2022年河北省期货从业资格自我评估提分题.docx

《2022年河北省期货从业资格自我评估提分题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年河北省期货从业资格自我评估提分题.docx（18页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A2. 【问题】 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万

2、元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C3. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A4. 【问题】 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】 A5. 【问题】 Shibor报价银行团由l6家商业银行组成，其中不包括( )。A.中国工商银行B.中国建设银行C.北京银行D.天津银行【答案】

3、 D6. 【问题】 交割仓库可以有下列( )行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】 D7. 【问题】 王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D8. 【问题】 首席风险官任期届满前，以下关于期

4、货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C9. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】 A10. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案

5、】 A11. 【问题】 关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C12. 【问题】 使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B13. 【问题】 在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

6、A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B14. 【问题】 王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。 A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】 D15. 【问题】 城镇登记失业率数据

7、是以基层人力资源和社会保障部门上报的社会失业保险申领人数为基础统计的，一般每年调查（）次。A.1B.2C.3D.4【答案】 C16. 【问题】 因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C17. 【问题】 因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C18. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（

8、）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C19. 【问题】 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C20. 【问题】 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中

9、，至少两个符合题意)1. 【问题】 利用期货市场，企业可实现库存风险的管理，主要体现在（）。A.规避原材料贬值风险B.规避原材料采购成本大幅上涨的风险C.减少资金占用成本D.利用期货市场的仓单质押业务盘活库存【答案】 ABCD2. 【问题】 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（ ） A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事期货，证劵等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称【答案】 ABC3. 【问题】 经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的

10、情形有（）。A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金D.保障基金总额足以覆盖市场风险【答案】 BD4. 【问题】 某宏观分析师为分析纽约原油价格（WTI）、黄金ETF持仓（吨）和美国标准普尔500指数对黄金价格的影响，搜集了上述品种的10年的周数据，样本容量为471，并对其进行多元线性回归分析，得到的估计结果为：A.在95%的置信度下，解释变量的系数均显著不为零，因为全部t统计量值均大于B.在95%的置信度下，解释变量的系数均显著不为零，因为全部t统计量值均大于C.在95%的置信度下，F统计量远大于

11、D.在95%的置信度下，F统计量远大于【答案】 BC5. 【问题】 套利策略的特点是（）。A.收益稳定B.回撤低C.整体上年化收益率高于趋势策略D.整体上年化收益率低于趋势策略【答案】 ABD6. 【问题】 我国国债市场交易的主体主要包括(）。A.特殊结算成员B.商业银行和信用社C.非银行金融机构D.其他金融机构【答案】 ABCD7. 【问题】 申请设立外资持有股权的期货公司，应当（ ）。 A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书B.向外汇管理部门申请办理外汇登记C.向期货业协会申请办理有关资金结购汇手续D.向外汇管理部门开立资本金账户【答案】 ABD8. 【问题】 关于价格趋势的

12、表述，正确的是（）。A.由一系列相继上升的波峰和下降的波谷形成的趋势为下降趋势B.由一系列相继上升的波峰和下降的波谷形成的趋势为上升趋势C.由一系列相继下降的波峰和波谷形成的价格走势为下降趋势D.由一系列相继上升的波峰和波谷形成的价格走势为上升趋势【答案】 CD9. 【问题】 商品市场的需求量通常由（ ）组成。A.国内消费量B.出口量C.期末商品结存量D.前期库存量【答案】 ABC10. 【问题】 关于卖出套期保值的说法正确的是（）A.为了回避现货价格下跌风险B.在期货市场建仓买入合约C.为了回避现货价格上涨风险D.在期货市场建仓卖出合约【答案】 AD11. 【问题】 下列情况，适合进行钢材期

13、货卖出套期保值操作的有（）。A.某钢材经销商已按固定价格买入未来交收的钢材B.某房地产企业预计需要一批钢材C.某钢厂有一批钢材库存D.某经销商特售一批钢材，但销售价格尚未确定【答案】 ACD12. 【问题】 （ ）的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。 A.财务负责人B.董事长C.监事D.营业部负责人【答案】 ACD13. 【问题】 下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A.防范经营风险B.规范期货公司运作C.限制期货公司的行业垄断D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】 ABCD14. 【问题】

14、投资者买入上证50ETF基金，同时卖出上证50期货合约，以期持有一段时间后再同时进行反向交易获利。以下说法正确的有（ ）。A.属于股指期货反向套利交易B.属于股指期货正向套利交易C.投资者认为市场存在期价低估D.投资者认为市场存在期价高估【答案】 BD15. 【问题】 下列关于支撑线和压力线的说法中，正确的有()。A.支撑线对价格有一定的支撑作用，阻止价格下降B.压力线阻碍价格上升，对价格上升有一定的抑制作用C.压力线阻碍价格下降，对价格下降有一定的抑制作用D.支撑点或压力点越密集，其支持力或阻力就越大【答案】 ABD16. 【问题】 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，

15、（ ）。A.客户的交易损失自行承担B.应当认定为无效C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失D.期货公司与客户均有过错，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任【答案】 BCD17. 【问题】 申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（ ）。 A.期货从业人员资格证书B.3名推荐人的书面推荐意见C.身份、学历、学位证明D.资质测试合格证明【答案】 ACD18. 【问题】 下列选项属于利率类衍生品的是（）。A.利率互换B.利率期货C.利率期权D.利率远期【答案】 ABCD19. 【问题】 我国银行间外汇市场询价交

16、易的特点是（ ）。A.交易主体以双边授信为基础B.交易双方协商确定价格C.交易主体以中国外汇交易中心为交易对手方D.交易双方自行安排资金清算【答案】 AB20. 【问题】 期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。A.职责范围B.权利义务C.任期D.工作报告的内容和格式【答案】 ABC20. 【问题】 非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】 A21. 【问题】 在宏观经济分析中最常用的GDP核算方法是（）。A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A22. 【问题】 某期货公司注册资本

17、金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A23. 【问题】 某投资者以资产S作标的构造牛市看涨价差期权的投资策略(即买入1单位C1，卖出1单位C2)，具体信息如下表所示。若其他信息不变，同一天内，市场利率一致向上波动10个基点，则该组合的理论价值变动是（）。 A.0.00073B.0.0073C.0.073D.0.73【答案】 A24. 【问题】 证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D

18、.任何期货公司【答案】 C25. 【问题】 考虑到运输时间，大豆实际到港可能在5月前后，2015年1月16日大连豆粕5月期货价格为3060元吨，豆油5月期货价格为5612元吨。按照0785的出粕率，0185的出油率，120元吨的压榨费用来估算，则5月盘面大豆期货压榨利润为（）元吨。A.129.48B.139.48C.149.48D.159.48【答案】 C26. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B27. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。A.没有成交价

19、格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A28. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】 C29. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A30. 【问

20、题】 期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A31. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.含敲人条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】 D32. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D33. 【问题】 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C

21、.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C34. 【问题】 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D35. 【问题】 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总

22、资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D36. 【问题】 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】 A37. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A38. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C39. 【问题】 投资者对结构化产品的发行者的要求不包括（）。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.融资竞争能力【答案】 A