海光信息：海光信息首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

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1、海光信息技术股份有限公司上市公告书股票简称：海光信息 股票代码：688041海光信息技术股份有限公司Hygon Information Technology Co., Ltd.（天津华苑产业区海泰西路 18 号北 2-204 工业孵化-3-8）首次公开发行股票科创板上市公告书保荐机构（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）二二二年八月十一日海光信息技术股份有限公司上市公告书2特别提示特别提示海光信息技术股份有限公司（以下简称“海光信息”、“本公司”、“发行人”或“公司”）股票将于 2022 年 8 月 12 日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分

2、了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。本上市公告书数值通常保留至小数点后两位， 若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。海光信息技术股份有限公司上市公告书3第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示一、重要声明本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊

3、载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http:/）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。二、新股上市初期投资风险特别提示本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，新股上市初期的风险包括但不限于以下几种：（一）涨跌幅限制放宽（一）涨跌幅限制放宽上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，次交易日开始涨跌幅限制比例为

4、10%。科创板首次公开发行上市的股票上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制；前 5 个交易日后，交易所对科创板股票竞价交易实行的价格涨跌幅限制比例为 20%。科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。（二）流通股数量较少（二）流通股数量较少本次发行后公司总股本为 232,433.8091 万股，上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月，发行人高级管理人员与核心员工参与战略配售、 其他战略投资者参与战略配售锁定期为12海光信息技术股份有限公司上市公告书4个月，部分网下限售股锁定期为 6 个月。公司本次上市的无限售

5、流通股为19,960.5793 万股， 占发行后总股本的比例约为 8.59%。 公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。（三）市盈率高于同行业平均水平（三）市盈率高于同行业平均水平本次发行价格 36.00 元/股，此价格对应的市盈率为：1、274.50 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；2、222.79 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；3、315.18 倍（每股收益按照 2021

6、年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；4、255.80 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为 “C39 计算机、 通信和其他电子设备制造业”。 截至 2022 年 7 月 29 日 （T-3日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 27.66 倍。主营业务及经营模式与发行人相近的可比上市公司市盈率水平具体如下：证券代码证券代码证券简称证券简

7、称T-3 日股票收盘价日股票收盘价(元元/股股)2021 年扣非前年扣非前 EPS（元（元/股）股）2021 年扣非后年扣非后 EPS（元（元/股）股）2021 年静态市盈率（扣非前）（倍）年静态市盈率（扣非前）（倍）2021 年静态市盈率（扣非后）（倍）年静态市盈率（扣非后）（倍）300223.SZ北京君正88.881.92331.857246.2147.86688008.SH澜起科技57.300.73140.544678.34105.21688256.SH寒武纪-U61.00-2.0582-2.7712-688047.SH龙芯中科84.830.59050.4239143.65200.12海

8、光信息技术股份有限公司上市公告书5证券代码证券代码证券简称证券简称T-3 日股票收盘价日股票收盘价(元元/股股)2021 年扣非前年扣非前 EPS（元（元/股）股）2021 年扣非后年扣非后 EPS（元（元/股）股）2021 年静态市盈率（扣非前）（倍）年静态市盈率（扣非前）（倍）2021 年静态市盈率（扣非后）（倍）年静态市盈率（扣非后）（倍）算数平均值算数平均值89.40117.73数据来源：Wind 资讯，数据截至 2022 年 7 月 29 日（T-3 日）。注 1：以上数字计算如有差异为四舍五入保留两位小数造成。注 2：市盈率计算中剔除负值寒武纪-U。注 3：2021 年扣非前/后

9、EPS=2021 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3 日总股本。本次发行价格 36.00 元/股对应的发行人 2021 年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为 315.18 倍，高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最近一个月平均静态市盈率，高于同行业可比公司平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。（四）股票上市首日即可作为融资融券标的（四）股票上市首日即可作为融资融券标的科创板股票上市首日即可作为融资融券标的， 有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风

10、险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平， 以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例 ；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。三、特别风险提示投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素， 并认 真阅读招股说明书“第四章 风险因素”章节的全部内容。本公司特别提醒投资

11、者关注以下风险因素：（一）业绩波动风险（一）业绩波动风险报告期内，公司归属于母公司股东的净利润分别为-8,290.46 万元、-3,914.45万元和 32,710.95 万元， 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为-9,263.12 万元、 -9,519.08 万元和 26,548.98 万元。 2019 年和 2020 年公司连续亏损，海光信息技术股份有限公司上市公告书6主要原因是公司产品上市初期营业收入规模相对较小， 公司设立以来研发资金投入较大，对骨干员工实施了多次股权激励并相应确认了较大金额的股份支付。2021 年公司自设立以来首次实现盈利，主要原因是市场需求增加较快，以

12、及公司 DCU 产品实现规模销售，2021 年公司实现营业收入 231,041.53 万元，毛利129,270.73 万元。公司成立时间较短，截至报告期末，公司对海光一号、海光二号、深算一号实现销售和商业化应用， 多款产品尚处于研发阶段。 如果出现国家产业政策变化、国际政治经济环境变化、晶圆或基板等原材料供应紧缺、上游代工厂产能紧张、公司不能按计划生产及供货、公司现有产品不能持续保持较强竞争力、公司市场开拓未达预期、 市场需求发生较大波动、 研发投入未能及时实现产品收入等情形，将对公司业务经营带来不利影响，存在未来业绩波动的风险。（二）无法继续使用授权技术或核心技术积累不足的风险（二）无法继续

13、使用授权技术或核心技术积累不足的风险公司从 AMD 获得了高端处理器的技术授权及相关技术支持， 在公司被列入美国出口管制条例“实体清单”后，AMD 不再提供相关技术服务，公司自行实现了后续产品和技术的迭代开发。目前公司一直遵守许可协议中相关条款，尚未出现限制公司继续使用 AMD 授权的高端处理器相关技术的情形。同时，高端处理器市场产品迭代速度较快，国际同类领先企业技术研发投入巨大，公司在技术积累、资产规模、研发投入、高端人才储备等方面与国际领先企业存在一定差距。未来，若出现国际政治经济环境重大变化、公司受到美国政府相关部门进一步限制等其他外部原因，导致公司无法继续使用上述授权技术，或公司对高端

14、处理器设计核心技术掌握不足等情形，导致公司无法对产品实现快速迭代更新，将会对公司生产经营造成较大不利影响。根据公司与 AMD 签署的技术许可协议，公司基于 AMD 授权技术衍生的相关知识产权， 属于向 AMD 交叉授权的范围。 交叉授权是芯片设计行业通行做法，公司与 AMD 交叉授权知识产权符合行业惯例。自技术许可协议签署以来，公司与 AMD 各自独立开展研发工作，AMD 已更新其处理器核心微结构、SoC 架构等技术，双方产品及技术研发路径已产生差异，AMD 使用反授权相关技术的可海光信息技术股份有限公司上市公告书7能性很低。公司向 AMD 授权部分知识产权不会对公司独立性、技术先进性等造成重

15、大不利影响；客观上，技术交叉授权存在知悉范围扩大、技术秘密保护困难的风险。（三）被列入美国出口管制条例“实体清单”相关风险（三）被列入美国出口管制条例“实体清单”相关风险2019 年 6 月 24 日，美国商务部工业与安全局将公司列入到美国出口管制条例“实体清单”中。根据出口管制条例的规定，公司采购、销售含有美国受限技术比例较高的“管制物品”将会受到限制。公司主要供应商包括晶圆制造厂、EDA 厂商、IP 厂商等，由于集成电路领域专业化分工程度及技术门槛较高， 部分供应商提供的产品或服务具有稀缺性和专有性，公司更换新供应商会产生额外成本。目前，公司尚未与部分 EDA 厂商完成续约， 如果现有ED

16、A厂商的产品授权到期， 导致公司无法继续使用该等EDA产品，公司更换新 EDA 供应商会产生额外成本。此外，若中美贸易及相关领域摩擦加剧，可能会进一步影响晶圆制造厂、EDA 厂商、IP 厂商对公司的产品生产或服务支持，对公司未来新产品研发进度、产品工艺更新、供应链保障等造成较大不利影响。（四）研发支出资本化比例较高导致的无形资产减值风险（四）研发支出资本化比例较高导致的无形资产减值风险公司一直保持着高强度的研发投入， 报告期内累计研发投入为 353,902.71 万元，占营业收入比例达到 95.35%。受集成电路行业特征、高端处理器特殊的产品成本结构等因素影响， 报告期内， 公司研发支出资本化

17、的金额分别为 68,921.59万元、55,759.68 万元和 84,026.90 万元，研发支出资本化比例分别为 79.71%、51.18%和 53.02%，研发支出资本化占比较高，形成的自研无形资产金额较大。如出现外部市场发生重大变化、现有技术被其他新技术替代等情况，可能导致公司面临相关无形资产减值较大的风险。（五）关联交易占比较高风险（五）关联交易占比较高风险报告期内，公司营业收入分别为 37,916.51 万元、102,197.28 万元和231,041.53 万元，其中，关联销售合计占比分别为 87.39%、55.83%和 65.95%，关联销售占比较高。 将报告期内经销商销售穿透

18、后向关联方的销售比照关联交易披露后，关联销售合计占比分别为 87.39%、56.24%和 66.04%。截至 2022 年 1海光信息技术股份有限公司上市公告书8月 31 日，公司在手订单约 21 亿元，来自关联方的在手订单金额为 12.74 亿元，占在手订单总金额的 60.48%。报告期内，公司向关联方采购金额合计占当期采购金额的比例分别为 14.18%、20.38%和 7.97%，主要为关联方向公司提供技术支持。如果公司未能快速拓展其他客户，或公司更换供应商代价较高，将对公司业务经营和产品研发、提升核心竞争力造成较大不利影响。（六）无实际控制人的风险（六）无实际控制人的风险本次发行前，公司

19、主要股东中科曙光、成都国资、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙分别持有公司 32.10%、19.53%、12.41%和 6.99%的股份，报告期内，股东各方均无法对公司形成控制，且承诺在公司上市之日起 36 个月内不谋求获得或者参与争夺公司的控制权，公司呈现无控股股东且无实际控制人状态。在上述无实际控制人的公司治理格局下，如公司股东之间出现分歧，可能导致公司决策效率降低、贻误业务发展机遇，进而对公司经营业绩造成不利影响。（七）客户集中度较高风险（七）客户集中度较高风险报告期内，公司营业收入分别为 37,916.51 万元、102,197.28 万元和231,041.53 万元，公司向前五大客户的销售金

20、额合计占当期营业收入的比例分别为 99.12%、92.21%和 91.23%，客户集中度较高。一旦上述主要客户出现经营风险，且公司未能及时拓展更多优质客户，公司将面临较大的经营业绩风险。（八）持续经营能力的风险（八）持续经营能力的风险公司技术源于 AMD 的技术授权。目前尚未出现限制公司继续使用 AMD 授权的高端处理器相关技术的情形。未来，若出现国际政治经济环境重大变化、合资子公司无法持续运营等原因，导致公司无法继续使用上述授权技术，将会对公司持续经营能力造成较大不利影响。2019 年 6 月，公司被列入到美国出口管制条例“实体清单”，对公司芯片流片、采购 EDA、IP 工具等造成一定影响。

21、若中美贸易及相关领域摩擦加剧，可能会进一步影响晶圆制造厂、EDA 厂商、IP 厂商对公司的产品生产或服务支持，对公司未来新产品研发进度、产品工艺更新、供应链保障等造成较大不利影响，将会对公司的持续经营能力造成较大不利影响。报告期内，关联交易占比较高。如果公司未能快速拓展其他客户，或公司更海光信息技术股份有限公司上市公告书9换供应商代价较高，将对公司业务经营和产品研发、提升核心竞争力造成较大不利影响。将会对公司的持续经营能力造成较大不利影响。海光信息技术股份有限公司上市公告书10第二节第二节 股票上市情况股票上市情况一、股票注册及上市审核情况（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容（一）中国证

22、监会同意注册的决定及其主要内容2022 年 5 月 9 日，中国证券监督管理委员会作出关于同意海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可2022953 号），同意本公司首次公开发行股票的注册申请。“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容本公

23、司 A 股股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书（2022222号）批准。根据海光信息的申请，按照上海证券交易所科创板股票上市规则的相关规定， 上海证券交易所同意海光信息股票在科创板上市交易， 海光信息 A股总股本为 232,433.8091 万股，其中 19,960.5793 万股于 2022 年 8 月 12 日起上市交易，证券简称为“海光信息”，证券代码为“688041”。二、股票上市相关信息（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板（二）上市时间：2022 年 8 月 12 日（三）股票简称：海光信息；股票扩位简称：海光信息（四）股票代码：688041（五）本次发行完成后总股本：

24、232,433.8091 万股（六）本次公开发行的股票数量：30,000.0000 万股，全部为本次公开发行海光信息技术股份有限公司上市公告书11的新股（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：199,605,793 股（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：2,124,732,298 股（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量 ： 8,821.0188 万股，本次发行最终战略配售股数为 8,821.0188 万股，约占本次发行数量的 29.40%。保荐机构依法设立的相关子公司中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）在本次发行中获配 600.0000 万股；发行人高

25、级管理人员、核心员工通过资产管理计划最终获配股票数量为 887.2305 万股；其他战略投资者类型为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业， 以及具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、 国家级大型投资基金或其下属企业，累计获配 7,333.7883 万股。本次发行最终战略配售结果如下：序号序号战略投资者名称战略投资者名称获配股数（股）获配股数（股）获配股数占本次发行数量的比例获配股数占本次发行数量的比例获配金额（元，不含佣金）获配金额（元，不含佣金）新股配售经纪佣金（元）新股配售经纪佣金（元）合计（元）合计（元）限售期（月）限售期（月）1全国社会保障基金理事

26、会7,683,8012.56%276,616,836.001,383,084.18277,999,920.18121-1全国社保基金一一八组合2,763,9570.92%99,502,452.00497,512.2699,999,964.26121-2基本养老保险基金八零四组合2,874,5160.96%103,482,576.00517,412.88103,999,988.88121-3基本养老保险基金一二零六组合2,045,3280.68%73,631,808.00368,159.0473,999,967.04122大家人寿保险股份有限公司5,527,9151.84%199,004,940

27、.00995,024.70199,999,964.70123太平人寿保险有限公司2,763,9570.92%99,502,452.00497,512.2699,999,964.26124山西晟熙电子科技有限公司22,111,6637.37%796,019,868.003,980,099.34799,999,967.34125中国保险投资基金（有限合伙）2,027,7770.68%72,999,972.00364,999.8673,364,971.86126阿布达比投资局（Abu Dhabi Investment Authority）16,666,6665.56%599,999,976.002,

28、999,999.88602,999,975.88127中国国投高新产业投资有限公司2,763,9570.92%99,502,452.00497,512.2699,999,964.26128重庆两山产业投资有限公司5,527,9151.84%199,004,940.00995,024.70199,999,964.70129天津海泰资本投资管理有限公司2,763,9570.92%99,502,452.00497,512.2699,999,964.261210上海国盛产业赋能私募投资基金合伙企业（有限合伙）2,763,9570.92%99,502,452.00497,512.2699,999,964

29、.261211济南乾行二号股权投资基金中心（有限合伙）2,736,3180.91%98,507,448.00492,537.2498,999,985.241212中信证券投资有限公司6,000,0002.00%216,000,000.00-216,000,000.002413中信证券海光信息员工参与科创板战略配售集合资产管理计划8,872,3052.96%319,402,980.001,597,014.90320,999,994.9012合计合计88,210,18829.40%3,175,566,768.0014,797,833.843,190,364,601.84-海光信息技术股份有限公司上

30、市公告书12（十）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限：股东名称股东名称持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）限售期限限售期限中科曙光（CS）64,990.000032.10%36 个月海富天鼎合伙25,119.454612.41%36 个月成都产投有限（SS）16,760.00008.28%36 个月蓝海轻舟合伙14,148.63646.99%36 个月成都高投有限（SS）13,760.00006.80%36 个月宁波大乘合伙10,000.00004.94%12 个月成都集萃有限（SS）9,000.00004.45%36 个月国科控股有限（SS）6,150.00003.04%

31、12 个月混沌投资有限4,459.09092.20%12 个月中科图灵投资3,567.27261.76%12 个月融泰六号投资3,548.40001.75%12 个月海河专项基金3,210.54541.59%12 个月中信证券投资3,121.36361.54%12 个月滨海资管有限（SS）3,075.00001.52%12 个月宽带诚柏基金3,075.00001.52%12 个月融泰三号投资2,451.60001.21%12 个月融泰五号投资1,828.22730.90%12 个月津联资管有限（SS）1,783.63640.88%12 个月中云融汇投资1,537.50000.76%12 个月钛

32、信二期投资1,239.62730.61%12 个月宁波上乘合伙1,159.36360.57%12 个月天汇嘉诚基金1,091.59090.54%12 个月钛晟股权投资1,025.59090.51%12 个月金石智娱投资981.00000.48%12 个月国科瑞华基金891.81820.44%12 个月深圳嘉婧合伙891.81820.44%12 个月天创汇鑫投资891.81820.44%12 个月昆山高新有限（SS）891.81820.44%12 个月中冀瑞驰合伙891.81820.44%12 个月晨山创投基金445.90910.22%12 个月交控金石基金445.90910.22%12 个月海

33、光信息技术股份有限公司上市公告书13股东名称股东名称持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）限售期限限售期限合计合计202,433.8091100.00%（十一）本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东关于股份锁定和减持的承诺”部分。（十二）本次上市股份的其他限售安排：1、战略投资者中信证券投资有限公司本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 24 个月。中信证券海光信息员工参与科创板战略配售集合资产管理计划本次获配股份的限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起12 个月，其他战略投资者本次获配股份的限售期

34、为自本次公开发行的股票上市之日起 12 个月。2、本次发行中网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算） ，将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 本次发行参与网下配售摇号的共有4,050 个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 405 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为 6 个月。这部分账户对应的股份数量为 12,184,019 股，约占网下发行总量的 8.20%，约占扣除战略配售数量后本次公开发

35、行股票总量的 5.75%，约占本次发行总数量的 4.06%。（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（十四）上市保荐机构：中信证券股份有限公司三、 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准及其说明（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体标准（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体标准根据立信会计师出具的信会师报字2022第 ZG10035 号审计报告 ，公司2021 年度经审计的营业收入为 231,041.53 万元。公司最近三年累计研发投入合计 353,902.71 万元，占最近三年累计营业收入的比例为 95.35%。同时，按

36、照可海光信息技术股份有限公司上市公告书14比同行业上市公司的估值水平和报告期内的股权融资情况，公司选择适用上海证券交易所科创板股票上市规则2.1.2 条款的第二项上市标准，即“预计市值不低于人民币 15 亿元，最近一年营业收入不低于人民币 2 亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于 15%”。（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明本公司本次发行定价为每股 36.00 元， 发行后股本总额为 232,433.8091 万股，由此计算发行市值约为 836.76 亿元，符合“预计市值不低于人民币 15 亿元”的规定。根

37、据立信会计师出具的信会师报字2022第 ZG10035 号审计报告 ，公司2021 年度经审计的营业收入为 231,041.53 万元。公司最近三年累计研发投入合计 353,902.71 万元，占最近三年累计营业收入的比例为 95.35%。公司结合自身情况，选择适用上海证券交易所科创板股票上市规则2.1.2 条款的第二项上市标准， 即 “预计市值不低于人民币 15 亿元， 最近一年营业收入不低于人民币 2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于 15%”。综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合公司法证券法 和 上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则 规

38、定的上市条件。海光信息技术股份有限公司上市公告书15第三节第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况发行人、实际控制人及股东持股情况一、发行人基本情况中文名称海光信息技术股份有限公司英文名称Hygon Information Technology Co., Ltd.注册资本202,433.8091 万元法定代表人沙超群海光有限成立日期2014 年 10 月 24 日整体变更设立日期2020 年 9 月 28 日公司住所：天津华苑产业区海泰西路 18 号北 2-204 工业孵化-3-8办公地址北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号楼 C 座 4-5层邮政编码100085联系电话010

39、-8282 6550传真号码010-8301 0886互联网网址电子信箱负责信息披露和投资者关系的部门董事会办公室负责信息披露和投资者关系的负责人及联系方式董事会秘书：徐文超联系方式：010-8217 7855经营范围集成电路、电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让；批发和零售业；计算机系统集成；物业管理；货物及技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务研发、设计和销售应用于服务器、工作站等计算、存储设备中的高端处理器所属行业C39 计算机、通信和其他电子设备制造业二、控股股东、实际控制人基本情况（一）控股股东、实际控制人（一）控股股东、实际控制人201

40、8 年以来，公司前两大股东分别为中科曙光和成都国资（含成都产投有限、成都高投有限及成都集萃有限，系一致行动人） ，上述两大股东持股比例较为接近，均在一段时期内持有公司 30.00%以上股权。同时，从公司实际经营情况来看，公司第一大股东变化并未对公司经营管理造成实质性影响，公司主营业务一直处于快速发展中。2018 年以来，公司前两大股东持股比例及变动情况如海光信息技术股份有限公司上市公告书16下表所示：股东股东2018 年年 1月月-2018年年 3 月月2018 年年 3月月-2018年年 12 月月2018 年年 12月月-2020年年 1 月月2020 年年 1月月-2020年年 7 月月

41、2020 年年 7月月-2020年年 9 月月2020 年年 9月至今月至今中科曙光26.46%25.52%36.44%36.44%32.68%32.10%成都国资37.80%36.44%25.52%22.16%19.87%19.53%截至本上市公告书签署日，公司董事会由 11 名董事组成，其中 7 名非独立董事、4 名独立董事。7 名非独立董事中，成都国资提名 2 名董事、蓝海轻舟合伙提名 2 名董事、中科曙光提名 1 名董事、国科控股有限提名 1 名董事、公司董事会提名 1 名董事，上述被提名人通过公司股东大会选举组成公司董事会，不存在单一股东及其一致行动人决定公司董事会半数以上成员选任的

42、情况。 公司在报告期内也不存在单一股东及其一致行动人决定公司董事会半数以上成员选任的情况。此外，公司章程及其他内部治理制度中亦不存在关于特别表决权股份、协议控制架构或关于董事、高级管理人员提名、任免等方面的特殊安排。综上所述， 公司不存在单一股东及其一致行动人通过实际支配公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任或足以对股东大会的决议产生重大影响，公司无控股股东、无实际控制人。最近两年，公司股权结构及控制结构未发生重大变化。（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系本次发行后，公司无控股股东、无实际控制人。三、董事、监

43、事、高级管理人员及核心技术人员（一）董事（一）董事公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。董事会成员构成、提名人及任期情况如下：姓名姓名职位职位提名人提名人任期任期孟宪棠董事长蓝海轻舟合伙2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日沙超群董事、总经理蓝海轻舟合伙2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日海光信息技术股份有限公司上市公告书17姓名姓名职位职位提名人提名人任期任期徐文超董事、副总经理、财务总监、董事会秘书董事会2021 年 8 月 26 日-2023 年 9 月 26 日历军董事中科曙光2020 年 9 月 27 日-2023 年

44、 9 月 26 日谭遂董事国科控股有限2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日冉皓董事成都产投有限2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日陈斯董事成都高投有限2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日黄简独立董事董事会2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日胡劲为独立董事董事会2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日张瑞萍独立董事董事会2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日徐艳梅独立董事董事会2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日（二）监事

45、（二）监事公司监事会由 3 名监事组成，其中监事会主席 1 名，职工代表监事 1 名。监事会成员构成、提名人及任期情况如下：姓名姓名职位职位提名人提名人任期任期周耘监事会主席宽带诚柏基金2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日苗嘉监事中信证券投资2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日吴宗友职工代表监事职工代表大会2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日（三）高级管理人员（三）高级管理人员公司共有高级管理人员 6 名，高级管理人员的构成、职务及任期情况如下：姓名姓名职务职务任期任期沙超群董事、总经理2020 年 9 月 27 日

46、-2023 年 9 月 26 日徐文超董事、副总经理、财务总监、董事会秘书2021 年 8 月 26 日-2023 年 9 月 26 日王颖副总经理2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日刘新春副总经理2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日应志伟副总经理2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日潘于副总经理2020 年 9 月 27 日-2023 年 9 月 26 日（四）核心技术人员（四）核心技术人员公司共有核心技术人员 7 名，核心技术人员基本情况如下：海光信息技术股份有限公司上市公告书18序号序号姓名姓名职务职务1刘新春副

47、总经理2应志伟副总经理3潘于副总经理4张攀勇工程平台技术中心主任工程师5王建龙定制工艺中心主任工程师6黄河CPU 设计中心主任工程师7杨晓君工程平台技术中心主任工程师（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股票、债券情况（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股票、债券情况1、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下：序号序号姓名姓名本公司任职本公司任职直接持股比例直接持股比例 间接持股比例间接持股比例 合计

48、持股比例合计持股比例1孟宪棠董事长-0.64%0.64%2沙超群董事、总经理-0.53%0.53%3徐文超董事、副总经理、财务总监、董事会秘书-0.49%0.49%4历军董事-2.90%2.90%5谭遂董事-6冉皓董事-7陈斯董事-8黄简独立董事-9胡劲为独立董事-10张瑞萍独立董事-11徐艳梅独立董事-12周耘监事会主席-0.01%0.01%13苗嘉监事-14吴宗友职工代表监事-0.11%0.11%15王颖副总经理-0.15%0.15%16刘新春副总经理、核心技术人员-0.08%0.08%17应志伟副总经理、核心技术人员-0.08%0.08%18潘于副总经理、核心技术人员-0.08%0.08

49、%海光信息技术股份有限公司上市公告书19序号序号姓名姓名本公司任职本公司任职直接持股比例直接持股比例 间接持股比例间接持股比例 合计持股比例合计持股比例19张攀勇核心技术人员-0.03%0.03%20王建龙核心技术人员-0.04%0.04%21黄河核心技术人员-0.04%0.04%22杨晓君核心技术人员-0.03%0.03%合计合计-5.21%5.21%除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员发行前未以任何其他方式直接或间接持有公司股份的情况。2、近亲属持股情况、近亲属持股情况截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的近亲属未持有公司股份。3、公司董事

50、、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持有的本公司股份的质押或冻结情况、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持有的本公司股份的质押或冻结情况截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的近亲属未持有公司股份。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持有的公司股份均不存在质押或被冻结的情况。（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相关限售安排（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相关限售安排请参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东关于股份锁定和减持的承诺”部分。四、本次公开发行申报前已制定或实施的股权激励计划公