2022年江西省证券投资顾问评估测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。

2、A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B8. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12.

3、【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 （）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B15. 【问题】 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】 C16. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据

4、久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D17. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】 A18. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中

5、，至少两个符合题意)20. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B22. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A25. 【问题】 进行产

6、业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C29. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D30.

7、 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D36. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D38. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C