2022年江西省证券投资顾问自我评估测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B2. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 道氏理论中的主要原

2、理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A7. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个

3、只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A10. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C15. 【问题】 在计算承受

4、能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C17. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

5、B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D20. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优

6、化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B21. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C22. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B25. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.

7、【答案】 D26. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A30. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 以下各种技分析手段中

8、，衡量价格波动方向的是（ ）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C32. 【问题】 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】 D34. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B