2022年河南省证券投资顾问评估题76.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D2. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43

2、元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B6. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 （）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A10. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正

3、确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C16. 【问题】 下列关于教育内容表述正确的

4、是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】 A17. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A20. 【问题】 对内部模型计量的风险

5、价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C22. 【问题】 紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B23. 【问题】 投资规划中，当

6、（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D25. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 证券投资顾问业

7、务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C30. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C31. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D32. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B38. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B