2022年2022年辽宁省期货从业资格：股指期货投机与套利交易考试试卷 .pdf

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1、1 辽宁省 2016 年期货从业资格：股指期货投机与套利交易考试试卷一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼

2、过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A支持丁某的主张B支持期货公司的主张C亲自重新调取证据D根据现有材料综合判断2、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系3、某投资者共拥有20 万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500 元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多

3、可买入_手合约。A4 B8 C10 D20 4、期货从业人员执业行为准则（修订）没有规定的是（）。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力5、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A实值期权B虚值期权C平值期权D市场期权6、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 8 页 -2 D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A1 B2 C3

4、D5 8、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A10 万元B14 万元C15 万元D12 万元9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A净资产不低于人民币100 万元B申请开户时保证金账户可用资金余额不低

5、于人民币50 万元C不存在不良诚信记录D具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有15 笔以上的商品期货交易成交记录10、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会C中国人民银行D中国期货业协会11、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业12、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2 B7 C10 D15 13、期货交易和交割的时间顺序是_。A同步进行B通常交易在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D无先

6、后顺序名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 8 页 -3 14、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员15、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业

7、协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生16、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员17、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A10 B15 C30 D60 18、沪深 300 股指数的基期指数定为_。A100 点B1000 点C2000 点D3000 点19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经

8、获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题

9、：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 8 页 -4 A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围21、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15 日B交易完成30 日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间22、美元较欧元贬值，此时最佳

10、策略为_。A卖出美元期货，同时卖出欧元期货B买入欧元期货，同时买入美元期货C卖出美元期货，同时买入欧元期货D买入美元期货，同时卖出欧元期货23、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任，最高不超过80%D全部承担赔偿责任24、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指 _。A双向指令B止损指令C套利指令D市价指令25、2 月中旬，豆粕现货价格为2760 元/吨，我国某饲料厂计划在4 月份购进 1000 吨豆粕，决定利

11、用豆粕期货进行套期保值。该厂 _5 月份豆粕期货合约。A买入 100 手B卖出 100 手C买入 200 手D卖出 200 手二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、商品投资基金的类型有_。A公募期货基金B私募期货基金C个人管理期货账户D集体管理期货账户2、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B从其资产中提取千分之十的比

12、例缴纳名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 8 页 -5 C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A甲B乙C丙D丁3、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C从事期货经纪

13、业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的4、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统5、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A期货公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D期货公司应按照规定为客户申请交易编码6、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价

14、格B权利金C到期时间D期权的价格7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待8、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位9、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 8 页 -6 C注册资本及其构成D对会员的纪律处分10、下列关于成交量和持

15、仓量关系的说法，正确的是_。A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加11、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A责令改正B监管谈话C纪律惩戒D出具警示函12、洁身自好的

16、有（）。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告13、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金14、以下说法错误的有（）。A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益

17、的应当退还D期货从业人员在执业过程中应严格自律15、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用16、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门17、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单B竞价名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 8 页 -7 C结算D交割18、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进

18、看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权19、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任20、为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若

19、干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A 中华人民共和国民法通则B 中华人民共和国刑法C 中华人民共和国合同法D 中华人民共和国民事诉讼法21、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5 年以上的有（）。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的22、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A对当日所有持仓的确认B对该日之前所有持仓的确认C对当日交易结算结果的确认D对该日之前交易结算结果的确认23、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A为客户提供安全可靠的投资市场B维护市场参与的权益C维护市场的稳定D控制政治风险24、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律B专业胜任能力C职业品德D职业创新能力名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 8 页 -8 25、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金B财政资金C自有资金D银行资金名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 8 页 -