公司、昆山国创投资集团有限公司等多家公司债券承销项目的发行等工作。行业协会统计数据显示，2022 年上半年华鑫证券投行业务净收入行业排名有所上升。 5 5、信用业务、信用业务 华鑫证券一方面建立多维度的两融业务风险控制体系，力求从制度建设、授信体系、监控机制、风险报告、信息系统等多方面对融资融券业务进行信用风险管理。另一方面，借助金融科技赋能的优势，通过挖掘客户需求，不断完善基于金融科技产品线的两融业务解决方案，面向各类客户提供多样化的两融交易策略。同时，努力挖掘各种券源渠

26、道，为客户取得更多的融券券源，以满足客户投资需求。报告期末，华鑫证券融资融券日均余额较上年同期增长 12.35%。 股票质押业务，结合自身风险承受能力，华鑫证券审慎开展股票质押业务，严控业务规模与增速，防控业务风险。 2022 年半年度报告 10 / 156 6 6、期货期货业务业务 报告期内，期末客户权益规模 16.31 亿元，日均客户权益规模 19.46 亿元，公司上半年积极应对疫情防控，保证公司平稳运营。期货经纪业务方面，持续优化客户结构，积极引入量化客户，加强了经纪业务、IB 业务与信息技术的联动互动，并运用技术优势加快业务资源的转化，提升了投入产出比。期货资管业务方面，着重在 FOF

27、 产品的运行管理、业务发展规划的重新梳理工作，报告期内成功运作两支 FOF 资产管理产品，持续扩大管理规模并提升收益率。 7 7、另类投资另类投资业务业务 在国内资本市场注册制不断推进及深化的大背景中，华鑫投资已陆续布局消费、半导体、生物医药及器械、新材料、人工智能、工业机器人等细分领域的龙头企业。报告期内，华鑫投资坚持挖掘成长性企业的投资风格，以 Pre-IPO 为主要的投资阶段，并且逐步探索投资阶段适当前移，深度考量投资与技术、投资与产业的紧密结合，培育了一批在细分领域具备较强竞争力的企业。 8 8、研究所研究所业务业务 报告期内，研究所初步完成了团队搭建，聚焦总量、硬科技、大消费、高端制

28、造、大周期五大热点领域，紧抓国家战略发展方向，开展卖方服务。研究所通过开展路演服务、线上会议、微信公众号、策略会、线下沙龙等多种形式为机构客户提供深入投研服务，积极开拓公募、保险、QFII 等客户，不断扩大机构客户服务范围。 （二）其他业务（二）其他业务 1 1、融资租赁业务、融资租赁业务 上半年，华鑫思佰益持保守的经营策略，无新增业务投放，主要做好存量资产管理工作。报告期内，华鑫思佰益有效控制成本，积极推进调整工作，进一步加强做好存量资产的租后管理工作，租赁资产质量总体上良好。截止报告期末，租赁资产余额 2.26 亿元，客户数量 17 家，其中国有企事业单位资产占比 84.2%，民营企业资产

29、占比 15.8%。 2 2、部分持有型物业经营业务、部分持有型物业经营业务 报告期内，地处上海市中心福州路 666 号的华鑫海欣大厦（原金陵海欣大厦，公司持有该大厦产权人上海金欣联合发展有限公司 50%股权）平均出租率 92.37%。 3 3、已实施托管业务、已实施托管业务 为进一步聚焦证券主业发展，公司于 2021 年 12 月 31 日与华鑫置业签订公司托管经营协议之补充协议二，继续委托华鑫置业对公司全资子公司金陵投资实施整体经营管理。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有

30、重大影响和预计未来会有重大影响的事项重大影响的事项 适用 不适用 四、四、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 ( (一一) )主营业务分析主营业务分析 1 1 财务报表相关科目变动分析表财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 50,030,067.11 64,882,306.28 -22.89 利息收入 330,790,158.41 284,752,085.34 16.17 手续费及佣金收入 895,435,981.07 598,157,758.50 49.7 营业成本 37,292,661.82 43,386,335.78

31、 -14.05 利息支出 248,828,306.42 193,049,949.83 28.89 手续费及佣金支出 259,833,189.88 163,856,607.22 58.57 2022 年半年度报告 11 / 156 业务及管理费 604,741,030.11 478,809,524.51 26.3 销售费用 674,769.76 2,996,911.57 -77.48 管理费用 25,314,273.42 40,682,047.31 -37.78 财务费用 3,401,183.39 6,188,424.19 -45.04 研发费用 10,064,221.01 8,831,696.

32、47 13.96 投资收益 85,134,378.91 142,041,409.66 -40.06 公允价值变动收益 67,952,577.64 76,004,685.48 -10.59 信用减值损失 -2,430,788.11 -1,690,826.69 不适用 经营活动产生的现金流量净额 1,832,757,646.11 -1,332,899,797.01 不适用 投资活动产生的现金流量净额 76,754,212.61 51,919,068.53 47.83 筹资活动产生的现金流量净额 -434,853,882.65 1,685,832,639.09 -125.79 销售费用变动原因说明：

33、主要为本期职工薪酬支出较上期减少。 管理费用变动原因说明：主要为本期将部分人工成本转入研发费用核算；费用支出减少。 财务费用变动原因说明：主要为本期借款利息支出减少。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为本期融出资金净流入增加、客户资金净流入增加、回购业务净流入增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为本期投放融资租赁款较上期减少。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期发行短融债券、债券、次级债务、收益凭证规模较上期减少。 手续费及佣金收入变动原因说明：主要为本期经纪业务手续费佣金收入增加。 手续费及佣金支出变动原因说明：主要系本期经纪业务手续费支出增加。 投

34、资收益变动原因说明：本期金融资产投资收益较上期减少。 2 2 本期本期公司公司业务业务类型、类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 ( (二二) )非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 2022 年半年度报告 12 / 156 ( (三三) )资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1. 资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%） 上年期末数 上年期末数占总资产的比例（%） 本期期末金额较上年期末变动比例（%） 情况说明 结算

35、备付金 5,951,412,751.65 15.56 4,331,158,675.04 12.65 37.41 主要为客户备付金增加。 交易性金融资产 12,483,904,706.38 32.63 9,556,394,930.08 27.91 30.63 主要为债务工具投资规模增加。 衍生金融资产 170,717,181.92 0.45 102,084,511.66 0.30 67.23 主要由于买入期权公允变动所致。 应收账款 93,957,296.76 0.25 65,055,886.99 0.19 44.43 主要为应收手续费及佣金收入增加。 预付款项 21,437,572.49 0.

36、06 7,758,839.06 0.02 176.3 主要为预付费用增加。 买入返售金融资产 1,835,405,344.55 4.80 1,103,148,654.78 3.22 66.38 主要为债券逆回购规模增加所致。 存货 4,406,372.01 0.01 3,293,973.79 0.01 33.77 主要为本期采购电脑零件。 一年内到期的非流动资产 166,798,948.93 0.44 238,551,864.51 0.70 -30.08 主要为收回部分一年内到期的长期应收款。 长期应收款 35,145,324.71 0.09 116,042,200.02 0.34 -69.7

37、1 主要为本期收回融资租赁投放。 其他权益工具投资 611,365,765.48 1.60 378,308,600.00 1.1 61.61 主要为本期定向工具投资规模增加。 开发支出 13,123,949.11 0.03 本期软件开发支出增加。 存入保证金 1,383,654,157.51 3.62 773,358,829.44 2.26 78.91 权益收益互换保证金、场外期权保证金增加。 应付账款 101,246,398.60 0.26 60,312,702.18 0.18 67.87 主要为资管产品代销费用增加所致。 合同负债 17,851,375.76 0.05 12,711,729

38、.10 0.04 40.43 主要为信息技术合同负债增加所致。 卖出回购金融资产款 6,150,289,230.77 16.08 3,955,002,755.03 11.55 55.51 主要为债券质押回购增加所致。 应付短期融资款 1,660,129,189.51 4.34 2,451,295,525.63 7.16 -32.28 本期短期收益凭证、短期融资券规模减少。 应付职工薪酬 207,973,218.40 0.54 332,078,838.84 0.97 -37.37 本期支付上年奖金。 其他应付款 238,149,654.95 0.62 136,259,268.75 0.40 74

39、.78 主要为预提费用增加。 长期借款 36,233,333.36 0.11 -100 本期偿还长期借款。 长期应付款 1,000,000,000.00 2.61 500,000,000.00 1.46 100 本期发行次级债务。 2022 年半年度报告 13 / 156 2.2. 境外资产境外资产情情况况 适用 不适用 3.3. 截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 单位：元 项目 期末余额 受限原因 现金及现金等价物 129,640.81 风险准备金 交易性金融资产 5,808,770,664.70 回购业务质押、限售、停牌、退市、新股锁定期、融出证券 其

40、他债权投资 571,132,616.37 回购业务质押 一年内到期的非流动资产 6,000,000.00 回购业务质押 其他权益工具投资 19,848.20 退市 长期股权投资 56,498,180.00 质押担保 4.4. 其他说明其他说明 适用 不适用 ( (四四) )投资状况分析投资状况分析 1.1. 对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 报告期末，公司长期股权投资余额为 25,131 万元，较上年末 27,701 万元减少 2,570 万元，减少比例为 9.28%，主要原因为合营企业支付分红所致。 报告期内，公司对全资子公司全创信息增资 1,000 万元，华鑫证券对其

41、全资子公司华鑫投资增资3,000 万元。 (1)(1) 重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 (2)(2) 重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 (3)(3) 以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位：元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 9,556,394,930.08 12,483,904,706.38 2,927,509,776.30 113,522,949.10 其他权益工具投资 99,317,283.25 82,131,728.52 -17,185,554.73 4,942.65 交易性金融负债

42、104,849,080.45 74,039,415.63 -30,809,664.82 1,555,307.93 衍生金融资产 102,084,511.66 170,717,181.92 68,632,670.26 35,544,940.27 衍生金融负债 28,037,854.98 29,147,612.03 1,109,757.05 其他债权投资 378,308,600.00 611,365,765.48 233,057,165.48 15,585,678.51 合计 10,268,992,260.42 13,451,306,409.96 3,182,314,149.54 166,213,

43、818.46 2022 年半年度报告 14 / 156 ( (五五) )重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 ( (六六) )主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 单位：万元 名称 主要产品或服务 持股比例（%） 注册资本 总资产 净资产 净利润 华鑫证券有限责任公司（合并） 证券投资 100 360,000 3,721,739 675,270 18,977 华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司 融资租赁 65 30,000 35,239 34,192 255 上海金陵投资有限公司 物业管理 100 17,166 24,588 19,407 255 上海全创信息科

44、技有限公司 软件开发 100 4,000 8,551 3,083 -498 上海金欣联合发展有限公司 房地产租赁管理 50 11,660 22,688 17,559 1,522 上海力敦行房地产经纪有限公司 房地产经纪、物业管理 50 500 1,666 1,199 285 上海鑫敦实业有限公司 建筑装修装饰工程 50 100 1,042 483 226 ( (七七) )公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 公司对由子公司华鑫证券、华鑫期货作为管理人的结构化主体，综合考虑合并报表范围内的公司合计享有这些结构化主体的可变回报，或承担的风险敞口等因素，认定将 11 个结构

45、化主体纳入合并报表范围。 五、五、其他披露事项其他披露事项 ( (一一) )可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 华鑫证券作为公司的核心资产，在未来经营中可能面对的风险主要包括： 1 1、政策性风险、政策性风险 政策性风险指国家宏观调控措施、与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等的变动，对证券公司经营产生的不利影响。一方面，国家宏观调控措施对证券市场影响较大，宏观政策、利率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关，直接影响证券公司的业务经营；另一方面，证券行业是受高度监管的行业， 监管部门出台的监管政策直接关系到证券公司的经营行为的变化， 若在日常经营中未能及时适应政策法规

46、的变化而违规，可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚，导致遭受经济损失或声誉损失。 2 2、市场风险、市场风险 市场风险是指由资产的市场价格（包括金融资产价格）变化或波动而引起未来损失的风险。根据引发市场风险的不同因素，市场风险主要可以分为利率风险、汇率风险、金融资产价格风险、商品价格风险、 特殊事件风险等。 华鑫证券涉及市场风险的业务主要包括： 权益类证券投资、 固定收益类证券投资、证券衍生品投资及大宗商品投资等。此外，国内场内和场外衍生品市场正处在起步阶段，相应的市场机制还不完善， 可使用的有效风险对冲工具还不足。 对于作为证券衍生品市场主要做市商和风险对冲者的证券公司来说，

47、 衍生品市场的高速发展增加了证券公司面临的市场风险的复杂性， 对证券公司的市场风险管理提出了更大的挑战。 3 3、信用风险、信用风险 信用风险是指发行人、 交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、 履约能力的变2022 年半年度报告 15 / 156 化导致债务的市场价值变动， 从而对公司造成损失的风险。 华鑫证券目前面临的信用风险主要集中在债券投资业务、证券衍生品交易业务、融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务、其他创新类融资业务。随着证券公司杠杆的提升、创新业务的不断发展，承担的各类信用风险日趋复杂，信用风险暴露日益增大。此外，债券市场实质性违约率的提升

48、、特定行业风险事件的集中爆发与景气度的下降等，都对证券公司未来信用风险管理提出了更大的挑战。 4 4、流动性风险、流动性风险 流动性风险是指无法以合理成本及时获得充足资金， 以偿付到期债务、 履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。流动性风险因素及事件包括但不限于：资产负债结构不匹配、资产变现困难、经营损失、交易对手延期支付或违约，以及信用风险、市场风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。随着经营规模持续提升、融资类业务大规模增长、场外衍生品等创新业务的开展等，华鑫证券一方面需通过主动的融资负债及流动性管理以满足内部业务开展的资金需求，另一方面需要合理安排资产负债结构，以确保

49、流动性风险指标符合外部监管及内部要求，同时还需加强市场风险、信用风险及操作风险的管理，以防范相关风险向流动性风险的转化。 5 5、净资本管理风险、净资本管理风险 监管部门对证券公司实施以净资本为核心的风险控制指标管理。如果因证券市场出现剧烈波动或某些不可预知的突发性事件导致华鑫证券的风险控制指标出现不利变化或不能达到净资本的监管要求，且不能及时调整资本结构，可能对业务开展和市场声誉造成负面影响。 ( (二二) )其他披露事项其他披露事项 适用 不适用 2022 年半年度报告 16 / 156 第四节第四节 公司治理公司治理 一、一、 股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊

50、登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 会议决议 2022 年第一次临时股东大会 2022 年 3 月 28 日 2022 年 3 月 29 日 详见公司于 2022 年 3 月 29 日披露的公司 2022 年第一次临时股东大会决议公告 2021 年年度股东大会 2022 年 4 月 22 日 2022 年 4 月 23 日 详见公司于 2022 年 4 月 23 日披露的公司 2021 年年度股东大会决议公告 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 股东大会情况说明 适用 不适用 二、二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况