西部证券：2022年半年度报告.PDF

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1、西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20202 22 2 年半年度报告全文年半年度报告全文 2022 年半年度报告年半年度报告 2022022 2- -057057 2022 年年 8 月月 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 1 第一节第一节 重要提示重要提示、目录和释义、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 本报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过，公司全体董事出席会议并进行表决，没有董

2、事声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司负责人徐朝晖女士、 主管会计工作负责人齐冰先生及会计机构负责人 （会计主管人员）张永军先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 报告期内，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 相关风险揭示内容请详见“第三节 十三、公司面临的风险和应对措施”。 公司不存在被控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用资金情况。 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

3、西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 2 目录 第一节 重要提示、目录和释义 . 1 第二节 公司简介和主要财务指标 . 4 第三节 管理层讨论与分析 . 14 第四节 公司治理 . 35 第五节 环境和社会责任 . 37 第六节 重要事项 . 39 第七节 股份变动及股东情况 . 57 第八节 优先股相关情况 . 61 第九节 财务报告 . 62 第十节 债券相关情况 . 63 备查文件目录备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； （二）报告期内在中国证监会指定网站上

4、公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿； （三）载有公司法定代表人签名的 2022 年半年度报告文本； （四）其他相关文件。 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 3 释义释义 本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义 释义项 释义内容 西部证券、公司、本公司 指 西部证券股份有限公司 西部期货 指 西部期货有限公司 西部利得 指 西部利得基金管理有限公司 西部优势资本 指 西部优势资本投资有限公司 西部证券投资 指 西部证券投资（西安）有限公司 西部永唐 指 上海西部永唐投资管理有限公司 陕投集团 指 陕西投资集团有限公司 上海

5、城投 指 上海城投控股股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 西部证券股份有限公司公司章程 报告期 指 2022 年 1-6 月 上年同期 指 2021 年 1-6 月 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 4 第第二二节节 公司公司简介和简介和主要财务指标主要财务指标 一一、公司公司简介简介 股票简称 西部证券 股票代码 0026

6、73 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 西部证券股份有限公司 公司的中文简称 西部证券 公司的外文名称（如有） WESTERN SECURITIES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） WESTERN SECURITIES 公司的法定代表人 徐朝晖 二二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄斌 袁星 联系地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢10000 室 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢10000 室 电话 029-87406171 029-87211007 传真 029-87406259 029-87406

7、259 电子信箱 三三、其他情况其他情况 （一）（一）公司联系方式公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期内无变化。 （二）（二）信息披露及备置地点信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用不适用 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（） 公司年度报告备置地点 陕西省西安市新城区东新街319号8幢13层证券事务部及深圳证券交易所 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022

8、 年半年度报告全文年半年度报告全文 5 （三）（三）注册变更情况注册变更情况 适用不适用 （四）（四）其他有关资料其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更 适用不适用 四、四、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是否 合并报表合并报表 单位：人民币元 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 2,741,087,976.57 3,217,429,747.61 -14.81% 归属于上市公司股东的净利润 359,269,599.27 715,297,043.40 -49.77% 归属于上市公司股东

9、的扣除非经常性损益的净利润 356,123,031.89 708,261,319.29 -49.72% 其他综合收益 -21,587,987.07 -19,356,736.35 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -3,745,516,611.62 -6,244,578,140.74 不适用 基本每股收益（元/股） 0.0804 0.1600 -49.75% 稀释每股收益（元/股） 0.0804 0.1600 -49.75% 加权平均净资产收益率(%) 1.32 2.72 减少 1.4 个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额 96,994,099,310.18

10、 85,117,942,657.24 13.95% 负债总额 69,900,156,057.09 57,908,995,323.42 20.71% 归属于上市公司股东的净资产 26,961,179,717.07 27,101,743,347.30 -0.52% 母公司报表母公司报表 单位：人民币元 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 1,222,740,886.87 1,714,530,189.74 -28.68% 净利润 355,712,072.32 657,955,910.08 -45.94% 扣除非经常性损益的净利润 352,652,883.64 653,585,

11、455.09 -46.04% 其他综合收益 -21,587,987.07 -19,356,736.35 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -3,813,835,311.85 -6,745,319,547.44 不适用 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 6 基本每股收益（元/股） 0.0796 0.1500 -46.93% 稀释每股收益（元/股） 0.0796 0.1500 -46.93% 加权平均净资产收益率（%） 1.30 2.49 减少 1.19 个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年末增减 资产总额 91,43

12、0,046,711.75 80,239,704,199.58 13.95% 负债总额 64,387,400,002.31 53,052,936,332.96 21.36% 所有者权益总额 27,042,646,709.44 27,186,767,866.62 -0.53% 截止披露前一交易日公司总股本 截止披露前一交易日公司总股本（股） 4,469,581,705 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0804 五、五、境内外会计准则下境内外会计准则下会计数据差异会计数据差异 （一）公司无（一）公司无同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照国

13、际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 （二）公司无（二）公司无同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 （三）境内外会计准则下会计数据差异原因说明（三）境内外会计准则下会计数据差异原因说明 适用不适用 六、六、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 本报告期 上年同期 说明 非流动性资产处置损益， 包括已计提资产减值准备的冲销部分 -120,761.59 -384,106.80 主要为固定资产报废净损失 计入当期损益的政

14、府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,094,144.13 11,391,997.06 主要财政奖励、财政补贴等政府补助 企业取得子公司、 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 136,219.50 主要为本期单项计提的应收账款坏账准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -399,768.98 1,745,970.94 主要为个税手续费返还 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 2

15、0222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 7 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,482,837.28 非经常性损益合计 4,192,670.34 12,753,861.20 减：所得税影响金额 1,048,167.59 3,188,465.30 少数股东权益影响额（税后） -2,064.63 2,529,671.79 合计 3,146,567.38 7,035,724.11 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，

16、应说明原因 适用不适用 单位：人民币元 七、母公司净资本及相关风险控制指标七、母公司净资本及相关风险控制指标 单位：人民币元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 22,683,525,948.98 23,356,045,736.53 -2.88% 附属净资本 0.00 0.00 不适用 净资本 22,683,525,948.98 23,356,045,736.53 -2.88% 净资产 27,042,646,709.44 27,186,767,866.62 -0.53% 各项风险资本准备之和 8,022,026,211.31 7,330,441,515.57 9.

17、43% 表内外资产总额 79,735,292,955.00 69,028,399,893.74 15.51% 风险覆盖率 282.77% 318.62% 减少 35.85 个百分点 资本杠杆率 28.45% 33.84% 减少 5.39 个百分点 流动性覆盖率 698.60% 311.72% 增加 386.88 个百分点 项目 涉及金额 原因 交易性金融资产公允价值变动收益 -107,683,677.75 公司正常经营业务 衍生金融工具公允价值变动收益 13,824,597.27 公司正常经营业务 交易性金融资产投资收益 777,216,592.62 公司正常经营业务 其他债权投资投资收益 1

18、,784,002.15 公司正常经营业务 衍生金融工具投资收益 33,975,837.60 公司正常经营业务 交易性金融负债投资收益 -5,492,153.39 公司正常经营业务 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 8 净稳定资金率 174.18% 151.45% 增加 22.73 个百分点 净资本/净资产 83.88% 85.91% 减少 2.03 个百分点 净资本/负债 43.37% 56.16% 减少 12.79 个百分点 净资产/负债 51.70% 65.37% 减少 13.67 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 4

19、.41% 6.28% 减少 1.87 个百分点 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 254.37% 198.04% 增加 56.33 个百分点 注：报告期内公司净资本等各项风险控制指标均符合监管标准。 八、按照证券公司年报编制准则要求披露的合并财务报表八、按照证券公司年报编制准则要求披露的合并财务报表部分数据部分数据 单位：人民币元 项目 本报告期末 上年度末 增减百分比 货币资金 16,993,903,305.13 16,083,899,156.33 5.66% 其中：客户资金存款 12,983,995,547.73 12,365,602,401.31 5.00% 结算备付金 3,379,3

20、78,036.56 2,847,247,499.39 18.69% 其中：客户备付金 1,653,277,361.97 1,428,329,186.38 15.75% 拆出资金 0.00 0.00 不适用 融出资金 7,387,185,887.29 8,479,855,429.24 -12.89% 衍生金融资产 22,559,260.00 10,598,834.94 112.85% 买入返售金融资产 3,154,671,840.32 1,581,713,915.88 99.45% 存出保证金 2,340,678,327.38 1,610,545,195.84 45.33% 应收款项 260,8

21、76,507.89 273,645,835.39 -4.67% 金融投资： 交易性金融资产 60,429,838,757.46 51,372,754,269.84 17.63% 债权投资 0.00 0.00 不适用 其他债权投资 263,265,473.98 266,300,019.86 -1.14% 其他权益工具投资 88,738,404.46 120,641,390.20 -26.44% 应收融资租赁款 0.00 0.00 不适用 长期股权投资 43,229,738.92 43,638,232.67 -0.94% 固定资产 168,654,038.54 166,194,278.33 1.4

22、8% 在建工程 96,815,011.50 79,535,705.60 21.73% 使用权资产 608,339,385.07 665,191,702.50 -8.55% 无形资产 177,647,244.04 184,542,617.48 -3.74% 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 9 商誉 6,243,686.47 6,243,686.47 0.00% 递延所得税资产 943,621,615.16 866,667,683.43 8.88% 其他资产 628,452,790.01 458,727,203.85 37.00% 应付

23、短期融资款 7,214,708,701.71 11,357,710,973.30 -36.48% 拆入资金 1,583,482,111.10 2,481,693,444.44 -36.19% 交易性金融负债 892,501,999.76 785,012,709.53 13.69% 衍生金融负债 73,151,566.00 21,414,030.40 241.61% 卖出回购金融资产款 26,115,453,921.01 20,656,604,346.50 26.43% 代理买卖证券款 16,087,376,579.30 14,830,459,598.34 8.48% 应付职工薪酬 1,929,

24、273,549.36 2,230,726,886.58 -13.51% 应交税费 94,896,559.72 84,865,129.86 11.82% 应付款项 471,050,777.45 277,041,477.75 70.03% 合同负债 59,992,877.35 37,244,155.10 61.08% 应付债券 14,482,046,277.17 4,243,853,049.64 241.25% 租赁负债 602,264,777.99 599,109,846.31 0.53% 预计负债 450,000.00 450,000.00 0.00% 递延所得税负债 137,942,211.

25、88 171,308,662.25 -19.48% 其他负债 155,564,147.29 131,501,013.42 18.30% 股本 4,469,581,705.00 4,469,581,705.00 0.00% 资本公积 15,996,913,110.90 15,996,913,110.90 0.00% 其他综合收益 -25,773,313.59 -10,963,424.56 不适用 盈余公积 1,224,211,448.52 1,224,211,448.52 0.00% 一般风险准备 1,361,671,244.82 1,349,622,877.74 0.89% 交易风险准备 1,

26、152,724,104.69 1,152,724,104.69 0.00% 未分配利润 2,781,851,416.73 2,919,653,525.01 -4.72% 归属于母公司股东权益合计 26,961,179,717.07 27,101,743,347.30 -0.52% 少数股东权益 132,763,536.02 107,203,986.52 23.84% 项目 本报告期 上年同期 增减百分比 手续费及佣金净收入 854,107,217.64 837,170,840.89 2.02% 其中：经纪业务手续费净收入 502,597,792.39 523,634,284.71 -4.02%

27、 投资银行业务手续费净收入 106,907,831.61 153,802,619.74 -30.49% 资产管理业务手续费净收入 26,702,910.68 11,373,092.04 134.79% 利息净收入 -100,438,113.09 145,757,546.63 不适用 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 10 其中：利息收入 499,378,927.49 493,873,322.60 1.11% 利息支出 599,817,040.58 348,115,775.97 72.30% 投资收益（损失以“”列示） 807,075,

28、785.23 901,416,999.75 -10.47% 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -408,493.75 3,831,991.50 不适用 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00 不适用 其他收益 4,482,837.28 13,371,849.73 -66.48% 公允价值变动收益（损失以“”填列） -93,859,080.48 97,524,797.52 不适用 汇兑收益（净损失以“”填列） 1,502,478.10 -246,172.12 不适用 其他业务收入 1,268,216,851.89 1,222,433,885.21

29、 3.75% 资产处置收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00 不适用 税金及附加 14,283,753.99 15,544,748.71 -8.11% 业务及管理费 979,230,106.02 1,039,895,973.60 -5.83% 信用减值损失 -1,655,013.89 -13,128,467.14 不适用 其他业务成本 1,249,711,720.61 1,210,756,113.14 3.22% 加：营业外收入 154,380.47 85,751.27 80.03% 减：营业外支出 580,766.91 703,739.80 -17.47% 减：所得税费用 124,0

30、61,874.63 240,504,179.51 -48.42% 其中：归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 359,269,599.27 715,297,043.40 -49.77% 少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 15,759,549.50 7,942,167.86 98.43% 其他综合收益的税后净额 -21,587,987.07 -19,356,736.35 不适用 综合收益总额 353,441,161.70 703,882,474.91 -49.79% 其中：归属于母公司股东的综合收益总额 337,681,612.20 695,940,307.05 -51.48%

31、归属于少数股东的综合收益总额 15,759,549.50 7,942,167.86 98.43% 基本每股收益 0.0804 0.1600 -49.75% 九、按照证券公司年报编制准则要求披露的母公司财务报表部分数据九、按照证券公司年报编制准则要求披露的母公司财务报表部分数据 单位：人民币元 项目 本报告期末 上年度末 增减百分比 货币资金 13,725,930,950.39 13,216,481,920.38 3.85% 其中：客户资金存款 10,865,129,095.75 10,243,228,203.21 6.07% 结算备付金 3,222,027,652.02 2,748,443,3

32、43.32 17.23% 其中：客户备付金 1,213,731,040.82 1,130,879,593.34 7.33% 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 11 拆出资金 263,704,745.20 206,277,216.44 27.84% 融出资金 7,387,185,887.29 8,479,855,429.24 -12.89% 衍生金融资产 21,627,260.00 10,598,834.94 104.05% 买入返售金融资产 2,887,640,476.28 923,912,252.70 212.54% 存出保证金 3

33、59,451,381.27 251,799,406.73 42.75% 应收款项 102,547,614.40 133,732,267.07 -23.32% 金融投资： 交易性金融资产 58,377,648,305.95 49,603,797,933.81 17.69% 债权投资 0.00 0.00 不适用 其他债权投资 263,265,473.98 266,300,019.86 -1.14% 其他权益工具投资 87,338,404.46 119,241,390.20 -26.75% 应收融资租赁款 74,334,413.83 79,190,938.56 -6.13% 长期股权投资 2,706

34、,686,831.03 2,296,486,831.03 17.86% 固定资产 149,453,468.39 147,132,368.64 1.58% 在建工程 79,180,180.11 64,685,223.43 22.41% 使用权资产 517,963,818.20 567156960.1 -8.67% 无形资产 147,458,409.33 153,294,595.15 -3.81% 商誉 1,200,000.00 1,200,000.00 0.00% 递延所得税资产 860,298,798.95 787,861,419.60 9.19% 其他资产 195,102,640.67 18

35、2,255,848.38 7.05% 应付短期融资款 7,214,708,701.71 11,357,710,973.30 -36.48% 拆入资金 1,583,482,111.10 2,481,693,444.44 -36.19% 交易性金融负债 0.00 0.00 不适用 衍生金融负债 72,937,466.00 21,414,030.40 240.61% 卖出回购金融资产款 25,890,127,827.06 20,353,017,193.95 27.21% 代理买卖证券款 12,080,525,547.02 11,463,007,890.04 5.39% 应付职工薪酬 1,746,20

36、2,205.69 2,038,155,043.88 -14.32% 应交税费 81,869,963.66 62,589,315.14 30.81% 应付款项 412,234,317.34 208,110,230.18 98.08% 合同负债 0.00 0.00 不适用 应付债券 14,482,046,277.17 4,243,853,049.64 241.25% 租赁负债 585,276,266.55 580,763,607.83 0.78% 预计负债 450,000.00 450,000.00 0.00% 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报

37、告全文 12 递延所得税负债 124,295,814.98 148,070,479.95 -16.06% 其他负债 113,243,504.03 94,101,074.21 20.34% 股本 4,469,581,705.00 4,469,581,705.00 0.00% 资本公积 16,004,711,599.06 16,004,711,599.06 0.00% 其他综合收益 -25,310,120.37 -10,500,231.34 不适用 盈余公积 1,224,211,448.52 1,224,211,448.52 0.00% 一般风险准备 1,230,515,821.30 1,230,

38、515,821.30 0.00% 交易风险准备 1,152,724,104.69 1,152,724,104.69 0.00% 未分配利润 2,986,212,151.24 3,115,523,419.39 -4.15% 归属于母公司股东权益合计 27,042,646,709.44 27,186,767,866.62 -0.53% 项目 本报告期 上年同期 增减百分比 手续费及佣金净收入 608,520,351.00 664,932,618.68 -8.48% 其中：经纪业务手续费净收入 470,112,762.16 501,371,257.29 -6.23% 投资银行业务手续费净收入 106

39、,907,831.61 153,802,619.74 -30.49% 资产管理业务手续费净收入 27,798,650.68 15,009,648.61 85.21% 利息净收入 -133,993,685.28 113,397,144.05 不适用 其中：利息收入 457,674,287.36 459,786,963.29 -0.46% 利息支出 591,667,972.64 346,389,819.24 70.81% 投资收益（损失以“”列示） 795,528,202.30 893,417,462.71 -10.96% 其中： 对联营企业和合营企业的投资收益 0.00 0.00 不适用 以摊余

40、成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00 不适用 其他收益 4,348,558.08 6,304,719.80 -31.03% 公允价值变动收益（损失以“”填列） -55,011,800.46 35,857,221.07 不适用 汇兑收益（净损失以“”填列） 1,515,889.02 -248,095.43 不适用 其他业务收入 1,833,372.21 869,118.86 110.95% 资产处置收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00 不适用 税金及附加 11,635,584.79 13,708,822.65 -15.12% 业务及管理费 73

41、8,085,343.54 836,147,725.61 -11.73% 信用减值损失 -1,668,663.89 -13,128,467.14 不适用 其他业务成本 0.00 0.00 不适用 营业外收入 147,097.90 82,588.60 78.11% 营业外支出 552,957.24 560,035.08 -1.26% 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 13 所得税费用 118,570,690.77 219,368,752.06 -45.95% 净利润（净亏损以“”填列） 355,712,072.32 657,955,910

42、.08 -45.94% 其他综合收益的税后净额 -21,587,987.07 -19,356,736.35 不适用 其中： 不能重分类进损益的其他综合收益 -22,289,811.76 -22,889,873.35 不适用 将重分类进损益的其他综合收益 701,824.69 3,533,137.00 -80.14% 综合收益总额 334,124,085.25 638,599,173.73 -47.68% 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 14 第第三节三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一一、报告期内公司所从事的主要业务报告期内公

43、司所从事的主要业务 （一）报告期内公司从事的主要业务、经营模式及业绩驱动因素（一）报告期内公司从事的主要业务、经营模式及业绩驱动因素 公司基于自身优势与禀赋，立足于券商业务本源，明确提出了“十四五”时期成为一流上市综合投资银行的战略目标，辩证的指出了打造以客户为中心全生命周期金融服务体系和大力发展资本消耗型业务的两条发展路径。按照四个导向，科学梳理并整合了“财富信用”、“自营投资”、“投资银行”、“资产管理”以及“机构业务（研究咨询）”五大板块，进一步强调提升组织平台管理能力、资产负债管理能力、健全风险管理体系、增强金融科技赋能等战略要求。未来，公司将科学构建中长期发展的四梁八柱，切实发挥“十

44、四五”规划对公司各项业务发展的引领作用，不断加深市场化机制改革，把数字化转型放到更加突出的位置上来，促进公司质量效益及核心竞争力不断提升。 公司五大业务板块紧密衔接，顺应了当前及未来一段时间证券行业的发展趋势，厘清了公司业务发展脉络，进一步完善了服务客户的综合业务链条， 为公司长远发展打下坚实基础。 公司五大业务板块高度涵盖并充分融合了公司传统的经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、固定收益业务、中小企业融资服务业务、研究咨询业务、国际业务、托管业务等。作为公司五大业务板块的有效补充，公司还拥有西部期货、西部优势资本、西部证券投资（西安）有限公司以及西部利得基金四个全资

45、、控股子公司业务。 当前，公司的经营模式正由传统的通道驱动、市场驱动模式向资本驱动和专业驱动模式转变，并努力减弱对外部环境的依赖，公司抗风险、抗周期性的能力得到加强。近年来，公司积极布局、扎实推进数字化转型与金融科技创新工作。不断加大数字化投入，积极与科技企业开展深度合作，着力深化大数据、云计算、人工智能等技术在不同业务场景的应用，依托技术和业务创新提升企业运营效能和服务水平，在应对数字化转型的数据治理、人才供给、系统安全三大挑战方面进行了有益探索和实践，金融科技新生动能正与公司传统业务一道加快形成发展合力。 报告期内，为进一步优化网点布局，提升公司业务能力及竞争优势，公司第五届董事会第二十七

46、次会议审议通过了公司财富业务 2022-2023 年营业网点规划方案，授权公司经营层根据业务、市场竞争变化，适时对分支机构进行新设、升级或撤并。此外，为更好适应公司战略发展和经营管理需要，进一步提升自营投资业务管理效能，公司第六届董事会第一次会议审议通过了调整公司部分部门设置与职责的提案，将“金融产品投资部”变更为“固定收益部”，承接原金融产品投资部投资业务、证券投资部固收投资业务、销售交易业务及做市等创新业务，负责公司固定收益产品相关的自营投资、销售交易、做市服务以及产品创设相关工作；调整“证券投资部”部门职责为负责公司自有资金对权益类资产的投资，拓展多元化策略投资、量化对冲等业务，并应用产

47、品投资工具实现多元化策略配置的需求。 （二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司行业地位（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司行业地位 近年来，随着我国资本市场全面深化改革和高水平双向开放的不断深入，证券行业的规模实力、业务类型、内部治理及社会形象发生了深刻显著的变化。党的十九大报告提出要“增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”的重要论述，为证券行业的发展指明了方向。北京证券交易所的成立开业是进一步健全多层次资本市场，加快完善中小企业金融支持体系，积极探索中国特色现代资本市场的重大创新举措。 当前，国内资本市场正面临难得发展机遇，大

48、力发展直接融资、实体经济潜能持续释放、居民财富管理需求迅速增长、金融供给侧结构性改革深入推进，都为证券行业的发展提供支撑、注入活力。进一步提升格局站位，突出主业、突出合规、突出创新、突出稳健，是证券行业在当前和未来一个时期服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的现实要求。 未来，公司将准确把握证券行业和资本市场改革窗口期，紧跟行业发展趋势，努力提升经营策略的前瞻性、针对性、有效性，持续推进业务结构转型升级，实现经营业绩量的合理增长和质的稳步提升，促进公司实现高质量发展。 当前，证券行业同质化竞争依然明显，行业集中度不断提升，头部券商在资产规模、市场份额、品牌效应、技术储备、人才队伍方面的优势

49、更加明显，中小券商弯道超车的压力和难度有所加大。 证券行业本身具有资本密集性、人才专业性、风险联动性的特点，受宏观经济形势，产业（行业）政策和市场行情的影响，证券公司经营业绩体现出较为明显的周期性特征。 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 20222022 年半年度报告全文年半年度报告全文 15 公司营业网点布局辐射全国，已成为行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合上市券商。 二二、核心竞争力分析核心竞争力分析 （一）（一）公司控股股东、实际控制人良好的综合实力为公司不断开拓进取、发展壮大提供战略支持公司控股股东、实际控制人良好的综合实力为公司不断开拓进取、发展壮大提供战略支持 公

50、司的控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司作为陕西省国资委下属首家国有资本投资运营改革试点单位，一直以来为公司资本实力稳步提升、业务规模不断扩大、持续稳定发展提供坚强保障；“产融结合”等业务方针使公司具备明显的发展优势；金融板块作为陕投集团“双轮驱动”战略中的重要一环，为公司发展提供战略支持。 （二）（二）完善的法人治理结构和高效的内部决策体系，促进公司转型发展完善的法人治理结构和高效的内部决策体系，促进公司转型发展 公司法人治理结构完善，内部决策体系健全，决策、执行、监督三大环节之间权责明确，程序规范，运作高效。公司面对复杂多变的市场环境，能够快速、准确作出决策判断，对业务发展提供有力支持