2022年河南省证券投资顾问评估考试题59.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D2. 【问题】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A3. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 在

2、投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B7. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C8. 【问题】 资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系

3、B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C9. 【问题】 下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 在公司

4、证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D13. 【问题】 行业轮动的特征包括（）。 I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上 、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D14. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B

5、.C.D.【答案】 D15. 【问题】 现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A17. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】 D18. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部

6、审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.

7、D.【答案】 A24. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C26. 【问题】 根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【

8、问题】 关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A30. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 债券的收益性主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 （）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】 A39. 【问题】 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C