2022年2022年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题 .pdf

《2022年2022年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年2022年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题 .pdf（6页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A2 B3 C4 D5 2、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。A高B低C一样D都不是3、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A中国人民银行B国家开发银行C交通银行D建设银行4、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类

2、。A3 B10 C13 D20 5、关于关联交易，下列说法错误的是_。A关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C关联交易往往使中小投资者利益受损D在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性6、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009 年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A可转换优先股B参与优先股名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 6 页 -C非累积优先股D累积优先股7、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。A

3、政府证券B金融证券C公司证券D个人证券8、债券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。A10 B100 C1000 D10000 9、股息的来源是公司的（）。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益10、某证券组合 2011 年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的 值为 1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为 _。A0.06 B0.08 C0.10 D0.12 11、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按 _的比例计提风险准备金。A3%B5%C8%D10%12、设一张债券的面额为100元，年利率为 10

4、%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 13、著名的有效市场假说理论是由_提出的。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 6 页 -A沃伦巴菲特B尤金法玛C凯恩斯D本杰明格雷厄姆14、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D证券投资基金

5、是通过私募形式发售基金份额募集资金15、中国证券市场实行（）制度。A公开交易B中央登记C中央管辖D政府管辖16、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的表现D发行人必须在约定的时间付息还本17、将半年期利率 y(或称“周期性收益率”)乘以 2 得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是 _。A一样大B没有相关关系C前者较小D前者较大18、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券B要式证券C证权证券D有价证券19、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3 年

6、没有违法记录，注册资本不低于_亿元人民币。A1 B2 C3 D5 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 6 页 -20、1959年提出的 _，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A有效市场理论B随机漫步理论C切线理论D现代证券投资组合理论二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、证券市场一体化的主要表现是_。A 异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量

7、和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强22、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 _。A商品B货币C利息收入D股息收入23、公开披露基金信息，不得有下列_行为。A诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B违规承诺收益或者承担损失C虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D对证券投资业绩进行预测24、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。A利率下降，其他投资工具收益相应增

8、加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨D利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升25、债券的票面要素包括 _。A债券的票面价值名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 6 页 -B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称26、关于可转换债券的叙述，说法正确的是_。A可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股

9、价格的条款B可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在C可转换债券持有人即转股权所有人D可转换债券通常是转换成优先股票27、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。A期货投资者数量的急速增加B金融期货种类的发展C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展28、20 世纪 90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在_。A投资者法人化B证券市场一体化C金融机构混业化D交易所重组及公司化29、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。A1 年以内(含 1 年)的银行定期

10、存款、大额存单B期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据D剩余期限在 397 天以内(含 397天)的债券30、新公司法规定 _。A明确了关联交易的概念B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权31、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。A禁止同业竞争的需求B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度名师资

11、料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 6 页 -32、对证券投资基金的认识，错误的是_。A中国还没有中外合资基金B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C基金为中小投资者拓宽了投资渠道D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险33、权证的要素有 _。A权证类别B存续时间C行权比例D行权日期34、经营风险主要来自于 _。A政府产业政策的调整B竞争对手的实力变化C公司内部的管理不善D公司内部的决策失误35、证券公司经营 _，注册资本最低限额为人民币5000 万元。A证券经纪B证券投资咨询C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D证券资产管理名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 6 页 -