2022年江西省证券投资顾问自测试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期

2、等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A10. 【问题】 预

3、期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D15. 【问题】 艾氏波浪理论

4、的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C20. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中

5、，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C22. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引

6、第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C25. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C26. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2

7、7. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】 C29. 【问题】 下

8、列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 （）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D33. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【

9、问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B38. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B