融资方财务顾问协议.doc

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1、融资方财务顾问协议 项目财 务 顾 问 协 议本财务顾问协议（以下简称“本协议）由以下双方签署：甲方：法定代表人：住所：乙方：北京大盟汇信投资管理有限公司法定代表人：住所：鉴于：（1） 甲方系_公司，具有融资意向，有意委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方就_项目物色符合甲方要求投资人或确定其他融资渠道以取得其业务发展所需资金（以下简称“融资”）；（2） 乙方作为专业投资咨询公司，具有为甲方提供所需服务财务顾问服务能力，并同意接受甲方该等委托为甲方提供财务顾问服务。经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行：1 委托事项及委托内容甲方委托乙方、乙方接受委托

2、，为甲方就“融资”提供财务顾问服务，包括但不限于如下服务：1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资人；1.2 应甲方要求确定融资渠道；如甲方愿意通过信托渠道融资，乙方应提供候选信托公司，协助设计信托产品结构等服务，并在信托产品意向达成后，为甲方提供优质客户；1.3 安排甲方与投资人、信托公司见面、谈判；1.4 协助甲方和投资人设计融资方案；1.5 协助甲方整理并向投资人、信托公司提供有关资料；1.6 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；1.7 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；1.8 安排商务谈判并促成甲方与有关方面签订具有法律效力融资协议书或其他类似法律文件

3、（以下简称“投资协议”）。2 委托期限甲方对乙方委托期限为自本协议生效之日起 年；若委托期限届满，乙方提供投资机会某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。3 排他性与非僭越3.1 委托期间，甲方不应就本协议项下委托事项委托其他任何第三方；3.2 在本协议签署后 年内，甲方将不越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐投资人和 或信托公司进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。4 甲方责任和义务4.1 就乙方承办委托事项及时向乙方提供必要要求和真实准确文件资料；4.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要便利条件；如通过信托渠道融资则甲方应提供合格资质及抵(质)押和担保条件；4.3 应

4、对乙方推荐投资人、信托公司建议及时做出回应，并安排与投资人、信托公司会谈；4.4 根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用和报酬；4.5 甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；4.6 甲方同意甲方本身及其关联人均受本协议约束，其关联人进行本协议项下交易均视为甲方行为。5 乙方责任与义务5.1 应甲方要求，派员参加甲方组织有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；5.2 积极为甲方物色投资人、信托公司，洽谈委托事项；5.3 乙方向甲方提交分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策规定和甲方利益；5.4 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项进展情况；5.

5、5 乙方向甲方提供财务顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定，因乙方违法行为所导致一切后果均由乙方承担；5.6 接受本协议约束，严格履行本协议项下应尽之义务。6 费用、报酬及支付6.1 本次融资总额为_元整(￥_)，总期限为_个月, 总额及期限以最后完成融资为准，总融资成本为融资总额_%/年期限，财务顾问报酬为总融资成本减去投资人报酬及信托报酬,信托公司服务费，管理费，税费等以外费用。6.2 前期费用：本协议签署后对于本项目前期尽职调查所产生差旅费、交通费等由甲方负责。6.3 财务顾问报酬支付条件和方式：甲方应在投资人或信托公司将每期融资资金付至甲方指定账户之日起三个工作日内，按照前款计

6、算信托报酬,信托公司服务费，管理费，税费及财务顾问费一次性足额支付给乙方或其指定信托及第三方公司银行账户。6.4 具体付款金额及期限须按实际“融资”情况另附6.5 甲方按约定每延迟一日付款，应向乙方支付相当于应付款项每日千分之一违约金。6.6 乙方银行账户信息如下：户 名： 开户银行：银行账号：6.7 乙方收到甲方支付每一笔款项后应及时出具相应发票。7 保密7.1 乙方及其委派财务顾问，对本协议内容及在服务过程中知悉甲方商业秘密应予保密。未经甲方事先书面同意，乙方不得向任何第三方提供或披露本协议及甲方提交乙方使用材料与文件。7.2 甲方对于本协议内容及乙方出具书面报告、意见书及非书面策划、咨询

7、等服务内容应予保密。未经乙方事先书面同意，甲方不得向任何第三方提供或披露本协议及乙方提交给甲方材料与文件，7.3 上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后三年内对双方仍具有约束力。7.4 上述保密义务不适用于如下信息：（1） 公共领域里信息；（2） 非由于具有保密义务方原因已经为公众所知。（3） 由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知信息，这些渠道并不受保密义务限制。（4） 由于法律适用、法院或其他国家有权机关要求而披露信息。8 非合理中止甲方非合理地中断与投资人、信托公司谈判、投融资协议签署或履行。如因甲方原因导致投融资协议签署后融、投资无法依约履行，甲方应补偿乙方因提供顾问服务所发生

8、实际费用支出和相当于投融资协议确定投资额2%补偿金。9 违约责任任何一方同意并承诺，对于因其违反本协议约定而使对方遭受或与之有关所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。但本协议其他条款规定了违约金计算方法，则适用相应条款规定违约金计算方法。10 争议解决凡因本协议所发生或与之相关任何争议，应首先由双方友好协商解决。如自一方提出协商30日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决，任何一方均可将该等争议向被告所在地人民法院起诉。11 本协议变更、解除、终止11.1 本协议未尽事宜经双方协商一致后，双方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致，以所签补充协议和

9、确认函为准。11.2 本协议经双方协商一致后可以变更、解除或终止。12 标题本协议中标题仅为检索方便而设置，各条款具体内容应当以条款具体规定为准，而不应参考该标题进行解释。13 生效及其他13.1 本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。13.2 本协议自甲乙双方法定代表人签字或盖章并加盖各自公章之日起生效。 13.3 本协议取代了双方就委托事项之前所达成任何口头协议、谅解或备忘录。13.4 如本协议任何条款由于不符合法律法规规定而无效，并不因此导致整个协议无效。双方可根据协议本意重新达成有关符合法律法规要求约定。13.5 一方未行使本协议项下其应享有任何权利，不应视为其对该权利放弃，也不限制其在未来对该权利行使。（本页以下无正文）（本页为签署页，无正文）甲方（盖章）： 法定代表人：乙方（盖章）： 法定代表人：年 月 日