2022年河北省证券投资顾问评估试卷7.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A4. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C5.

2、 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B9. 【问题】 财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。

3、A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B11. 【问题】 下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍

4、生工具D.金融互换【答案】 C16. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A19. 【问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A20. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易

5、日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A23. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.

6、D.【答案】 B24. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D27. 【问题】 债券的收益性主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】

7、 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B32. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B34. 【问题】 下列属于资产负债表中流动资产项的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但

8、是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B36. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C