2022年江苏省证券投资顾问自我评估试题28.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C3. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分

2、析C.公司分析D.产业分析【答案】 C6. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B7. 【问题】 A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10，则第三年年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【答案】 D8. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡

3、量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A10. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B13. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利

4、久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C14. 【问题】 如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A15. 【问题】 金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 如果张某家庭核心资产配置是股票6

5、0%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A19. 【问题】 现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 如

6、果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A23. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 （ ）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C25. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D27.

7、【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C33. 【问题】 下列不属

8、于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B34. 【问题】 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D35. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（ ）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C36. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B