2022年投资部规章管理制度 .pdf

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1、第 1 页 共 7 页目录一、总则1、目的2、适应范围二、投资部职责三、投资部经理岗位职责四、投资部工作制度1、工作安排制度2、访客报告制度3、员工例会制度4、档案管理制度5、信息上报制度6、保密制度五、日常行为规范1、考勤管理2、办公室管理3、仪表仪容4、接待礼仪六、理财经理的薪酬管理及绩效考核办法七、附则名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 7 页 -第 2 页 共 7 页第一章总则第一条为规范本公司的投资部门，确保投资部业务的标准化、量化、规范化、程序化,明确部门及员工职责，维护良好的工作秩序,特制定本细则.第二条本细则适用于本公司投资部及从事客户关系维护、投资类

2、产品推介及销售、财富规划和客户资产管理等专职负责客户服务的客户经理.第二章投资部职责第三条负责市场的开拓、维护投资客户，并通过及时有效的沟通和服务，加强客户的忠诚度和美誉度。第四条负责通过组织投资顾问服务等多种方式，积极发展新的理财客户,不断壮大公司投资客户规模。第五条根据公司融资及小微信贷部的贷款资金需求,及时与客户进行沟通，按时实现与融资/小微贷款部的资金对接。第六条投资客户档案信息资料，保证客户资料的完整性、准确性与安全性，并做好保密工作.第七条负责对部门人员的工作进行监督规范，统一管理、统一考核。第八条负责对部门人员进行定期的知识和业务培训。第九条负责新产品、新市场的开发和策略的制定。

3、名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 7 页 -第 3 页 共 7 页第十条完成总经理交办的其他任务.第三章投资经理岗位职责第十一条熟悉本公司的业务流程和信贷产品知识.第十二条熟悉个人投资理财渠道及相关产品知识。第十三条积极拓展公司投融资业务，负责投融资业务的开拓、受理,为客户详细、规范、专业的介绍公司及公司的产品和服务,并协助客户办理相关业务。第十四条按客户需求，向客户提供其需要的产品和专业的投资理财建议，帮助客户的资产组合达到最优化，在满足客户需求的同时，提高自己的业务水平和人脉的积累。第十五条深入了解金融业务市场,积极关注市场竞争动态，分析市场现状和市场需求，积极

4、反馈意见和信息。第十六条制定工作计划和工作总结，明确目标任务,细化实施过程，积极努力地开展工作。第十七条做好客户管理工作，建立客户信息档案，定期与客户进行良好的沟通与联络，随时了解理财客户动态，反馈客户信息并做好保密工作。第十八条投资部人员必须对公司负责对客户负责，严守公司机密,严格遵守公司各项规章制度第四章投资经理工作制度名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 7 页 -第 4 页 共 7 页第十九条工作安排制度。制定工作计划和工作总结（包括年度、季度、每月的工作计划和内容）。1、工作计划内容包括目标的设立、实施方案和具体的工作内容。2、工作总结内容包括目标的完成情况、

5、工作中的经验和教训和个人感想.第二十条访客报告制度。投资经理应定期访问客户，拜访新客户;对现有客户每月应以各种形式（上门、电话、联谊等）访问一次，认真填写访问情况报告表，存入客户档案。第二十一条投资经理例会制度。每天早上召开工作例会，总结昨日工作，交流经验,研究工作重点和方法，解决、协调遇到的问题和报告当天的工作计划；1、投资部各投资经理于每月初提交上月的工作总结和本月的工作计划。2、投资部各投资经理于每季度初提交上季度的工作总结和本季度的工作计划.3、理财部各投资经理于年初提交全年的工作计划和目标。年底提交全年的工作总结。第二十二条档案管理制度.1、投资部对各投资经理建立信息档案(包括其个人

6、的名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 7 页 -第 5 页 共 7 页工作计划及工作总结和名下客户的理财情况）.2、投资经理对其所维护的每个客户建立客户档案并进行定期维护。第二十三条信息上报制度。投资经理应定期向所属部门负责人上报、反映市场相关信息。第二十四条保密制度.投资部各经理应严格遵守公司保密制度，绝不向第三方泄露客户以及公司的相关信息。第五章投资经理日常行为规范第二十五条考勤管理（参照公司的员工手册）一、本部门投资经理周一至周五上午8：30 准时上班打卡,下午 6：00 打卡下班，不得迟到、早退、旷工；员工一次迟到不得超过10（含)分钟，或每月3 次总计10(

7、含）分钟之内不计迟到，否则视为旷工.迟到、旷工者分别按公司制度予以处罚.二、因忘打卡或因公外出等原因未打卡的，请及时填写说明单并经部门经理签字后交至人事部备案。部门经理由总经理签字.第二十六条办公室管理1、上班要自觉树立企业形象,时常保持办公环境整洁,办公台面文件摆放整齐。不准躺或坐在办公台上。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 7 页 -第 6 页 共 7 页2、工作时间在办公室内不准吃食物，不准吸烟，如需要请到休息区；接待客户时，要准备好烟灰缸,事后及时处理，保持办公环境整洁。3、不得在办公室内大声喧哗。4、不准使用公司办公电话打私人电话，5、不得利用公司电脑玩游

8、戏,上网做与工作无关的任何事情。不得利用网络做自己个人的其它生意。不得向朋友透露公司商业机密。6、下班前检查办公室内电器设备的状况，关闭电源。7、使用完卫生间后，要关闭水笼头等水源设施.第二十七条仪表仪容一、工作服饰1、工作时间内一律着本岗位规定制服。2、工作服应干净、平整，无明显污迹、破损。3、工作时间不得敞开外衣、卷起裤脚或衣袖。4、工作时间需将工作牌统一佩带在左胸显眼处，保持清洁、端正。（没有可以不戴）6、鞋面鞋侧同样保持清洁，鞋面要擦亮，以黑色为宜,无破损,勿钉金属掌，禁止着凉鞋上班。第六章投资经理的薪酬管理及绩效考核办法第二十九条投资经理等级设置.理财经理分为商务助理、投资经理、投资顾问、高级投资顾问、四个级别。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 7 页 -第 7 页 共 7 页第三十条投资部薪酬参考公司薪酬考核制度第七章附则第三十一条本细则由公司负责解释和修改。第三十二条本细则自下发之日起施名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 7 页 -