2022年江苏省期货从业资格点睛提升题型50.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】 B2. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.

2、要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3. 【问题】 期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B4. 【问题】 ?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60B.70C.80D.90【答案】 C5. 【问题】 （ ）可以受托为客户办理

3、金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C6. 【问题】 申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B7. 【问题】 （ ）定义为期权价格的变化与波动率变化的比率。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】 D8. 【问题】 根据下面资料，回答76-79题 A.4.19B.-4.19C.5.39D.-5.39【答案】 B9. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）

4、 .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况， 设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】 C10. 【问题】 关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C11. 【问题】 根据下面资料，回答96-97题 A.嵌入了最低执行价期权(LEPO)

5、B.参与型红利证C.收益增强型D.保本型【答案】 C12. 【问题】 下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A13. 【问题】 申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。 A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】 D14. 【问题】 期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指

6、（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】 A15. 【问题】 抵补性点价策略的优点有（ ）。A.风险损失完全控制在己知的范围之内B.买入期权不存在追加保证金及被强平的风险C.可以收取一定金额的权利金D.当价格的发展对点价有利时，收益能够不断提升【答案】 C16. 【问题】 投资者对结构化产品的发行者的要求不包括（）。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.融资竞争能力【答案】 A17. 【问题】 在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过

7、20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（ ）元。A.95B.100C.105D.120【答案】 C18. 【问题】 2010年，我国国内生产总值(GDP)现价总量初步核实数为401202亿元，比往年核算数增加3219亿元，按不变价格计算的增长速度为104%，比初步核算提高01个百分点，据此回答以下两题93-94。 A.4B.7C.9D.11【答案】 C19. 【问题】 假如某国债现券的DV01是00555，某国债期货合约的CTD券的DV01是00447，CTD券的转换因子是102，则利用国债期货合约为国债现券进行套期保值的比例是（）。(参考公式：套保比例=被套期保值债券的DV01 X转换

8、因子期货合约的DV01)A.0.8215B.1.2664C.1.0000D.0.7896【答案】 B20. 【问题】 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。A.开展投资者风险教育B.完善客户纠纷处理机制C.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请

9、金融期货交易编码D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分【答案】 ABC2. 【问题】 中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.电话访谈【答案】 ABC3. 【问题】 假设玉米期货价格在1600元/吨处获得支撑，反弹至2500元/吨遇到阻力，根据江恩回调法则，我们可以判断，股价下跌途中可能会在（）价位获得强大支撑。?A.2156B.2050C.1933D.1600【答案】 BCD4. 【问题】 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期

10、货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所监督管理办法及期货公司监督管理办法等行政法规、规章，制定本规定。A.了解客户B.分类管理C.分层管理D.开发客户【答案】 AB5. 【问题】 期货市场基本面分析更关注影响期货价格变化的（ ）。A.宏观因素B.产业因素C.行业因素D.价格趋势【答案】 ABC6. 【问题】 通常，企业参与套期保值应建立的相关内部控制制度主要包括（ ）。A.业务报告制度B.信息披露制度C.业务授权制度D.持仓限额制度【答案】 AC7. 【问题】 下列行业的厂商中，（ ）厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。 A.能源业B.金融业C.软件业D.旅游业

11、E【答案】 AD8. 【问题】 在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中（）的标准品的质量等级为标准交割等级。A.质量最优B.价格最低C.最通用D.交易量较大【答案】 CD9. 【问题】 关于价差套利，下列说法中正确的有（ ）。A.在价差套利中，交易者同时在相关合约中进行方向相同的交易B.在价差套利中，交易者同时在相关合约中进行方向相反的交易。C.在价差套利中，交易者需要关注期货合约间的价差变动情况。D.在价差套利中，交易者只需要关注某一期货合约的价格变动方向【答案】 BC10. 【问题】 机构投资者使用包括股指期货在内的权益类衍生品实现各类资产组合管理策略，是因为这类衍生品工

12、具具备（）的重要特性。A.灵活改变投资组合的值B.可以替代股票投资C.灵活的资产配置功能D.零风险【答案】 AC11. 【问题】 在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有（ ）。?A.成交量的过程是两头多、中间少B.成交量的过程是两头少、中间多C.在突破后的一段有相当大的成交量D.突破过程成交量一般不会急剧放大【答案】 AC12. 【问题】 我国每手合约的最小变动值为25元的期货是（）期货。A.LLDPEB.PTAC.铝D.黄金【答案】 AC13. 【问题】 在货币互换中，本金交换的形式主要包括（ ）。A.在协议生效日按约定汇率交换两种货币本金，在协议到期日双方再以相同的汇率、相同的金额进行

13、一次本金的反向交换B.在协议生效日和到期日均不实际交换两种货币本金C.两种不同的货币，利率相同，交换时间不同D.主管部门规定的其他形式【答案】 ABD14. 【问题】 当预期（）时，交易者适合进行牛市套利。A.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度大于远月合约的上涨幅度B.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度小于远月合约的下跌幅度C.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度小于远月合约的上涨幅度D.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度大于远月合约的上涨幅度【答案】 AB15. 【问题】 上海期货交易所的期货品种有（ ）。 A.线材B.玉米C.锌D.豆油【答案】 AC16. 【问题】 期货交易者根据进入期货市

14、场的目的不同，可分为（ ）和（ ）。 A.套期保值者B.投机者C.个人D.会员【答案】 AB17. 【问题】 期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。A.合规B.真实C.准确D.完整【答案】 ABCD18. 【问题】 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。 A.具有从事期货业务2年以上经验B.具有会计业务3年以上经验C.具有其他金融业务4年以上经验D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位【答案】 CD19. 【问题】 一般而言，如果一国出口大于进口，则（ ）。A.国际市场对该国货币需求增加B.本币升值C.该国经常项目会出现顺差D

15、.本币贬值【答案】 ABC20. 【问题】 关于点价交易，描述正确的有（ ）。A.是以现货价格决定期货价格B.实质上是一种买卖现货商品的交易方式C.升贴水由双方协调确定D.以某月份的期货价格为计价基础【答案】 BCD20. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C21. 【问题】 期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B22. 【问题】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职

16、资格管理办法， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。A.期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除【答案】 D23. 【问题】 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A24. 【问题】 申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司

17、等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B25. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】 B26. 【问题】 当经济处于衰退阶段，表现最好的资产类是（ ）。A.现金B.债券C.股票D.商品【答案】 B27. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签

18、订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D28. 【问题】 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A29. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C30. 【问题】 抵补性点价策略的优点有（

19、 ）。A.风险损失完全控制在己知的范围之内B.买入期权不存在追加保证金及被强平的风险C.可以收取一定金额的权利金D.当价格的发展对点价有利时，收益能够不断提升【答案】 C31. 【问题】 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进

20、行强行平仓【答案】 D32. 【问题】 按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】 B33. 【问题】 可以指定交割仓库的是（ ）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D34. 【问题】 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】 B35. 【问题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当

21、每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】 B36. 【问题】 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B37. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D38. 【问题】 下列有关海龟交易的说法中。错误的是（ ）。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则【答案】 D39. 【问题】 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A