2022年河南省基金从业资格证高分通关测试题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。A.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B2. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是( )。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名
2、称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C3. 【问题】 ( )方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】 B4. 【问题】 关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是( )。A.除公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权,外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之
3、外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D5. 【问题】 下列属于清算退出的流程的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 下列股票估值方法不属于相对价值法的是( )。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.市销率模型D.经济附加值模型【答案】 D8. 【问题】 股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求( )必须具备很高的专业水准,特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光,具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者B.
4、基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构【答案】 C9. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C10. 【问题】 在我国,()的投资者按其实缴出资比例分红,但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】 A11. 【问题】 私募投资基金募集行为管理办法中规定,私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
5、A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 C12. 【问题】 合伙型基金的分配为(),即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税,在基金层面不缴纳所得税。在实务中,合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】 B13. 【问题】 ()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【
6、答案】 B14. 【问题】 税后净营业利润指的是()。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】 C15. 【问题】 股权投资基金销售机构,应当为在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A16. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期()将目标公司出售,出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案
7、】 D17. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C18. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为()A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A19. 【问题】 下列公式不正确的是( )。A.杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定,公式为:D.样本标准差的计算公式为:【答案】 D20. 【问题】 股权投资基金托管人
8、是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C21. 【问题】 未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的,()非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B22. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述正确的是()。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据
9、的真实、准确、完整【答案】 D23. 【问题】 关于私募基金管理人登记说法错误的是()A.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】 C24. 【问题】 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着( )两
10、条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 投资机构持有G公司25%的股权并享有常见股东权利,其余股权由投资创始人团队持有,现创始人团队欲向新股权投资机构T出售其持有的25%的股权,如果投资机构也向T出售其持有的部分股权,则可以选择行使( )。A.随售权条款B.第一拒绝权条款C.回售权条款D.反摊薄条款【答案】 A26. 【问题】 20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于(),此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C27. 【问题】 杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括( )。A.评估交易融资
11、结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】 D28. 【问题】 关于估值方法中的清算价值法,表述错误的是( )。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时,通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】 C29. 【问题】 关于反摊薄条款,以下表述错误的是()。A.又称反稀释条款,保护方式通常有两种,完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B30. 【问题】 ( )指的是在投资协议中股权投资基金和目标公
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