新制度经济学第讲企业理论.ppt

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1、新制度经济学课件第讲企业理论现在学习的是第1页，共102页现在学习的是第2页，共102页 一、西方企业理论的社会背景一、西方企业理论的社会背景 二、传统经济学的企业假设二、传统经济学的企业假设 三、科斯理论三、科斯理论 四、科斯理论的发展和八十年代的几种观点四、科斯理论的发展和八十年代的几种观点现在学习的是第3页，共102页 传统的西方经济学理论，建立在一些与东传统的西方经济学理论，建立在一些与东方完全不同的方完全不同的基本观念基础基本观念基础上。其中主要的上。其中主要的有：有：人人生来具有同等生存和发展的权利，任何个人人人生来具有同等生存和发展的权利，任何个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的

2、权利或组织都无权以任何理由剥夺个人的权利（人权（人权）私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根本私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根本的基础的基础（产权）（产权）以法律制度为基础的契约关系是维系经济活动以法律制度为基础的契约关系是维系经济活动秩序的唯一纽带秩序的唯一纽带（法律）（法律）现在学习的是第4页，共102页传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明市场交易中传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。价格在平衡市场供求中的作用。企业被简化为一个假定，即一个追求利润最大化的，能够根据企业被简化为一个假定，即一个追求利润最大化的，能够根据市场价格信号

3、作出理性决策的企业家。市场价格信号作出理性决策的企业家。支配企业行为的，是冥冥之中的支配企业行为的，是冥冥之中的“看不见的手看不见的手”。理论上的例外观点。如：理论上的例外观点。如：马歇尔马歇尔把组织作为第四种生产要素把组织作为第四种生产要素纳入经济学理论；纳入经济学理论；熊彼特熊彼特高度评价企业家的创新行为；高度评价企业家的创新行为；JBJB克拉克克拉克赋予企业家以统筹职能；赋予企业家以统筹职能；奈特奈特强调经理的协调作用强调经理的协调作用；DHDH罗宾逊罗宾逊指出：指出：“我们发现了在不自觉的统筹协调的我们发现了在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小岛大海中的自觉力量的小岛”。但这些并未

4、改变经济学关于企业认识的根本但这些并未改变经济学关于企业认识的根本即即作为作为“黑箱黑箱”的企业的企业 现在学习的是第5页，共102页 19371937年，科斯发表了具有划时代意义的论文年，科斯发表了具有划时代意义的论文企业的性质企业的性质。科斯科斯企业的性质企业的性质产生背景产生背景 传统企业被作为传统企业被作为“黑箱黑箱”伦敦经济学院学习伦敦经济学院学习卡塞尔旅行奖学金卡塞尔旅行奖学金美国访问美国访问参观了福特公司参观了福特公司现在学习的是第6页，共102页亨利亨利福特福特 1863-1947在全世界在全世界,“汽车之父汽车之父”只有卡尔只有卡尔本茨一人本茨一人,同同样样,享有享有“汽车大

5、王汽车大王”之美誉的也只有亨利之美誉的也只有亨利福特一人福特一人,可谓可谓是前无古人是前无古人,后无来者。是他将人类社会带入了汽车时代后无来者。是他将人类社会带入了汽车时代。福特出生于。福特出生于1863年年7月月30日日,其父是一位农场主其父是一位农场主.他自小就他自小就对从事农事颇有怨言对从事农事颇有怨言,反而对鼓捣机械充满了浓厚的兴趣反而对鼓捣机械充满了浓厚的兴趣,并因此而闯过不少次祸并因此而闯过不少次祸,幸运的是幸运的是,对他的对他的“胡闹胡闹”从来没从来没有任何埋怨。有任何埋怨。17岁那年，他独自一人到位于底特律的密西根汽车岁那年，他独自一人到位于底特律的密西根汽车制造公司上班去了。

6、但在这家拥有制造公司上班去了。但在这家拥有2000人的底特律最大人的底特律最大的工厂，福特只工作六天就辞职不干了，原因是的工厂，福特只工作六天就辞职不干了，原因是“该公司该公司优秀的员工需要花费好几个小时才能修复的机器，我只要优秀的员工需要花费好几个小时才能修复的机器，我只要30分钟就可以修好，因而其他员工对我十分不满分钟就可以修好，因而其他员工对我十分不满”（福（福特语）。特语）。现在学习的是第7页，共102页后来，他又先后从事过机械修理、手表修理、船舶修理后来，他又先后从事过机械修理、手表修理、船舶修理等工作，并且还一边工作一边参加夜校学习，以便将来能够等工作，并且还一边工作一边参加夜校学

7、习，以便将来能够“不屈居于人下被别人利用而过一生，自己开一家制造机械不屈居于人下被别人利用而过一生，自己开一家制造机械的工厂的工厂”。为了实现这一目标，他还告别了富庶而温馨的家。为了实现这一目标，他还告别了富庶而温馨的家，到爱迪生电气公司边工作边学习电气知识。，到爱迪生电气公司边工作边学习电气知识。1893年圣诞节，福特汽油机试验成功，这给了他极大年圣诞节，福特汽油机试验成功，这给了他极大鼓舞，决心再接再励，研制出自己的鼓舞，决心再接再励，研制出自己的“不用马拉的马车不用马拉的马车”。1896年春天，他的第一辆汽车研制、试验成功，福特感年春天，他的第一辆汽车研制、试验成功，福特感到无比高兴。到

8、无比高兴。1899年，福特又成功地制作出了三辆汽车，他因年，福特又成功地制作出了三辆汽车，他因此而在当地被公认是这一领域的杰出人物。于是，他与别人合此而在当地被公认是这一领域的杰出人物。于是，他与别人合作成立了底特律汽车公司并任制造部经理。然而，公司在一年作成立了底特律汽车公司并任制造部经理。然而，公司在一年后却解散了，原因是：几乎所有员工都没有制造汽车的经验；后却解散了，原因是：几乎所有员工都没有制造汽车的经验；零件质量不好，采购不及时，常常延误工作里程；高成本制造零件质量不好，采购不及时，常常延误工作里程；高成本制造出的汽车无法销出。所以，以制造了出的汽车无法销出。所以，以制造了20辆汽车

9、以后，公司辆汽车以后，公司就关门了。就关门了。现在学习的是第8页，共102页 1901年年10月月10日，福特接受主要凭赛车建立起了商业信日，福特接受主要凭赛车建立起了商业信誉的温顿的挑战，亲驾自制赛马车参赛，结果他出人意料地誉的温顿的挑战，亲驾自制赛马车参赛，结果他出人意料地获得了胜利。于是，在商人们的支持下，他又成立了第二个获得了胜利。于是，在商人们的支持下，他又成立了第二个汽车公司。可是批量生产汽车所需的技术完全不同于生产单汽车公司。可是批量生产汽车所需的技术完全不同于生产单一的汽车，修理工出身的福特在当时显然还不能胜任这一重一的汽车，修理工出身的福特在当时显然还不能胜任这一重任。当投资

10、者发现他只热心于将金钱花在研制一种无法销售任。当投资者发现他只热心于将金钱花在研制一种无法销售的高价竞赛车上时，毫不客气地将其赶出了厂门。这样，福的高价竞赛车上时，毫不客气地将其赶出了厂门。这样，福特第二次办汽车厂也以失败而告终。特第二次办汽车厂也以失败而告终。两次失败经历没将福特吓倒，他仍然谋求在汽车业的发展两次失败经历没将福特吓倒，他仍然谋求在汽车业的发展，并付出了比以往更大的努力：自驾赛车四处表演，不断改，并付出了比以往更大的努力：自驾赛车四处表演，不断改进汽车结构。由于经常获得各种比赛的胜利，他一跃进而成进汽车结构。由于经常获得各种比赛的胜利，他一跃进而成为为“全美第一流的汽车司机全美

11、第一流的汽车司机”，并被新闻界誉为，并被新闻界誉为“速度之魔速度之魔”（他的赛车曾在一条（他的赛车曾在一条0.8千米长的大街上创下了千米长的大街上创下了11千米千米/小小时的速度记录）。时的速度记录）。现在学习的是第9页，共102页1903年6月，福特第三次与别人合作，按股份制模式成立了汽车公司，尽管公司只有10位雇员，但他们却制造了性能稳定的A型汽车，A型汽车为福特日后的发展奠定了物质基础，它在不到一年时间内就销出650辆，实现了开门红。第二年，A型车月产量稳定在300辆，第三年达到360辆，福特公司因此而成为全底特律最为忙碌的工厂。1906年，N型车问世，这是一种物美价廉的汽车，外形美观、

12、性能良好，加之随后推出的R型、S型等车，两年之内共售出8000多辆。N型车是福特的得意作品之一，它的成功不仅使福特彻底摆脱了贫困的生活，而且为日后的大发展提供了良好的经验。现在学习的是第10页，共102页1908年秋，令人注目的年秋，令人注目的T型车隆重问世了。型车隆重问世了。T型车在设计型车在设计思路、生产通缉、零售定价、销售组织、售后服务等许多思路、生产通缉、零售定价、销售组织、售后服务等许多方面都采用了与众不同的方法。方面都采用了与众不同的方法。T型车的各种零件被首次设型车的各种零件被首次设计成统一规格，实现了总成互换；在大型总装车间，别人计成统一规格，实现了总成互换；在大型总装车间，别

13、人发明的流水线装配法被发展成为了由机械传送带运送零件发明的流水线装配法被发展成为了由机械传送带运送零件和工具，极大地提高了工作效率；采用低定价（每辆车只和工具，极大地提高了工作效率；采用低定价（每辆车只售售850美元，后又降至美元，后又降至360美元）的销售策略，使大多数人美元）的销售策略，使大多数人都能购买得起；提供充足的零部件和及时的售后服务保障都能购买得起；提供充足的零部件和及时的售后服务保障，消除了用户的后顾之忧；在幅度增加工人工资（实行，消除了用户的后顾之忧；在幅度增加工人工资（实行“8小时小时5美元工作日美元工作日”-相当于原工资的相当于原工资的200%以上，汽车界以上，汽车界及金

14、融界一致反对，纷纷预言他将破产），以求提高工作及金融界一致反对，纷纷预言他将破产），以求提高工作效率、降低生产成本（效率、降低生产成本（1914年，公司以不足年，公司以不足13000人生产了人生产了730000辆汽车，获利辆汽车，获利3000万美元）。万美元）。现在学习的是第11页，共102页由于该车价格低廉、使用方便、维护容易，销售异常火爆由于该车价格低廉、使用方便、维护容易，销售异常火爆。累计。累计1500多辆的产量更是创造了空前的纪录。多辆的产量更是创造了空前的纪录。T型车既使型车既使福特获得了巨大的成功，也成为了普通民众的交通工福特获得了巨大的成功，也成为了普通民众的交通工具，改变了人

15、们的生活方式、思维方式和娱乐方式，具，改变了人们的生活方式、思维方式和娱乐方式，将人类带入了汽车时代。将人类带入了汽车时代。20年代后期，美国开始形成了一个巨大的旧车市场年代后期，美国开始形成了一个巨大的旧车市场，大批质量相当不错的二手车只需几十甚至十几美元，大批质量相当不错的二手车只需几十甚至十几美元就可买到，这对一向以就可买到，这对一向以“价廉物美价廉物美”而著称的而著称的T型车是型车是一个极大的冲击。同时，由斯隆领导的通用汽车公司生产出一个极大的冲击。同时，由斯隆领导的通用汽车公司生产出了许多时髦多样和先进豪华的汽车，满足了不同阶层的购买了许多时髦多样和先进豪华的汽车，满足了不同阶层的购

16、买需求，也对需求，也对T型车形成了较大的竞争压力。型车形成了较大的竞争压力。现在学习的是第12页，共102页1927年，顽固的福特不得不让自己心爱的黑色年，顽固的福特不得不让自己心爱的黑色T型型车死亡，整个公司停产一年转产新的车死亡，整个公司停产一年转产新的A型车。由于转产组型车。由于转产组织匆忙、耗资巨大，加之接踵而来的经济大萧条的影响，织匆忙、耗资巨大，加之接踵而来的经济大萧条的影响，福特公司元气大伤，整个福特公司元气大伤，整个30年代都未能恢复，分别被通用年代都未能恢复，分别被通用（1927年）和克莱斯勒（年）和克莱斯勒（1936年）超过。后来经过全年）超过。后来经过全公司员工的拼力追赶

17、，才算在公司员工的拼力追赶，才算在“全国第二全国第二”的位置上的位置上站稳脚跟，那种产量独占全国一半以上的日子一去不站稳脚跟，那种产量独占全国一半以上的日子一去不复返了。复返了。1945年，福特不得不让位于孙子亨利年，福特不得不让位于孙子亨利福特二世。福特二世。1947年年4月月7日，亨利福特因脑溢血死于底特律，终年日，亨利福特因脑溢血死于底特律，终年83。现在学习的是第13页，共102页科斯在福特公司看到了什么？科斯在福特公司看到了什么？我今天去了福特汽车公司，。你首先必须知道我今天去了福特汽车公司，。你首先必须知道我没有致福特公司的介绍信。我没有致福特公司的介绍信。由于只能通过会晤多少负有

18、责任的高级职员来获得由于只能通过会晤多少负有责任的高级职员来获得我需要的资料样本，所以对接近公司心存疑虑。我需要的资料样本，所以对接近公司心存疑虑。用下述方式去干这件事：我抵达福特公司的办公大楼时用下述方式去干这件事：我抵达福特公司的办公大楼时，进去询问是否可以会晤埃德赛尔，进去询问是否可以会晤埃德赛尔福特先生福特先生亨利亨利.福特的儿子，现任福特总经理福特的儿子，现任福特总经理我被告知他已经出我被告知他已经出城，当然我并不指望他在城里。城，当然我并不指望他在城里。现在学习的是第14页，共102页 于是我问是否可以会晤他的秘书，然后。填于是我问是否可以会晤他的秘书，然后。填表说我从英国来，有些

19、事情远道而来会晤埃德赛表说我从英国来，有些事情远道而来会晤埃德赛尔，几分钟后一个人出来会见我，于是我说明我尔，几分钟后一个人出来会见我，于是我说明我究竟是谁。然后我向这个人简单谈起一体化究竟是谁。然后我向这个人简单谈起一体化问题。我很像个律师诡计多端地提出问题，我能问题。我很像个律师诡计多端地提出问题，我能从他们那里套出成本情况当又不让他们知道已经从他们那里套出成本情况当又不让他们知道已经说出去了，当然统计数字也帮了我的忙。说出去了，当然统计数字也帮了我的忙。现在学习的是第15页，共102页 我所需要的就是对符合一体化理论的观点有启发我所需要的就是对符合一体化理论的观点有启发的陈述。此后，我在

20、福特公司的顾客自助餐厅里的陈述。此后，我在福特公司的顾客自助餐厅里吃了午饭，饭后公司配备了一个专人领我在工厂吃了午饭，饭后公司配备了一个专人领我在工厂里参观我想看的任何东西。环绕工厂一圈后，我里参观我想看的任何东西。环绕工厂一圈后，我说想见见采购部门的人，。后来我与他讨论了说想见见采购部门的人，。后来我与他讨论了供应合同，采购计划（日程表）等有关问题。供应合同，采购计划（日程表）等有关问题。第二天我又去了解问题的另一面第二天我又去了解问题的另一面我去参观了一个福我去参观了一个福特公司的供应商，当然，福特公司并不知道。特公司的供应商，当然，福特公司并不知道。19321932年年3 3月月2424

21、日在底特律写给同学的信日在底特律写给同学的信，转述于，转述于“企业的性质企业的性质的由来的由来”,美国美国法律、法律、经济和组织学报经济和组织学报第第4 4卷第卷第1 1期（期（19881988年春季号）年春季号）经济学中的企业理论经济学中的企业理论现在学习的是第16页，共102页经济学中的企业理论经济学中的企业理论现在学习的是第17页，共102页 19371937年，科斯发表了具有划时代意义的论文年，科斯发表了具有划时代意义的论文企业的性质企业的性质。科斯的问题科斯的问题 既然市场价格机制可以自动协调个人之间的既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运生产和

22、需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？用价格机制的组织？为什么企业家协调与价格机制的协调总是为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？并存的？企业与市场的边界究竟在哪里？企业与市场的边界究竟在哪里？18现在学习的是第18页，共102页 科斯答案科斯答案 在市场里存在企业的原因是：市场的价格机在市场里存在企业的原因是：市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。出现在市场经济之中。但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。多的组织成本。The limit to t

23、he size of the firm is set where its costs of organizing a transaction become equal to the cost of carry it out through the market.经济学中的企业理论经济学中的企业理论现在学习的是第19页，共102页 如何理解科斯答案？如何理解科斯答案？市场价格机制的费用不为零市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，为了节约这些费用，“一系列合约被一个合约替一系列合约被一个合约替代代”生产的组织发生了变化。生产的组织发生了变化。什么是什么是“一系列合约一系列合约”？什么是？什么

24、是“一个合约一个合约”？为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的价格为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的价格机制费用？机制费用？在签定了在签定了“一个合约一个合约”之后，生产如何进行？之后，生产如何进行？管理、命令和权威管理、命令和权威本身也由合约来限定。本身也由合约来限定。经济学中的企业理论经济学中的企业理论现在学习的是第20页，共102页 如何理解科斯答案？（续）如何理解科斯答案？（续）是是“企业替代了市场企业替代了市场”？或者是？或者是“企业家企业家的协调替代了价格机制的协调的协调替代了价格机制的协调”？还是？还是“企业内的企业内的中心、权威、命令和计划中心、权威、命令和计划替替

25、代了分权的市场机制代了分权的市场机制”？企业的性质企业的性质就是要探究上述就是要探究上述“替代替代”的性质。的性质。经济学中的企业理论经济学中的企业理论现在学习的是第21页，共102页 科斯论文发表后三十多年非常出名，被一再科斯论文发表后三十多年非常出名，被一再引用却缺少运用。七十年代，由于威廉姆森引用却缺少运用。七十年代，由于威廉姆森的研究，才进一步兴盛起来。八十年代，达的研究，才进一步兴盛起来。八十年代，达到滥用的程度。到滥用的程度。威廉姆森的贡献威廉姆森的贡献“财产控制权财产控制权”观点观点“议价费用议价费用”和和“影响费用影响费用”观点观点“声誉声誉”观点观点现在学习的是第22页，共1

26、02页 小结小结 契约是不可能完全的；契约是不可能完全的；在不完全契约条件下剩余控制权的配置方在不完全契约条件下剩余控制权的配置方式影响交易费用；式影响交易费用；企业不同于市场是因为权威的存在；企业不同于市场是因为权威的存在；在权威下，市场式的议价消失，代之以上在权威下，市场式的议价消失，代之以上下级的代理人关系；下级的代理人关系；这种代理人关系不可避免产生费用。最后，这种代理人关系不可避免产生费用。最后，企业的形态是使这些费用最小化的结果。企业的形态是使这些费用最小化的结果。经济学中的企业理论经济学中的企业理论现在学习的是第23页，共102页第二节 公司治理 企业治理机制所要解决的问题可以大

27、概分为两类：一是经理层的激励机制，简单地说，就是由于“代理人行为”和“短期行为”所引起的经理人员不积极不努力和滥用职权的问题；二是经理层的管理能力，要解决的主要是由于领导班子的管理能力与环境要求不对称，因为思想方法错位所引起的决策失误问题。前者是利益和动机问题，后者主要是认识和能力问题。现在学习的是第24页，共102页一、故事之一：亨利福特和他的福特汽车(一)故事的内容 提起亨利福特，几乎人人都知道他所创造的流水线生产方式，以及随之而来的大工业生产和小汽车普及所带来的一系列重大社会变革。但是，亨利福特和他的福特汽车工业公司为什么会从汽车工业占绝对垄断优势的龙头老大的宝座上跌落下来，福特家族和福

28、特公司内部代表新的经营策略的革新派又怎样被亨利福特无情地压制下去，只能眼睁睁地看着福特公司衰败下去的失败教训，却鲜为人知。现在学习的是第25页，共102页 简化部件坚固大批量生产、低价销售。更多。更多，更好，更便宜，更好，更便宜福特的经营思路福特的经营思路他所设计的T型车非常简单，非常朴素，没有任何一件从机械性能上说不必要的零件，没有任何一点为舒适而设计的附加装置，但却非常结实，非常容易维修，一般人都可以自己动手修理。简单、耐用简单、耐用福特的经营方针福特的经营方针 简单、坚固、廉价简单、坚固、廉价福特的经营理念福特的经营理念现在学习的是第26页，共102页2、家庭背景与经营思想的形成 亨利福

29、特是美国密歇根州一户农场主的儿子。农场生活的那种与天奋斗与地奋斗的虽然原始却充满了力量的粗野的自然美在亨利福特身上留下了深深的痕迹。也许是由于这种贫民背景，这种农夫天性，亨利福特在制造汽车时铁了心要制造大众汽车。福特本人认为，开豪华车是一种腐败，是敬畏上帝的善良人们所不应追求的一种奢侈。现在学习的是第27页，共102页3、兴趣、经历与经营思想的形成 亨利福特从小就对机械和制造表现出浓厚兴趣(而不是经营)。1879年亨利17岁时离开父亲的农庄来到底特律，开始他的汽车生涯。为了给自己的汽车梦积累资金，亨利同时作两份工作，白天在密歇根汽车公司作机修工，晚上在一家珠宝店维修钟表。在修钟表的工作中，亨利

30、发现只要精密分工，采用标准部件，制造成本可以大大降低而性能更加可靠。他重新设计了一种手表，估算成本为每只30美分，可日产2000只。他认为这一计划完全可行，唯一使得他担心的是，他没有年销60万只手表的销售能力，而销售又远不如生产那样吸引亨利福特，因此，亨利福特最后抛弃了这一计划。但是，简化部件，大批量生产，低价销售的简化部件，大批量生产，低价销售的“更多，更好，更多，更好，更便宜更便宜”经营思路经营思路却在此时大体形成了。现在学习的是第28页，共102页4、成功与经营思想的僵化在手工生产时代，每装配一辆汽车要728个人工小时，而福特的T型车缩短为12.5个小时。进入汽车行业的第十二年，亨利福特

31、终于实现了他的梦想，他的流水线的生产速度已达到了每分钟一辆车的水平，五年后又把进一步缩短到每十秒钟一辆车。在福特之前，轿车是富人的专利，是地位的象征，售价在4700美元左右，伴随福特流水线的大批量生产而来的是价格的急剧下降，T型车在1910年销售价780美元，1911年690，1914年降到360。低廉的价格为福特赢得了大批的平民用户，小轿车第一次成为人民大众的交通工具。福特公司的市场份额从1908年的9.4上升到1911年的20.3%，1913年39.6，1914年达到48，在美国汽车行业占据了绝对优势。现在学习的是第29页，共102页 亨利福特的名字是和汽车联系在一起的。但是，亨利福特真正

32、爱的并不是作为产品的汽车，甚至也亨利福特真正爱的并不是作为产品的汽车，甚至也不是汽车工业所带来的巨额利润；他所梦寐以求的不是汽车工业所带来的巨额利润；他所梦寐以求的是现代化大工业的的那种高度组织、高度精密、高是现代化大工业的的那种高度组织、高度精密、高度专业化的生产过程。度专业化的生产过程。为了实现最高限度的专业化，以最大批量的流水线生产来达到最低成本，亨利福特不允许汽车设计上有任何他认为多余的部件和装置；为了减少因为模具更换而损失的生产时间，也为了避免品种繁多所必然带来的设备费用和库存费用，亨利福特只生产单一型号、单一色彩的T型车。销售人员多次提出要增加汽车的外观喷漆色彩，亨利的回答是：“顾

33、客要什么颜色都可以，只要它是黑色的。”现在学习的是第30页，共102页5、思想僵化与衰败 针对福特汽车的价格优势，由29家厂商联合组成的通用汽车公司在阿尔夫雷德、斯隆的领导下，在内部推行科学管理的同时，采用了多品牌多品种的产品特色化策略，在联合公司的框架下，实行专业化、制度化管理，在采购、资金和管理取得规模经济效益的基础上，保留了众多相对独立的如雪佛莱、卡迪拉克、别克、朋迪埃克这样的著名品牌，在产品的舒适化多样化个性化下功夫。1924年，通用汽车公司推出了液压刹车，四门上下，自动排档，1929年又推出了六缸发动机，而福特的T型车仍然是四缸、双门、手排档。现在学习的是第31页，共102页 面对通

34、用的攻势，福特不以为然，他不相信还有比单一品种、大批量、精密分工、流水线生产更经济更有效的生产方式。对于销售人员提出的警告，福特认为他们无非都是出于局部利益的危言耸听。福特认为公司面临的唯一问题就是供不应求。对于长期延用低价策略的问题视而不见。即使后来问题发展的已经很明显的地步，福特也不愿意从根本策略上去找原因，也不愿改动自己的汽车设计去适应市场要求，而只是寄希望于在现成的框架下解决问题。每次“通用”出一个新型号，福特的策略是坚持其既定方针，以降价来应对；从1920到1924，福特共降价8次。现在学习的是第32页，共102页但必须注意的是，长期延用降价策略的前提是市场的无限扩张，而1920年以

35、后，随着人们收入水平的提高，人们的汽车需求转向多样化和舒适性。代步型的经济低价车的市场已经近乎饱和；同时，长期的降价经营使得福特公司利润率已经很低，继续降价的余地很小。农夫型的T型车靠降价促销，靠“生产导向型发展”的道路已经走到了尽头。现在学习的是第33页，共102页（二）问题何在 亨利福特是他自己企业的大股东，搞好自己的企业是他根本利益之所在。他坚持错误，抵制改革，显然不能用“代理成本”和“短期行为”来解释，因而也不能用“经理人持股”或“期权股权”的办法来解决。在福特这个例子中，出问题的不是激励机制，而是企业家的思想方式和企业的决策机制问题。如果说亨利福特一开始对单一品种策略的问题的视而不见

36、只是一般认识问题的话，他后期的长达二十多年的对任何转换经营策略建议的压制，则反映了管理决策问题上非经济因素的巨大影响、以及福特公司在上存在的严重问题。现在学习的是第34页，共102页 虽然亨利福特当时在汽车行业各方面几乎都占据了垄断地位，一般来说并不难回应竞争者的挑战。但是，亨利福特的问题是，恰恰是他的长处强项在新的环境中转化成了短处。通用汽车的竞争所指向的，是福特体系的核心：单品种大批量生产。要想对通用汽车的攻势作出有效的反应，福特汽车必须对整个生产流程，组织设计、产品观念作出根本性的改变，而这对于把流水线视为最高理想境界的亨利福特来说，是绝对不愿意看到的。亨利福特的理念是在产品的亨利福特的

37、理念是在产品的制造环节上追求最高效率，追求工艺流程的科学制造环节上追求最高效率，追求工艺流程的科学化化，为此，福特冻结了产品技术，拒绝了一切试图改善T型车的建议。现在学习的是第35页，共102页第一个例子：早在1912年亨利福特访问欧洲时，他手下的几个工程师就谋划改进T型车。他们把车身延长了12英寸，又降低了重心，使之驾驶更平稳更舒适。亨利回来后，工程师们试图给他一个惊喜，可是亨利福特看着新车样品模型一言不发，默默地转了好几圈。最后，他一把揪掉了左车门，然后一脚踹掉了右车门，又把后座椅一把扯出车外，最后绕到车头前一锤子把挡风玻璃砸了个粉碎。虽然在整个过程中亨利福特自始至终未说一句话，他的意思却

38、表达得再也明显不过了：除了他自己，谁也不能动他的T型车。现在学习的是第36页，共102页第二个例子：1929年通用汽车公司推出六缸引擎后，亨利福特的儿子爱德赛尔多次恳求父亲让他试制，亨利始终不同意。后来，爱德赛尔自认终于获得了父亲的默许，开始与公司的总工程师一齐试制。六个月以后，就在他们即将试车时，总工程师接到亨利福特的电话，说是他刚刚安置了一条专门运送废品的传送带，请他一起去看看。总工程师到场后发现爱德赛尔也在。这条传送带的顶端在厂里废料堆上方，厂区的废料就从这条传送带上运转过来，直接倒入废料带，不一会传送带开动了，使总工和爱德胜尔大吃一惊的是，传送带送上废物堆的第一件废料，竟是他们辛辛苦苦

39、试制了六个月，即将试车的六缸马达，亨利福特看着几乎惊呆了的总工程师和儿子说：“现在你们搞懂了没有?要在我这里搞什么新花样，永远休想！”现在学习的是第37页，共102页（三）问题的反思 亨利、福特是他自己企业的大股东，搞好自己的企业是他的根本利益之所在。他坚持错误，抵制改革，显然不能用“代理成本”和“短期行为”来解释，因而也不能用“经理人持股”或“远期股权”的办法来解决。在福特这个例子中，出问题的不是激励机制，而是企业家的思想方式和企业的决策机制问题。当时的福特汽车公司是个内部控股，股票不上市的私人公司。在从全盛走向衰退的漫长的四十多年中，亨利福特本人持有公司的绝大部分股份，最高时达到60。从利

40、益机制设置来看，不存在任何“代理人”问题或”“短期行为”问题。现在学习的是第38页，共102页 因为是内部控股的私人公司，当时的福特汽车公司没有今天被称为现代企业制度主要成份之一的董事会制度。亨利福特个人拥有绝对的控制权。虽然这种制度在创业期间有助于保证指挥系统的号令有效，但是因为内部没有一个能够制约平衡亨利福特的治理机制，决策的随意性很大，第一把手的决策错误除了企业破产无法纠正。不但福特公司为此遭受了重大损失，亨利福特本人为此也付出了巨大的代价。福特公司直到1956年才上市变成上市公司；虽然以后的经营很不错，但却再也没有能够恢复福特公司在汽车行业的龙头老大地位。（巨人集团也存在同样的问题：珠

41、海巨人集团尽管也存在董事会，但史玉柱的股份占90%以上，其他的老总无法干预他的决策，缺乏权力制衡的治理机制）现在学习的是第39页，共102页故事之二：康柏的故事故事之二：康柏的故事 康柏（Compaq）公司是美国计算机行业最成功的企业之一，创办于1982年。两个创办人中，一个是计算机专家若得凯宁，另一个是风险基金Sevin-Rosen的投资专家本杰明尧申。1981年，当时在德州仪器公司任职的年轻技术员若得凯宁和两个志同道合的其它技术尖子看中了计算机行业的前景，准备自己成立一家计算机公司。为此，他们四处寻找风险基金的支持，而本杰明尧申也在寻找值得投资的项目和创业者。在风险资金供求双方的相互寻找的

42、摸索过程中，他们在一次晚餐招待会上相遇了；若得凯宁在餐具垫巾上勾画了他们的产品设想，得到了本杰明尧申的肯定。Sevin-Rosen投资250万美元，与1982年成立了康柏电脑公司。现在学习的是第40页，共102页八十年代早期的计算机行业，技术还在摸索发展之中，既没有统一产品标准，销量也不高，价格因而极其昂贵。今天一千多美元能买到的同类电脑，在80年代售价超过100万美元。适应当时的市场需要，早期康柏主要生产专供工程师和科学家使用的手提电脑和高速、大容量的高级微电脑，以技术先进，使用可靠著称。康柏的微机装箱后可以从三层楼上摔下来而不出问题，一开箱就可立即使用。康柏追求的是世界第一的技术性能，而不

43、是生产效率和成本控制。只要是科研需要，十几万美元的仪器设备，科研人员可以自行购买。康柏不成文的准则是，让财会人员见鬼去，我们要的是顶尖产品。现在学习的是第41页，共102页在80年代的计算机整体上仍处于创新阶段的情况下，购买计算机的主要是企业的工程科技和管理人员，以及科研机构的科学家。康柏的“高科技、高质量、高价格、高服务”经营方针在这一目标市场取得了极大的成功。公司在1982年成立，5年后的销售就突破了10亿美元，开创了当时的世界记录。8年后，康柏的销售达到35亿美元，再次刷新了企业成长速度的世界记录。现在学习的是第42页，共102页但是，从80年代末开始，计算机行业的发展趋势和竞争态势开始

44、发生根本性的变化。随着计算机制造技术的逐步成熟，硬软件的技术标准渐趋统一，计算机行业的进入壁垒下降，计算机整机和元器件的价格开始大幅度连续下跌；随着价格的下降和有关知识的逐步普及，市场范围和容量不断扩大，规模经济效应越来越明显。行业价值链的战略环节从科研开发转向生产制造和销售。以现成元器件组装然后邮寄销售的“低价邮购”的经营方式渐渐得到了消费者的认同，以Dell计算机为代表的大量的计算机组装厂商迅速发展起来；计算机的销售从专业商店独家经销的高服务高售价转向邮购和超市式的方便式销售。这种“现成元器件组装“的方式由于跳过了自行开发产品的长周期和高成本，大大降低了经营成本和产品售价。虽然组装产品在技

45、术上并不是最先进的，但对于90以上的用户是完全足够了。现在学习的是第43页，共102页康柏的经营方式于是渐渐成为问题，91年一季度公司历史上第一次出现了亏损。根据变化了的市场形势和产品周期特性，康柏生存发展的一条途径就是果断地改变基本策略，转产低价格大批量的普通大众型电脑。可是搞技术出身的首席执行官凯宁却不愿相信计算机会变得象普通家用电器那么普通，也不相信“高技术高价格”的高档电脑会没有足够的市场。根据美国“计算机周刊“报道，该刊记者在91年三次采访了康柏公司，而康柏总部对此的回答是，亏损只是由于世界经济疲软所造成的暂时现象；根本不承认康柏的根本策略有问题。凯宁认为康柏不但不应转产低价电脑，而

46、且应当进一步增加产品开发研究的投入，走进一步开发新科技，设计新电脑的路线，用更高层次的产品更新来求生存求发展。尧申不相信按当时每台售价1000美元的价格能够造出性能优良的电脑来，即使造得出，也绝达不到康柏的要求，打不响康柏的品牌。现在学习的是第44页，共102页转产低价电脑的动议在康柏内部和外部都遇到了许多阻力。为了发展高科技产品，康柏多年来吸引了一大批美国名校毕业的技术尖子。这些技术尖子在康柏的发展中起了极大的作用，也因之成为各个部门的负责人。虽然他们都持有大量的康柏股票，转产成功也符合他们的经济利益，但他们从感情上和技术偏好上都不愿转产低价大众型电脑。他们加盟康柏就是因为在康柏可以开发最新

47、技术，可以搞创造搞发明。他们的理想是在产品技术上突破世界水平，而不愿为批量生产的工艺去计算一分一厘的成本帐。从管理实践上看，很多第一代企业家在创业时都有一个梦；有的是为了证明自己的价值，有的是因为迷上了一种新产品新技术或者一种新的理论，并不完全是，甚至主要不是为了经济利益。现在学习的是第45页，共102页对于这种成功的企业家，在市场形势转变之后，往往不愿改变初衷，即使这种改变与他们的直接经济利益是完全一致的。从组织结构设置和管理制度来看，高科技研究和新产品开发要求尽可能发挥科研人员的创造性和主动性，需要的是轻松、自由的组织环境，技术人员在企业里占主导地位；而低价机的大批量生产则要求严密组织制度

48、和全面控制，营销和财会人员在决策过程中起决定性的作用；转产普及机所要求的体制改革与已经建立起来的康柏的现有制度和文化相左，转产的要求自然受到冷落和抵制。现在学习的是第46页，共102页从外部来说，多年来康柏与一起开发计算机市场的专业计算机店已经形成了一种精诚合作的伙伴关系，转产低价计算机意味着就必须打破原有的独家经销关系，这也引起康柏零售伙伴的反对。这种提供全面销前售后服务的独家销售网曾经是康柏的战略资产，现在却成为一种包袱。如果转产普及机，在原有的销售体系上的投资和经验都要报废，而在邮购，超市式销售方面，康柏的经验和投资几乎是零，远远落在Dell和其它组装机厂商的后面，一切都要重头学起。对于

49、康柏来说，这无疑是扬短避长。由于这些内部外部原因，转产大批量低价普通电脑的设想在康柏内部始终得不到重视，更谈不上实施了。几次讨论，却被凯宁以“廉价无好货”和“低价机不是康柏的优势所在”为理由拒绝了。现在学习的是第47页，共102页 与福特公司不同的是，康柏是一个由风险投资基金扶持成立的上市公司，在组建时就设立了一个按美国上市企业的制度规定的比较完善的董事会，并在实际工作中形成了一套切实有效的董事会工作制度。企业的关键决策要经过董事会批准，平时并不干预总裁的指挥，但对总裁的决策有一个参谋监督制约机制，关键时可以启动制约功能，及时作出带根本性的战略改变，必要时可以撤换总裁。康柏的董事会制度的形成，

50、并不是无心插柳的偶然现象，而是康柏的董事长和创办者之一的风险专家本杰明尧申有心栽花的结果。现在学习的是第48页，共102页当康柏的业绩开始滑坡时，作为创始人，尧申个人拥有550万股康柏股票，他所负责的的Sevin-Rosen基金在康柏有几千万的投资；比起那些拿干股的董事长，尧申有巨大的投资利益和个人声誉需要保护；他对计算机行业的技术和市场趋势和康柏的实情内情又非常清楚，同时又是董事会的董事长，这就给了尧申解决领导不称职问题的必要手段、能力和内在动机。现在学习的是第49页，共102页90年年底，康柏一个中层经理向尧申反映了种种情况，引起了尧申的重视。因为转产普及机一事关系到康柏公司的根本方向和关