2022年浙江省期货从业资格高分预测预测题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C2. 【问题】 某家信用评级为AAA级的商业银行目前发行3

2、年期有担保债券的利率为4.26%。现该银行要发行一款保本型结构化产品，其中嵌入了一个看涨期权的多头，产品的面值为100。而目前3年期的看涨期权的价值为产品面值的12.68%，银行在发行产品的过程中，将收取面值的0.75%作为发行费用，且产品按照面值发行。如果将产品的杠杆设定为120%，则产品的保本比例在（）%左右。A.80B.83C.90D.95【答案】 D3. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B4. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A

3、.15和2B.15和3C.20和0D.20和3【答案】 D5. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D6. 【问题】 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A7. 【问题】 5月份，某进口商以67000元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以67500元吨的价格卖出9月份铜

4、期货合约，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格300元吨的价格成交。 该进口商开始套期保值时的基差为（）元吨。A.300B.-500C.-300D.500【答案】 B8. 【问题】 美国劳工部劳动统计局公布的非农就业数据的来源是对( )进行调查。A.机构B.家庭C.非农业人口D.个人【答案】 A9. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】 B10. 【问题】 公民、法人或者其他组织提出

5、的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】 B11. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】 C12. 【问题】 下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B13. 【问题】 公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A

6、.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D14. 【问题】 假设某债券基金经理持有债券组合，市值10亿元，久期12.8，预计未来利率水平将上升0.01%，用TF1509国债期货合约进行套期保值，报价110万元，久期6.4。则应该（ ）TF1509合约（ ）份。A.买入；1818B.卖出；1818C.买入；18180000D.卖出；18180000【答案】 B15. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（ ）。A.进行调查，限制其人身

7、自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D16. 【问题】 期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A17. 【问题】 根据期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B18. 【问题】 期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】 A19. 【问题】 广义

8、货币供应量M2不包括（）。A.现金B.活期存款C.大额定期存款D.企业定期存款【答案】 C20. 【问题】 如果价格的变动呈“头肩底”形，期货分析人员通常会认为( )。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法预测价格走势【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入【答案】 AD2. 【问题】 在分析影

9、响市场利率和利率期货价格时，要特别关注宏观经济数据及其变化，主要包括( )。A.失业率B.消费者物价指数C.生产者物价指数D.国内生产总值【答案】 ABCD3. 【问题】 下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有( )。A.非期货公司结算会员B.期货公司C.客户D.期货保证金存管银行【答案】 ABCD4. 【问题】 下列属于中长期利率期货品种的是( )。A.TnotesB.TbillsC.TbondsD.FEU3【答案】 AC5. 【问题】 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B.

10、期货交易所承担一般保证责任C.期货交易所需承担连带责任D.交割仓库应当承担责任【答案】 ACD6. 【问题】 我国天胶流向以( )为中心向外辐射。A.北京B.上海C.青岛D.天津【答案】 BCD7. 【问题】 理论上，当市场利率上升时，将导致（ ）A.国债期货价格下跌B.国债期货价格上涨C.国债现货价格下跌D.国债现货价格上涨【答案】 AC8. 【问题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（ ）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造

11、成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】 AD9. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的,国证监会级其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可采取（ ）等监督管理措施。 A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令参加培训【答案】 ABCD10. 【问题】 某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有（ ）。A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取酬措施转让该交易席位B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规

12、则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格【答案】 AC11. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。A.公司章程B.行业规范C.自律规则D.中国证监会的规定【答案】 ABCD12. 【问题】 平稳随机过程需满足的条件有（）。A.任何两期之间的协方差值不依赖于时间B.均值和方差不随时间的改变而改变C.任何两期之间的协方差值不依赖于两期的距离或滞后的长度D.随机变量是

13、连续的【答案】 AB13. 【问题】 以下关于期权头寸的了结方式说法正确的有（ ）。A.期权多头可选择对冲平仓的方式了结其期权头寸B.期权多头和空头了结头寸的方式不同C.当期权多头行权时，空头必须履约D.如果多头没有行权，则空头也可以通过对冲平仓了结头寸，或持有期权至合约到期【答案】 ABCD14. 【问题】 根据起息日不同，外汇掉期交易的形式包括（ ）。A.即期对期货的掉期交易B.远期对远期的掉期交易C.即期对远期的掉期交易D.隔夜掉期交易【答案】 BCD15. 【问题】 下列属于中长期利率期货品种的是（）。A.T-NotesB.T-BillsC.T-BondsD.Euro-SwapFutu

14、res【答案】 ACD16. 【问题】 某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（）报告。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 AD17. 【问题】 下列有关技术分析在期货市场与其他市场上的应用差异的叙述，正确的有()。A.期货市场价格短期走势的重要性强于股票等现货市场，技术分析更为重要B.分析价格的长期走势需对主力合约进行连续处理或者编制指数C.期货市场上的持仓量是经常变动的，而股票流通在外的份额数通常是已知的D.支撑和阻力线在期货市场中的强度要稍大些，缺口的技术意义也相对较大【答案】 ABC18. 【问题】 下

15、列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计3次被行业自律组织纪律处分【答案】 ABCD19. 【问题】 某套利者以4100元/吨买入5月大豆期货合约，同时以4200元/吨卖出7月大豆合约，5月和7月合约价格分别变为（ ），该套利者获利（不计交易费用）A.4300元/吨和4450元/吨B.4300元/吨和4350月/吨C.4300元/吨和4320元/吨D.

16、4300元/吨和4200元/吨【答案】 BCD20. 【问题】 场外远期合约与场内期货合约的主要差别是（ ）。A.交易场所不同B.交易者面临的信用风险不同C.合约条款标准化程度不同D.期货合约适用标的种类相对较少【答案】 ABCD20. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.3B.5C.10D.20【答案】 D21. 【问题】 从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业

17、资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D22. 【问题】 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（ ）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D23. 【问题】 期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】 D24. 【问题】 期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B25. 【问题】 现行期货交易管理条例自（）起施行。

18、A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A26. 【问题】 根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C27. 【问题】 根据下面资料，回答93-97题 A.4.342B.4.432C.4.234D.4.123【答案】 C28. 【问题】 （ ）是将10%的资金放空股指期货，将90的资金持有现货头寸。形成零头寸。A.避险策略B.权益证券市场中立策略C.期货现货互转套利策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】 A29. 【问题】 某期货公司

19、的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A30. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（ ）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D31. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C

20、.20%D.40%【答案】 A32. 【问题】 企业原材料库存管理的实质问题是指原材料库存中存在的( )问题。A.风险管理B.成本管理C.收益管理D.类别管理【答案】 A33. 【问题】 某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400万元B.15200万元C.14400万元D.14800万元【答案】 B34. 【问题】 根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正

21、确的是（）。A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】 B35. 【问题】 某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A.1/4B.1/3C

22、.1/2D.2/3【答案】 D36. 【问题】 吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。 A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】 A37. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】 D38. 【问题】 Shibor报价银行团由l6家商业银行组成，其中不包括( )。A.中国工商银行B.中国建设银行C.北京银行D.天津银行【答案】 D39. 【问题】 期货交易所应当在每年度结束后（） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】 D