2022年河南省证券投资顾问通关考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 根据

2、现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A8. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C10.

3、【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于高资产

4、净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D18. 【问题】 以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票

5、的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A25.

6、 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D30. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

7、 A31. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B32. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B35. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存

8、在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D36. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B