2022年江苏省证券投资顾问评估考试题80.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B2. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.

2、B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A7. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】

3、下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A16. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、

4、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A二 , 多选题 (共20题，

5、每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B22. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24.

6、 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A25. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A27. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.

7、【答案】 C28. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期

8、阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C35. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B37. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C39. 【问题】 某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D