股权质押协议范本【通用版】.doc

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1、股权质押协议范本【通用版】上市公司股权质押融资影响面比较广泛，一旦处置不当将带来市场流动性风险、市场波动加剧、上市公司控制权转移等一系列问题。进一步防控股权质押风险，必须从完善管理制度和提高上市公司质量两方面着手?接下来小编就来为大家带来股权质押协议范本以及股权质押存在的风险。股权质押协议范本【通用版】本协议由下列双方于_年_月_日在_公证处签订。风险告知：我国物权法第210条规定，以依法可以转让的股票或者有限责任公司的股份出质的，出质人与质权人应当订立书面质押合同。由此可见，签定书面质押合同是股权质押生效不可或缺的法定要件。出 质 人：_(以下简称“出质人”)法定代表人：_地 址：_电 话：

2、_质 权 人：_(以下简称“质权人”)身份证号码：_地 址：_电 话：_鉴于：1.出质人合法持有_有限公司(下简称“_”)总股数_股股份;2.出质人和质权人基于相互合作的目的，签署了借款协议3.出质人同意将其持有_公司股份中的_万股限售流通股质押给质权人，作为出质人履行借款协议的履约担保。故此，双方经协商达成如下协议：第一条 定义出质人：指在质押行为中，提供财产的人称为出质人。质权人：指占有财产，并在债务人不履行债务时以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿的人。质押股份：指出质人持有的_公司股份中的_万股限售流通股;借款协议：指双方于_年_月_日签署的借款协议。第二条 质押1.出质人

3、同意，以质押股份作为出质人根据借款协议以其合法持有的_公司总股数中的_万股限售流通股借用质权人_万元款项的质押担保，质权人同意接受该质押担保。风险告知：质押权的实现，很大程度取决于被质押的公司的“含金量”;同时，股份质押后，公司可以通过将财产抵押给他人、不予年检、歇业、投资高风险项目、大量增加经营负债等方式，降低公司的价值，使质权难以实现。2.如果出质人届时未能按照借款协议的约定履行全部义务，质权人有权依照中华人民共和国担保法及相关的法律、法规以及本协议的规定处置质押股份并有权从处置质押股份所得的价款中优先扣除因出质人违约给其造成的损失。3.如果按上述第2.2条处置质押股份所得价款不足以偿付质

4、权人的损失，差额部分仍应由出质人补足,出质人同意质权人处置其持有_公司总股数中未质押的其他剩余部分(足以偿还质权人剩余债务金额的相应股份)或资金补偿;如果上述价款在偿付质权人损失后仍有余额，则应返还给出质人。4.质押的股票在质押期间所产生的孽息(如送红股、分红派息等)，也归质权人质押。可用于质权人将来行使处置权。5.在质押期间发生配股、配售时，出质人应提前将配股、配售资金划入质权人在登记中心的特别资金结算账户，质权人配合出质人参与配股、配售，否则一切损失由出质人承担。第三条 质权的行使如出质人未能履行其约定义务，则质权人有权按照下列方式和程序行使其质权：(1)委托相关评估机构对质押股份进行评估

5、;(2)委托相关拍卖行将质押股份予以拍卖，质权人/拍卖行应于拍卖前一个月内，至少在一种全国性报纸上发布三次拍卖公告，以尽可能地吸引潜在的竞买人，从而充分保障出质人的权益。但相关公告及拍卖费用应由出质人承担。(3)在拍卖无人竞买的情形下，质权人有权以低于评估的价格将质押股份转让给任何买受人。(4)拍卖质押物所得款按第2.3条规定处置，优先偿还质权人的债务。第四条 陈述和保证出质人向质权人陈述和保证如下：1.出质人是质押股份的合法持有人，有权将质押股份质押给质权人;质权人在将来行使质权时不会存在任何法律上或事实上的障碍;出质人签订和履行本协议，目前和将来都不会使出质人违反它作为一方的任何协议或它须

6、遵守的法律、法规及任何有关政府批文、许可或授权。2.质押股份在本协议生效之日不存在任何质权、其他担保权利或任何其他类似权利(按本协议规定设立的担保权益除外)。3.除非质权人事先书面同意，出质人将不：(1)转让或以任何其他方式处置或者试图转让或以其他方式处置质押股份;(2)直接或间接造成或允许在质押股份上设立任何担保权益(按本协议规定设立的担保权益除外)。4.未经质权人事先书面同意，出质人不能对质押股份作任何可能致使其价值减少的改动。5.质权人应获得因处置质押股份所需的一切证明、执照、许可和授权，出质人有提供或协助提供上述所需一切证明、执照、许可和授权之义务。6.如在本协议期间，质押股份发生任何

7、实质性变动，出质人应立即将上述情况通知质权人并向质权人提供必要的详情报告。如果前述情况导致质押股份价值减少，质权人有权要求出质人恢复质押股份的价值或者提供与减少的价值相当的担保。7.一旦质权人要求，出质人应立即将有关质押股份的状况资料提供给质权人并允许质权人指定的人员在任何合理的时间查阅。8.出质人将促使其董事会作出决议，一致通过并授权其合法代表签署本协议使之有效，从而对出质人具有约束力并可按其条款执行。9.出质人将在本协议签署后十个工作日内，与质权人一起到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理质押登记手续。质权人向出质人陈述和保证如下：在满足本协议第五条约定的质押到期条件和质押权解除条件

8、后十天内，质权人负责完成解除股权质押的全部登记手续并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的证券质押登记解除通知书提交出质人。第五条 效力与期限1.本协议经质权人和出质人各自合法授权代表签署并办理完毕股权质押登记手续后生效。风险告知：根据公司法第二百二十六条规定：以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。同时查询一个公司股东的股权质押情况，需要持该公司营业执照副本和单位介绍信到登记机关进行企业档案查询。2.本协议的期限及解除质押的条件与

9、借款协议第三条约定的期限、与借款协议第四条第一款约定的条件一致。即出质人按期如数归还贷款后，质押权解除。第六条 违约责任在本协议有效期内，质权人就出质人的任何违约或迟延履约而给予出质人的延期/展期，不得影响、损害或限制质权人在本协议项下根据有关法律、法规被赋予的任何权利，不得视为质权人同意出质人的违约行为，不构成质权人放弃对出质人已发生的违约行为进行追究的权利，亦不构成质权人放弃对出质人今后的违约行为进行追究的权利。第七条 法律适用与争议解决1.本协议的订立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。2.因本协议发生的或与本协议相关的一切争议在协商解决不成的情况下，任何一方均向质权人所在地的人民法院

10、提起诉讼。第八条 执行条款本协议为具有法制执行效力的债权文书,若借款人不履行还贷义务，质权人有权向有管辖权的人民法院申请强制执行,出质人自愿放弃一切诉权、抗辩权。第九条 其他事项1.对本协议所作的任何修改必须采用书面形式，由本协议双方合法授权代表签署。2.双方约定本协议在_公证处办理公证。公证费用由出质人支付。3、股权质押登记手续费由出质人支付。4、本协议用中文书就，一式六份，其中出质人、质权人各持一份，其余供办理公证、质押登记手续等使用。第十条 附件 本合同的附件包括(但不限于)1、质押物清;2、证券质押登记证明书;3、证券账户卡。出质人：(公章)_法人代表或授权代表：(签字)_质权人(签字

11、)：_合同签约地：_签约日期：_年_月_日股权质押的风险一、股权质押有什么风险根据我国法律的规定，股权质押包括有限责任公司的股份质押、股份有限公司的股票质押和外商投资企业的股权质押。对股权质押标的物的唯一限制是股权必须是可以依法转让的。股权质押与其他担保方式相比，法律风险较大。有限责任公司的股权是一种权利，不像抵押和动产质押的标的，是实在的“物”。质押权的实现，很大程度取决于被质押的公司的“含金量”;同时，股份质押后，公司可以通过将财产抵押给他人、不予年检、歇业、投资高风险项目、大量增加经营负债等方式，降低公司的价值，使质权难以实现。二、股权价值波动下的市场风险股权设质如同股权转让，质权人接受

12、股权设质就意味着从出质人手里接过了股权的市场风险。而股权价格波动的频率和幅度都远远大于传统用于担保的实物资产。无论是股权被质押企业的经营风险，还是其他的外部因素，其最终结果都转嫁在股权的价格上。当企业面临经营困难出现资不抵债时，股权价格下跌，转让股权所得价款极有可能不足以清偿债务。虽然法律规定质物变价后的价款不足以清偿债务的，不足部分仍由债务人继续清偿。但是，由于中小企业的现实状况，贷款人继续追讨的成本和收益往往不成正比。三、股权交易市场的不完善在股权质押融资中，如果企业无法正常归还融资款项，处置出质股权的所得将成为债权人不受损失的保障。目前，虽然各地区设置的产权交易所可以进行非上市公司的股权转让，但其受制于关于清理整顿场外非法股票交易方案的通知中对于非上市公司的股权交易“不得拆细、不得连续、不得标准化”的相关规定，一直无法形成统一的非上市公司股权转让市场。由于产权交易市场的不完善，绝大部分非上市公司股权定价机制难以形成，股权难以自由转让，质权人和出质人难以对股权价值进行合理的评估。价值评估过低，会导致出质人无法获得更多的融资;价值评估过高，出质人质权将难以得到有效保障，这在一定程度上也限制了中小企业股权质押融资的规模。