2022年江西省期货从业资格评估预测题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B2. 【问题】 金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是（ ）。A.具有优秀的内部运营能力B.利用场内金融工具对冲风险C.设计比较复杂的产品D.直接接触客户并为客户提供合适的金融服务【答案】 D3. 【问题】 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B

2、.中国期货业协会C.期货交割仓库D.期货保证金存管银行【答案】 B4. 【问题】 （）已成为宏观调控体系的重要组成部分，成为保障供应、稳定价格的“缓冲器”、“蓄水池”和“保护伞”。A.期货B.国家商品储备C.债券D.基金【答案】 B5. 【问题】 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A6. 【问题】 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的

3、责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A7. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】 C8. 【问题】 根据期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A9. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.40B.42C.44D.46【答案】 B10. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立

4、或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C11. 【问题】 期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A12. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约

5、大小为人民币100万元。据此回答以下问题。该公司需要人民币欧元看跌期权手。（）A.买入;17B.卖出;17C.买入;16D.卖出;16【答案】 A13. 【问题】 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【

6、答案】 C14. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C15. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C16. 【问题】 设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A17. 【问题】 下列选

7、项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C18. 【问题】 期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A19. 【问题】 保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金

8、管理机构应当将报表报送( )。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】 C20. 【问题】 客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训【答案】 ABCD2. 【问题】 根据期货交易管理条例，国务

9、院期货监督管理机构对( )A.其他期货经营机构B.期货保证金安全存管监控机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 ABCD3. 【问题】 在基差交易中，基差卖方要想获得最大化收益，可以采取的主要手段有（）。A.使升贴水的报价及最终的谈判确定尽可能对自己有利B.现货价格的确定要尽可能对自己有利C.在建立套期保值头寸时的即时基差要尽可能对自己有利D.期货价格的确定要尽可能对自己有利【答案】 AC4. 【问题】 期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列( )情况除外。A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进

10、行调查取证的C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的【答案】 ABCD5. 【问题】 期货交易所统一指定交割仓库，其目的有（）。A.方便套期保值者进行期货交易B.可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级C.增强期货交易市场的流动性D.保证买方收到符合期货合约规定的商品【答案】 BD6. 【问题】 消除多重共线性形响的方法有（ ）。A.逐步回归法B.变换模型的形式C.增加样本容量D.岭回归法【答案】 ABCD7. 【问题】 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）

11、。A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.拟更换董事长. 总经理C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营【答案】 ACD8. 【问题】 下列关于场内期权和场外期权的说法，正确的是（ ）。 A.场外期权交易的是非标准化的期权，场内期权在交易所集中交易标准化期权B.场外期权有结算机构提供履约保证C.场内期权的交易品种多样、形式灵活、规模巨大D.场外期权的流动性风险和信用风险较大【答案】 AD9. 【问题】 客户开户应当遵守（ ）等实名制要求。 A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料B.单位

12、客户应当出具单位客户的授权委托书C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息【答案】 ABCD10. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（）。A.经营场所B.人员C.期货行情信息、交易设施D.财务【答案】 ABD11. 【问题】 首席风险官根据履行职责的需要，享有（ ）职权。 A.参加或者列席与其履职相关的会议B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料C.查阅期货公司相关客户资料D.与期货公司有关人员，为期

13、货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员谈话【答案】 ABD12. 【问题】 股指期货期现套利很难实现无风险的套利，其原因在于（ ）。A.股指期货价格波动幅度总是大于股票市场的波动幅度B.期货与现货市场在交易机制上可能存在差异C.实际交易中股票组合的数量很难与股指期货的数量完全一致D.实际交易中很难完全模拟指数组合构建与指数成分股完全相同的股票组合【答案】 BCD13. 【问题】 通过期货市场建立虚拟库存的好处在于（ ）。A.降低信用风险B.避免产品安全问题C.期货交割的商品质量有保障D.期货市场流动性强【答案】 ABCD14. 【问题】 中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式，对拟任

14、人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.电话访谈【答案】 ABC15. 【问题】 关于中国主要经济指标，下列说法正确的有( )。A.工业增加值由国家统计局于每月9日发布上月数据，3月、6月、9月和l2月数据与季度GDP同时发布B.中央银行货币政策报告由中国人民银行于每季第一个月发布上季度报告C.货币供应量由中国人民银行于每月l015日发布上月数据D.消费物价指数由商务部于每月9 13上午9：30发布上月数据【答案】 AC16. 【问题】 下列属于期权的基本要素的是（ ）。A.期权价格B.标的资产C.行权方向和方式D.执行价格【答案】 ABCD17. 【问题】

15、在该互换协议中，金融机构面临的风险是( )。A.短期利率上升B.股票价格下降C.短期利率下降D.股票价格上升【答案】 AB18. 【问题】 金融机构提供一揽子服务时，应该具备的条件有（ ）。A.金融机构具有足够的资金提供融资B.金融机构有足够的交易能力来对冲期权和远期融资合约中利率互换带来的多方面风险C.金融机构具备良好的信誉D.金融机构可以自由选择交易对手【答案】 AB19. 【问题】 一国整体经济运行情况可以通过宏观经济指标来反映。投资者可以从宏观经济数据和相关经济指标的分析入手，包括（ ）等相关数据。A.GDPB.CPIC.PMID.货币供应量【答案】 ABCD20. 【问题】 下列关于

16、期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（ ）。A.对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则B.保障基金应当实行独立核算. 分别管理C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D.保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整. 真实【答案】 ABCD20. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A21. 【问题】 美

17、元远期利率协议的报价为LBOR(3*6)4.50%/4.75%，为了对冲利率风险，某企业买入名义本全为2亿美元的该远期利率协议。据此回答以下两题。若3个月后，美元3月期LBOR利率为5.5%，6月期LBOR利率为5.75%，则依据该协议，企业将（ ）美元。A.收入37.5万B.支付37.5万C.收入50万D.支付50万【答案】 C22. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【

18、答案】 D23. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】 A24. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A25. 【问题】 ( )定义为期权价格的变化与利率变化之间的比率，用来度量期权价格对利率变动的敏感性，计量利率变动的风险。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案

19、】 C26. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项项目机会，需要招投标，该项目若中标。则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38，人民币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0.0009，合约大小为人民币100万元。该公司需要（ ）人民币/欧元看跌期权（ ）手。A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出；16【答案】 A27. 【问题】 期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。

20、A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】 B28. 【问题】 从其他的市场参与者行为来看，（）为套期保值者转移利率风险提供了对手方，增强了市场的流动性。A.投机行为B.套期保值行为C.避险行为D.套利行为【答案】 A29. 【问题】 根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C30. 【问题】 期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每

21、年【答案】 D31. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A32. 【问题】 一个完整的程序化交易系统应该包括交易思想、数据获取、数据处理、交易信号和指令执行五大要素。其中数据获取过程中获取的数据不包括（）。A.历史数据B.低频数据C.即时数据D.高频数据【答案】 B33. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】 C34. 【问

22、题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（ ）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D35. 【问题】 以S&P500为标的物三个月到期远期合约，假设指标每年的红利收益率为3%，标的资产为900美元，连续复利的无风险年利率为8%，则该远期合约的即期价格为（）美元。A.900B.911.32C.919.32D.-35.32【答案】 B36. 【问题】 证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C37. 【问题】 期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】 C38. 【问题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】 B39. 【问题】 下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C