2022年云南省年上半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题 .pdf

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1、1 云南省 2016 年上半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资2、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理

2、机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员3、_表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率4、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法 第 49 条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A无权代理B职务代理C越权代理D表见代理5、6 月 5 日，买卖双方签订一份3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000 点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利

3、率为6%，且预计 1 个月后可收到5000 港元现金红利，则此远期合约的合理价格为 _。A15000 点B15124 点C15224 点D15324 点6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。A风险较低B成本较低C收益较高D保证金要求较低名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 8 页 -2 7、期货从业人员执业行为准则自（）施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 7 月 10 日C2003 年 6 月 30 日D2003 年 7 月 31 日8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A15%B20

4、%C30%D50%9、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C商品投资基金D套利基金10、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A处 5 年以下有期徒刑或者拘役B处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处3 万元以上 30 万元以下罚金C处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金D处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 29 万元以下罚金11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A张某专

5、科毕业，从事期货业务10 余年B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5 年之久D李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格12、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反B一般相同C不一定D完全相同13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下

6、列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围14、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 8 页 -3 A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局15、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受

7、理申请之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D变更 3%以上的股权16、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会17、甲期货公司共有l0 家营业部，现有净资产5000 万元，资产调整值为100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000 万元，该期货公司客户权益总额为10 亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。A4100 万元B5000 万元C3900 万元D4000 万元18、某期货交易所会员

8、现有可流通的国债200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200 B50 C160 D240 19、4 月初黄金现货价格为200 元/克，某矿产企业预计未来3 个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205 元/克的价格在6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初，黄金现货价格跌至192 元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为 _元/克(不计手续费等费用)。A203 B193 C197 D196 20、期货市场的基本功能之一是_。A消灭风险B规避风险C减少风险D套期保值21、期

9、货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是 _。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 8 页 -4 A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度C分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度22、下面关于投机说法错误的是_。A投机者承担了价格风险B投机的目的是获取较大的利润C投机者主要获取价差收益D投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作23、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。A价差B基差C差价D套价24、套期保值的基本原理是_。A建立风险预防机制B建立对冲组合C转移风险D保留潜在的收益的情况下降

10、低损失的风险25、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税C许可证D审核二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5 年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记

11、结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员2、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人3、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 8 页 -5 B变更业务范围C参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化4、期

12、货交易所的职责包括（）。A提供交易的场所B设计期货合约C监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理5、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会6、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资

13、。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。A小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B小王挪用其他客户保证金的行为C小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金8、期货交易所的非期货公司结算会员的从

14、业人员不得（）。A代理客户从事期货交易B收取客户手续费C为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益9、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额10、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C应当向期货投资者保障基金管

15、理机构报告期货公司客户信息名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 8 页 -6 D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项11、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合

16、约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A给予警告B没收违法所得，并处违法所得l 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上 50 万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证13、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等措施，以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函14、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲

17、突时，（）。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待15、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理16、关于预计负债说法正确的（）A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证

18、监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额17、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 8 页 -7 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行18、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期

19、货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理19、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D撤销从业资格20、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。A债券价格上升B债券价格下跌C市场利率上升D市场利率下跌21、在下列国家中，_有玉米期货交易。A日本B阿根廷C法国D南非22、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格23、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱

20、骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金24、下列关于基差的说法，正确的有_。A套期保值的效果主要由基差的变化决定B基差=期货价格-现货价格C特定的交易者可以拥有自己特定的基差D正向市场中，基差为正值25、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 8 页 -8 D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 8 页 -