2022年河北省证券投资顾问高分预测题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D2. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D5.

2、【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B9. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理

3、部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该

4、进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、

5、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C23. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】

6、A24. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列关于时

7、间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D31. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D33. 【问题】 下列关于时间价值与利率的

8、说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D34. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C36. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C38. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D