2022年上半年浙江省基金从业资格：权益投资考试题 .pdf

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1、1 2017 年上半年浙江省基金从业资格：权益投资考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D 证券投资基金信息披露管理办法2.根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。A3 B6 C9 D12 3.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计

2、划4.基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券6.足额向 _支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人7.上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分8.基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B预期信息披露名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精

3、心整理-第 1 页，共 7 页 -2 C运作信息披露D临时信息披露9.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180 天B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397 天的浮动利率债券D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高10.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金11.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲

4、公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任12.小李有 30 万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1 B2 C3 D4 13.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关

5、以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币C持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露15.基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费16.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是

6、_。A投资部B研究部名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 7 页 -3 C交易部D监察稽核部17.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定18.下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构19.下列关于

7、基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率20.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C买入申报数量为100 份及其整数倍，不足100 份的部分可以卖出D基金申报价格最小变动单位为0.01 元21.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规

8、意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件22.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件23.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券24.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高25.基金运作费用包括_。A申购费名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 7 页 -4 B审计费C信息披露费D分红手续费26.赎回主要原则包括_。A“确定

9、价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则27.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D每个投资者凭个人身份证可以开设2 个基金账户28.基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级29.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 _年。A3 B5 C10 D15 30.股票具有的特征有_。A收益性B流动性C永久性D参与性3

10、1.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值32.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 CT+2 DT+3 33.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 7 页 -5 C货币市场基金D混合基金34.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值?3

11、5.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利36.首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价37.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导38.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用 _确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日平均价C最近交易的市价D发行日收盘价39.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为

12、独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查40.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A 证券市场基础知识B 证券投资基金C 证券发行与承销D 证券投资基金销售基础知识41.有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 7 页 -6 42.目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品B利率结构

13、化理财产品C股权结构化理财产品D挂钩不同标的资产的理财产品43.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好44.投资者参与认购开放式基金，投资者T 日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 45.下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券46.份额净值保持在1 元人民币不变的是_

14、。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金47.基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密48.下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会49.基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知50.对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 7 页 -7 C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 7 页 -